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증권투자권유 투자자산운용사 증권의 종류 금융투자의이해 AFPK 재무위험관리사
EasyAI “파생상품투자권유” 관련 자료
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"파생상품투자권유" 검색결과 1-20 / 444건

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    투자자산운용사 빈출 선지,개념 요약 총정리 (ㅎ권으로 끝내기, ㅍ스코드)
    소비자보호의무 – 적합성의 원칙 : 적합하지 않으면 계약체결 X / 적정성의 원칙 : 계약체결 권유 X 판매계약 체결시 / KYC 룰 : 보장성, 투자성, 대출성 상품 대상 미리 ... 면담, 질문 / 불초청권유금지원칙 : 계약체결권유 요청 안받았을 때, 장외만, 장내파생상품은 예외 / 재권유금지원칙 : 거부의사표시 후 1개월 지나서 권유는 예외 / 사적이익추구금지 ... 은 초과손실(EL) = 익스포져 * 부도율(베르누이분포) * 손실률 3과목 직무윤리 및 법규 / 투자운용 및 전략 Ⅰ 등 직무윤리의 필요성 : 금융투자상품의 전문화, 복잡화, 다양
    시험자료 | 16페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.08.23 | 수정일 2024.08.28
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    펀드투자권유자문인력 전범위 정리/요약본 (2022 기준)
    권유금지(장내파생상품/증권에 대한 투자권유가능), 거부의사후 1개월후 재투자권유 가능ㅇ 판매기준가격: 금전납입후 최초 산정되는 기준가격 적용 (예외: 금전납부일에 공고되는 기준가격 ... 의 적정성 모니터링- 내부통제보고서를 대표이사에게 정기적으로 보고ㅇ FATF: 연2회 비협조시 비협조국가. 블랙리스트, 그레이리스트1) 불초정투자권유 금지 예외: 증권과 장내파생상품 ... 도 가능ㅇ 장외파생상품 특칙: 투자권유여부와 상관없이 일정조건을 충족해야 거래가능(위험회피대상을 보유하거나 할 예정, 예상손익단기채- 이자율변동에 따른 채권가격변동폭은 만기가길
    시험자료 | 9페이지 | 6,000원 | 등록일 2022.03.19 | 수정일 2023.02.26
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    [파생상품투자권유자문인력] 핵심요약정리본
    □ 파생상품의 이해[파생상품의 특징]① 기초자산의 가치에 비해 훨씬 적은 금액으로 거래할 수 있다. ② 기초자산의 등락에 상관없이 이익을 얻을 수 있는 상품도 있다. ③ 장내거래 ... 보다 장외거래의 성장이 더 크게 이루어지고 있다. *장외파생상품은 시장조성자와 고객간 일대일 계약의 형태이다. *장외파생상품은 맞춤형 거래가 가능하지만 유동성이 부족하다. ④ 파생 ... 를 성립시킨다② 신용가능 : 신용장이나 수출어음 등을 통하여 외국환은행이 국제거래에 신용을 제공할 수 있다. ③ 헤징기능 : 환율변동의 위험을 선물환, 통화선물 등 파생상품을 이용
    시험자료 | 10페이지 | 6,000원 | 등록일 2021.05.16
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    2023년도 합격자의 한권으로 끝내는 증권투자권유대행인 3과목 요약
    총할 수 없음을 알려야 한다. 만일, 파생상품 등의 거래를 희망하는 투자자가 투자자정보를 제공하지 않는 경우에는 관련법령에 따라 거래가 제한된다는 사실을 알려야 함-> 투자자 ... 하는 증빙서류를 제출하는 경우나. 투자자문계약과 결합된 금융투자회사의 판매계좌(자문결합계좌)를 통해 투자자문 결과에 따른 금융투자상품 등의 구매의사가 전달되는 경우4. 투자권유 ... 3과목- 투자권유1장 자본시장 관련 법규# 자본시장과 금융투자업에 관한 법률1. 총설1) 자본시장법 규제 패러다임 eq \o\ac(○,1) 기존의 증권거래법, 간접투자자산운용법
    시험자료 | 92페이지 | 5,000원 | 등록일 2024.03.18 | 수정일 2024.03.25
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    ELS금융상품이해 및 피해사례조사 리포트 (A+)
    은행판매기관증권(파생결합증권)유가증권은행형태유가증권유가증권 매입정기예금투자방법유가증권 청약펀드가입정기예금 가입소득과세배당소득배당 / 이자소득이자소득특징고수익 상품구조다양한 상품구조 ... 의 투자목표에 적합한 상품을 제안합니다.③ 적합성을 평가한다.고객의 투자목적과 상황에 맞지 않는 상품을 권유해서는 안됩니다. 특히, 고위험상품을 위험 중립적인 고객에게는 권유하는 등 ... 절차인 투자권유준칙을 마련하고 이를 공시해야합니다.⑦ 투자권유대행인 제도의 도입투자자의 편의를 위해 투자권유대행인 제도를 도입하여 투자상품에 대한 접근성을 높여야합니다.∴ 이러
    리포트 | 7페이지 | 2,500원 | 등록일 2024.10.12
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    증권투자권유대행인 개념노트 3과목 투자권유
    ? 파생상품형/주식선호형/성장형/이자, 배당 투자자3방식 ? 공격투자형/적극투자형/위험중립형/안정추구형/안정형 투자자③ 투자권유원칙투자자성향 분류와 금융투자상품 위험도 분류기준 ... 판매할 경우 조력자와의 상담 녹취투자권유 시 금지행위 ? 불초청 투자권유행위(증권, 장내파생상품은 제외),재권유행위, 금전/물품/편익 등 재산상 이익을 제공하 거나 제공받는 행위 ... 손실 가능성은 있으나, 원본초과손실 가능성은 없음(채무증권, 지분증권, 수익증권, 파생결합증권, 증권예탁증권, 투자계약증권)파생상품 ? 원본초과손실 가능성 있음(장내시장 : 선물
    시험자료 | 17페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.02.10
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    [경영학과] 2024년 2학기 금융투자의이해 기말시험 핵심체크
    위해 발생한 만기 1년 이상의 장기금융투자상품인 채권과 주식, 펀드 그리고 파생상품이 거래되는 장기금융시장4. 금융투자 과정과 투자 유의 사항1) 금융투자 과정① 투자목표 설정 ... 경험, 재산상태, 위험에 대한 태도 등을 의무적으로 파악한 다음 적합한 상품에 대한 투자 상품 권유- 투자자로부터 별도의 요청을 받지 않았다면 금융회사는 방문이나 전화 등 ... 을 통해 투자권유 불가 2) 거래방식의 진화와 핀테크의 활용① 금융공학의 발달- 금융공학(financial engineering)은 투자자의 욕구를 충족시키고자 기존의 금융상품들을 결합
    방송통신대 | 94페이지 | 16,000원 | 등록일 2024.11.01
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    [경영학과] 2024년 2학기 금융투자의이해 출석수업대체시험 핵심체크
    위해 발생한 만기 1년 이상의 장기금융투자상품인 채권과 주식, 펀드 그리고 파생상품이 거래되는 장기금융시장4. 금융투자 과정과 투자 유의 사항1) 금융투자 과정① 투자목표 설정 ... 경험, 재산상태, 위험에 대한 태도 등을 의무적으로 파악한 다음 적합한 상품에 대한 투자 상품 권유- 투자자로부터 별도의 요청을 받지 않았다면 금융회사는 방문이나 전화 등 ... 을 통해 투자권유 불가 2) 거래방식의 진화와 핀테크의 활용① 금융공학의 발달- 금융공학(financial engineering)은 투자자의 욕구를 충족시키고자 기존의 금융상품들을 결합
    방송통신대 | 16페이지 | 9,000원 | 등록일 2024.10.31
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    증권투자권유자문인력 핵심요약정리본
    .③ 투자자로부터 투자권유의 요청을 받지 않고 방문, 전화 등 실시간 대화의 방법을 이용해서장외파생상품투자권유를 하는 행위(장내는 가능)(증권, 장내파생상품은 가능)투자권유가 거부 ... 당했을 경우, 투자권유를 계속해서는 안된다.*단, 1개월 이후 다시 권유, 다른 종류의 금융투자상품에 대한 투자권유는 가능(증권, 장내파생상품은 가능, 변액보험, 펀드, 장외파생상품 ... 증권시장에 상장해야 함.파생결합증권, 채무증권, 외국시장에 상장된 증권도 설정 가능.② 종류형 집합투자기구 : 운용보수, 신탁보수는 차등화할 수 없지만*판매보수, 판매수수료, 환매
    시험자료 | 22페이지 | 6,000원 | 등록일 2023.05.01
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    FP 자산관리사 단기합격을 위한 현직금융업계 종사자의 초간단 핵심설명서!
    의사를 표시한 후 1개월이 경과한 후 재투자 권유- 다른 종류의 금융투자상품 등에 대한 투자권유- 고객으로부터 금전 대여, 중개, 주선, 대리 요청을 받지 않고 이를 조건으로 하 ... 기구1.정의: 집합투자재산의 50%를 초과하여 증권에 투자하는 집합투자기구2. 분류:1) 주식형 펀드: 집합투자재산의 60%이상을 주식, 주식관련파생상품에 투자하는 펀드2) 채권 ... 형 펀드: 집합투자재산의 60%이상을 채권, 채권관련파생상품에 투자+주식 편입은 하지 않는 펀드3) 혼합형 펀드:- 주식혼합형: 주식의 최고편입비율이 50%이상인 펀드- 채권혼합형
    시험자료 | 19페이지 | 2,500원 | 등록일 2024.05.28
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    투자자산운용사 기본서 3권 핵심정리
    1. 요청하지 않은 투자권유 금지 예외- 증권과 장내파생상품 권유는 요청하지 않아도 가능2. 日- 판매 후 모니터링 제도(해피콜): 7영업일 이내 ... - 불완전판매 배상제도: 금융투자상품 가입일로부터 15영업일 이내 배상신청- 판매수수료 반환: 특정 금융투자상품 가입 후 5영업일 이내3. 성과보수- 투자자문업자 및 투자일임업자의 경우 ... 투자자문과 관련한 투자결과 또는 투자일임재산의 운용실적과 연동된 성과보수를 받는 행위가 금지4. 사용자 책임 규정 중 투자권유대행인- 투자권유대행인은 개인사업자로서 회사의 피용자
    시험자료 | 7페이지 | 3,500원 | 등록일 2021.05.02
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    에듀퓨어-금융소비자보호법 레포트
    투자업자는 일반투자자에게 투자권유를 하지 아니하고 파생상품, 그밖에 대통령령으로 정하는 금융투자상품을 판매하려는 경우에는 면담, 질문 등을 통하여 그 일반투자자의 투자목적, 재산상황 ... 법령 등을 준수하고, 신의성실의 원칙에 따라 공정하게 업무를 수행하여야 합니다.금융투자상품을 금융소비자에게 판매하는 투자권유 및 판매원칙에 대하여 아래 질문에 답하세요.자본시장법 ... 상의 '투자권유'의 의미를 설명하세요(10점)투자권유: 특정 투자자를 상대로 금융투자상품의 매매 또는 투자자문계약ㆍ투자일임계약ㆍ신탁계약(관리형신탁계약 및 투자성 없는 신탁계약을 제외
    리포트 | 2페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.07.03
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    3주 완성!!! 은행FP(자산관리사)핵심정리 할인자료
    ②적정성의 원칙- 파생상품 등의 판매에 관한 특칙으로 일반적인 투자권유의 원칙인 적합성의 원칙보다 강화된 원칙- 금융투자업자는 일반 투자자에게 투자권유를 해서는 안됨- 투자권유 없이 ... 한 사항에 대한 단정적 판단을 제공하는 행위- 투자자가 원하는 경우를 제외하고 방문·전화 등에 의한 투자권유를 하는 행위(예외:증권 및 장내파생상품의 투자권유의 경우는 제외)- 투자 ... 파생상품 등을 판매할 경우 투자자의 정보를 파악해야 하며 투자자에게 적정하지 않은 상품일 경우 그 사실을 투자자에게 알려야 함③부당권유 행위의 금지- 거짓을 알리는 행위- 불확실
    시험자료 | 53페이지 | 5,000원 (10%↓) 4500원 | 등록일 2021.08.08 | 수정일 2022.06.02
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    증권투자권유대행인 3과목 일부 요약본
    등 지급시기는 미래 특정 시점이다종류 : 장내파생상품, 장외파생상품장내파생상품 - 선물, 옵션장외파생상품 – 선도, 스왑3) 금융투자상품 제외 대상 : 원화표시 CD, 관리형신탁 ... , 투자권유자문인력이 아닌 사람의 투자권유 금지2) 그 외(자본시장법 시행령)일반투자자 취급 원하는 전문투자자의 요구 정당한 사유 없이 거절 금지금융투자상품 매매, 그 밖의 거래 이행 ... 1. 자본시장법 규제1) 기능별 규제금융기능을 업무-상품-투자자로 구분취급 금융기관 불문 경제적 실질 동일한 금융기관 동일 규율진입, 건전성, 영업행위 규제 기능별 재정비2
    리포트 | 10페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.10.19
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    삼성선물 영업직 자소서
    글로벌 투자정보 플랫폼 강화, 고객군별 맞춤 솔루션 확대, 해외선물·FX마진 등 고도화된 파생영업 강화 전략에 발맞추어, 지원자는 데이터 기반 상품 전략 설계, 디지털 콘텐츠 기반 ... 경제의 연결 고리를 이해하고 싶다는 열망이 생겼습니다. 그 아이는 자라면서 금융을 공부했고, 투자 동아리에서 파생상품의 위험 헤지 메커니즘을 탐구하며 실전과 이론 사이의 균형 ... 게 느낀 감정은 ‘필요하지만, 낯선 도구’라는 이중성입니다. 위험을 헤지하고 수익을 극대화하는 데 필수적인 파생상품이지만, 일반 투자자들에게는 여전히 어렵고 멀게 느껴집니다. 저는 이
    자기소개서 | 5페이지 | 3,500원 | 등록일 2025.05.21
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    1.금융투자의 과정과 투자유의사항을 설명하시오 2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에서 증권의 6가지 종류와 예를 설명하고, 이 법률에서 증권과 파생상품을 구별하는 기준을 설명하시오. 3. 위험에 대한 투자자의 세가지 성향과, 평균-분산 기준을 설명하시오 4.자본자산가격결정모형(CAPM)의 구성 요인과, 파마-프렌치의 3요소
    에 관한 법률』에서 ① 증권의 6가지 종류와 예를 설명하고, ② 이 법률에서 증권과 파생상품을 구별하는 기준을 설명하시오.3. ① 위험에 대한 투자자의 세가지 성향과, ② 평균 ... , ② 예, ③ 분산투자로 인한 효과를 설명하시오.6. 효율적 시장가설에 대해 ① 개념과, ② 세가지 유형별 효율성을 설명하시오.7. ① 기본적 파생상품 세가지와, ②파생상품의 기능 ... . 둘째, 금융투자회사가 금융투자상품을 권유하기 전에 면담 등을 통해 투자자의 목적과 투자경험, 재산상태, 위험에 대한 태도 등을 의무적으로 파악한 후 적합한 상품 투자를 권유
    방송통신대 | 7페이지 | 3,000원 | 등록일 2021.12.07 | 수정일 2022.06.14
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  • 자료 표지
    금융투자업자의 영업행위 규제 및 고객과의 법률관계-투자 권유 시 적합성의 원칙과 설명의무를 중심으로
    101752 판결 ? 파생상품투자신탁의 수익증권을 판매하는 판매회사와 투자신탁을 운용하는 운용회사의 고객보호의무7. 대법원 2006. 5. 11. 선고 2003다51057 판결 ... ? 설명의무위반이 아니라고 한 사례V. 결론I. 서론자본시장법상 투자권유란 특정 투자자를 상대로 금융투자상품의 매매 또는 투자자문, 투자일임, 신탁계약의 체결을 권유하는 것을 말 ... 경험 등의 정보를 얻어 그에게 적합한 투자권유를 할 의무와 금융투자상품의 내용 등에 관하여 특정한 투자자가 이해할 수 있을 정도의 설명을 할 의무를 말하며, 불특정 다수인을 상대
    리포트 | 30페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.10.21
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  • 자료 표지
    소비자법 ) 대법원 2015. 1. 29. 선고 2013다217498 판결. 판결을 사실관계(10점), 법적 쟁점(15점), 본인의 의견(14점)의 목차로 정리하시
    한 사건이다.(2) 청구 취지원고가 청구취지(서울남부지방법원 2011가합17909)를 통해 주장하는 바는 피고 회사 직원이 절대 수익이 날 것처럼 권유하여 투자한 상품에 대해 발생 ... 명이 사건 투자상품을 안내받은 후 세이프에셋 사무실에 전화하여 파생운용팀장인 소외 2와 통화하였다. 그 후 원고 1이 소외 1에게 이 사건 투자상품에 가입하겠다는 의사를 밝히 ... 였다고 볼 수 있는지 여부원고들은 소외 1로부터 이 사건 투자상품에 관하여 안정적으로 수익을 발생시킬 수 있는 상품이라는 설명과 함께 위 투자상품에 가입할 것을 적극 권유받았고, 이
    방송통신대 | 7페이지 | 4,000원 | 등록일 2025.06.02
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    [금융투자의이해] 두 자신의 기대수익률, 분산, 표준편차를 각각 구하시오. 당신이 위험회피형 투자자라면 이 두 자산을 투자에서 어떻게 선택할 것인가
    기간, 투자지식 등 본인의 정보를 금융투자회사에 정확히 제공함으로써 자기 성향에 맞는 금융투자상품을 권유 받아야 한다. 개인에 비해 금융투자회사는 금융투자상품에 대한 전문적인 지식 ... 등에 대해 철저하게 설명들어야 한다. ( O )9. 장내 파생상품은 원금초과손실 가능성이 있다. ( O )10. 주식연계증권(ELS)는 파생결합증권이다. ( O )Ⅳ. 다음 금융투자자보호 중 6대 판매규제를 열거하고, 그 내용에 대하여 설명하시오 ... .5625)+0.15=0.72256-3)포트폴리오표준편차=0.85(85%)7. 원금손실가능성이 있는 금융투자상품에 투자할 때 적용되는 원칙은 무엇입니까?자기책임 원칙이다. 금융투자상품
    방송통신대 | 4페이지 | 3,000원 | 등록일 2025.02.01
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  • 판매자 표지 자료 표지
    2025년 NH투자증권 영업본부 신입 직무 합격 자기소개서
    로 꾸준히 학습하며 아래 자격증을 취득하였습니다.증권투자권유자문인력 자격증: 금융상품의 구조, 관련 법규, 투자권유 시 유의사항 등을 체계적으로 학습하여 기본기를 다졌습니다.파생상품투자 ... 권유자문인력 자격증: 옵션, 선물 등 파생상품의 개념과 구조를 학습하여, 리스크 설명 능력과 고위험 상품 이해도를 높였습니다.펀드투자권유자문인력 자격증: 펀드의 종류별 특성과 위험 ... [2025년]NH투자증권 영업본부 신입직무 합격 자기소개서[목차]1. 지원분야에 관련된 경험 등을 바탕으로 자유롭게 작성해주시기 바랍니다.◆ 자기소개서 첨삭 전문 컨설턴트
    자기소개서 | 3페이지 | 3,000원 | 등록일 2025.05.29
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2025년 06월 06일 금요일
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