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증권투자권유 투자자산운용사 증권의 종류 금융투자의이해 AFPK 재무위험관리사
EasyAI “파생상품투자권유” 관련 자료
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"파생상품투자권유" 검색결과 1-20 / 446건

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    투자자산운용사 빈출 선지,개념 요약 총정리 (ㅎ권으로 끝내기, ㅍ스코드)
    소비자보호의무 – 적합성의 원칙 : 적합하지 않으면 계약체결 X / 적정성의 원칙 : 계약체결 권유 X 판매계약 체결시 / KYC 룰 : 보장성, 투자성, 대출성 상품 대상 미리 ... 면담, 질문 / 불초청권유금지원칙 : 계약체결권유 요청 안받았을 때, 장외만, 장내파생상품은 예외 / 재권유금지원칙 : 거부의사표시 후 1개월 지나서 권유는 예외 / 사적이익추구금지 ... 은 초과손실(EL) = 익스포져 * 부도율(베르누이분포) * 손실률 3과목 직무윤리 및 법규 / 투자운용 및 전략 Ⅰ 등 직무윤리의 필요성 : 금융투자상품의 전문화, 복잡화, 다양
    시험자료 | 16페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.08.23 | 수정일 2024.08.28
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    펀드투자권유자문인력 전범위 정리/요약본 (2022 기준)
    권유금지(장내파생상품/증권에 대한 투자권유가능), 거부의사후 1개월후 재투자권유 가능ㅇ 판매기준가격: 금전납입후 최초 산정되는 기준가격 적용 (예외: 금전납부일에 공고되는 기준가격 ... 의 적정성 모니터링- 내부통제보고서를 대표이사에게 정기적으로 보고ㅇ FATF: 연2회 비협조시 비협조국가. 블랙리스트, 그레이리스트1) 불초정투자권유 금지 예외: 증권과 장내파생상품 ... 도 가능ㅇ 장외파생상품 특칙: 투자권유여부와 상관없이 일정조건을 충족해야 거래가능(위험회피대상을 보유하거나 할 예정, 예상손익단기채- 이자율변동에 따른 채권가격변동폭은 만기가길
    시험자료 | 9페이지 | 6,000원 | 등록일 2022.03.19 | 수정일 2023.02.26
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    [파생상품투자권유자문인력] 핵심요약정리본
    □ 파생상품의 이해[파생상품의 특징]① 기초자산의 가치에 비해 훨씬 적은 금액으로 거래할 수 있다. ② 기초자산의 등락에 상관없이 이익을 얻을 수 있는 상품도 있다. ③ 장내거래 ... 보다 장외거래의 성장이 더 크게 이루어지고 있다. *장외파생상품은 시장조성자와 고객간 일대일 계약의 형태이다. *장외파생상품은 맞춤형 거래가 가능하지만 유동성이 부족하다. ④ 파생 ... 를 성립시킨다② 신용가능 : 신용장이나 수출어음 등을 통하여 외국환은행이 국제거래에 신용을 제공할 수 있다. ③ 헤징기능 : 환율변동의 위험을 선물환, 통화선물 등 파생상품을 이용
    시험자료 | 10페이지 | 6,000원 | 등록일 2021.05.16
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    2023년도 합격자의 한권으로 끝내는 증권투자권유대행인 3과목 요약
    총할 수 없음을 알려야 한다. 만일, 파생상품 등의 거래를 희망하는 투자자가 투자자정보를 제공하지 않는 경우에는 관련법령에 따라 거래가 제한된다는 사실을 알려야 함-> 투자자 ... 하는 증빙서류를 제출하는 경우나. 투자자문계약과 결합된 금융투자회사의 판매계좌(자문결합계좌)를 통해 투자자문 결과에 따른 금융투자상품 등의 구매의사가 전달되는 경우4. 투자권유 ... 3과목- 투자권유1장 자본시장 관련 법규# 자본시장과 금융투자업에 관한 법률1. 총설1) 자본시장법 규제 패러다임 eq \o\ac(○,1) 기존의 증권거래법, 간접투자자산운용법
    시험자료 | 92페이지 | 5,000원 | 등록일 2024.03.18 | 수정일 2024.03.25
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    전문투자자 제도에 대한 소고 (A study on the Regulative Concept of Professional Investor)
    하면 별도로 일반투자자로 다시 전환 요청을 서면으로 통지하지 않는 한, 공시규제는 물론 투자권유의 단계에서도 모든 금융투자상품에 대하여 전문투자자로 대우받게 된다. 이렇게 되면, 자칫 ... 금번 정부가 마련한 비상장 전문투자자용 플랫폼(K-OTC Pro)을 활용한 투자를 위해 완화된 양적 기준을 충족하고 전문투자자로 전환한 개인의 경우, 파생상품 내지 파생상품이 내재 ... 된 금융투자상품에 대한 투자권유를 받았을 경우, 충실한 설명을 듣지 못할 우려가 있게 된다.따라서 금번 정부가 추진하고자 하는 모험자본들이 보다 원활하게 혁신기업들에 효과적으로 투자
    논문 | 34페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.23 | 수정일 2025.06.27
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    ELS금융상품이해 및 피해사례조사 리포트 (A+)
    은행판매기관증권(파생결합증권)유가증권은행형태유가증권유가증권 매입정기예금투자방법유가증권 청약펀드가입정기예금 가입소득과세배당소득배당 / 이자소득이자소득특징고수익 상품구조다양한 상품구조 ... 의 투자목표에 적합한 상품을 제안합니다.③ 적합성을 평가한다.고객의 투자목적과 상황에 맞지 않는 상품을 권유해서는 안됩니다. 특히, 고위험상품을 위험 중립적인 고객에게는 권유하는 등 ... 절차인 투자권유준칙을 마련하고 이를 공시해야합니다.⑦ 투자권유대행인 제도의 도입투자자의 편의를 위해 투자권유대행인 제도를 도입하여 투자상품에 대한 접근성을 높여야합니다.∴ 이러
    리포트 | 7페이지 | 2,500원 | 등록일 2024.10.12
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    [경영학과] 2024년 2학기 금융투자의이해 기말시험 핵심체크
    위해 발생한 만기 1년 이상의 장기금융투자상품인 채권과 주식, 펀드 그리고 파생상품이 거래되는 장기금융시장4. 금융투자 과정과 투자 유의 사항1) 금융투자 과정① 투자목표 설정 ... 경험, 재산상태, 위험에 대한 태도 등을 의무적으로 파악한 다음 적합한 상품에 대한 투자 상품 권유- 투자자로부터 별도의 요청을 받지 않았다면 금융회사는 방문이나 전화 등 ... 을 통해 투자권유 불가 2) 거래방식의 진화와 핀테크의 활용① 금융공학의 발달- 금융공학(financial engineering)은 투자자의 욕구를 충족시키고자 기존의 금융상품들을 결합
    방송통신대 | 94페이지 | 16,000원 | 등록일 2024.11.01
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    증권투자권유대행인 개념노트 3과목 투자권유
    ? 파생상품형/주식선호형/성장형/이자, 배당 투자자3방식 ? 공격투자형/적극투자형/위험중립형/안정추구형/안정형 투자자③ 투자권유원칙투자자성향 분류와 금융투자상품 위험도 분류기준 ... 판매할 경우 조력자와의 상담 녹취투자권유 시 금지행위 ? 불초청 투자권유행위(증권, 장내파생상품은 제외),재권유행위, 금전/물품/편익 등 재산상 이익을 제공하 거나 제공받는 행위 ... 손실 가능성은 있으나, 원본초과손실 가능성은 없음(채무증권, 지분증권, 수익증권, 파생결합증권, 증권예탁증권, 투자계약증권)파생상품 ? 원본초과손실 가능성 있음(장내시장 : 선물
    시험자료 | 17페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.02.10
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    [경영학과] 2024년 2학기 금융투자의이해 출석수업대체시험 핵심체크
    위해 발생한 만기 1년 이상의 장기금융투자상품인 채권과 주식, 펀드 그리고 파생상품이 거래되는 장기금융시장4. 금융투자 과정과 투자 유의 사항1) 금융투자 과정① 투자목표 설정 ... 경험, 재산상태, 위험에 대한 태도 등을 의무적으로 파악한 다음 적합한 상품에 대한 투자 상품 권유- 투자자로부터 별도의 요청을 받지 않았다면 금융회사는 방문이나 전화 등 ... 을 통해 투자권유 불가 2) 거래방식의 진화와 핀테크의 활용① 금융공학의 발달- 금융공학(financial engineering)은 투자자의 욕구를 충족시키고자 기존의 금융상품들을 결합
    방송통신대 | 16페이지 | 9,000원 | 등록일 2024.10.31
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    증권투자권유자문인력 핵심요약정리본
    .③ 투자자로부터 투자권유의 요청을 받지 않고 방문, 전화 등 실시간 대화의 방법을 이용해서장외파생상품투자권유를 하는 행위(장내는 가능)(증권, 장내파생상품은 가능)투자권유가 거부 ... 당했을 경우, 투자권유를 계속해서는 안된다.*단, 1개월 이후 다시 권유, 다른 종류의 금융투자상품에 대한 투자권유는 가능(증권, 장내파생상품은 가능, 변액보험, 펀드, 장외파생상품 ... 증권시장에 상장해야 함.파생결합증권, 채무증권, 외국시장에 상장된 증권도 설정 가능.② 종류형 집합투자기구 : 운용보수, 신탁보수는 차등화할 수 없지만*판매보수, 판매수수료, 환매
    시험자료 | 22페이지 | 6,000원 | 등록일 2023.05.01
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    FP 자산관리사 단기합격을 위한 현직금융업계 종사자의 초간단 핵심설명서!
    의사를 표시한 후 1개월이 경과한 후 재투자 권유- 다른 종류의 금융투자상품 등에 대한 투자권유- 고객으로부터 금전 대여, 중개, 주선, 대리 요청을 받지 않고 이를 조건으로 하 ... 기구1.정의: 집합투자재산의 50%를 초과하여 증권에 투자하는 집합투자기구2. 분류:1) 주식형 펀드: 집합투자재산의 60%이상을 주식, 주식관련파생상품에 투자하는 펀드2) 채권 ... 형 펀드: 집합투자재산의 60%이상을 채권, 채권관련파생상품에 투자+주식 편입은 하지 않는 펀드3) 혼합형 펀드:- 주식혼합형: 주식의 최고편입비율이 50%이상인 펀드- 채권혼합형
    시험자료 | 19페이지 | 2,500원 | 등록일 2024.05.28
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    에듀퓨어-금융소비자보호법 레포트
    투자업자는 일반투자자에게 투자권유를 하지 아니하고 파생상품, 그밖에 대통령령으로 정하는 금융투자상품을 판매하려는 경우에는 면담, 질문 등을 통하여 그 일반투자자의 투자목적, 재산상황 ... 법령 등을 준수하고, 신의성실의 원칙에 따라 공정하게 업무를 수행하여야 합니다.금융투자상품을 금융소비자에게 판매하는 투자권유 및 판매원칙에 대하여 아래 질문에 답하세요.자본시장법 ... 상의 '투자권유'의 의미를 설명하세요(10점)투자권유: 특정 투자자를 상대로 금융투자상품의 매매 또는 투자자문계약ㆍ투자일임계약ㆍ신탁계약(관리형신탁계약 및 투자성 없는 신탁계약을 제외
    리포트 | 2페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.07.03
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  • 자료 표지
    투자자산운용사 기본서 3권 핵심정리
    1. 요청하지 않은 투자권유 금지 예외- 증권과 장내파생상품 권유는 요청하지 않아도 가능2. 日- 판매 후 모니터링 제도(해피콜): 7영업일 이내 ... - 불완전판매 배상제도: 금융투자상품 가입일로부터 15영업일 이내 배상신청- 판매수수료 반환: 특정 금융투자상품 가입 후 5영업일 이내3. 성과보수- 투자자문업자 및 투자일임업자의 경우 ... 투자자문과 관련한 투자결과 또는 투자일임재산의 운용실적과 연동된 성과보수를 받는 행위가 금지4. 사용자 책임 규정 중 투자권유대행인- 투자권유대행인은 개인사업자로서 회사의 피용자
    시험자료 | 7페이지 | 3,500원 | 등록일 2021.05.02
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  • 판매자 표지 자료 표지
    3주 완성!!! 은행FP(자산관리사)핵심정리 할인자료
    ②적정성의 원칙- 파생상품 등의 판매에 관한 특칙으로 일반적인 투자권유의 원칙인 적합성의 원칙보다 강화된 원칙- 금융투자업자는 일반 투자자에게 투자권유를 해서는 안됨- 투자권유 없이 ... 한 사항에 대한 단정적 판단을 제공하는 행위- 투자자가 원하는 경우를 제외하고 방문·전화 등에 의한 투자권유를 하는 행위(예외:증권 및 장내파생상품의 투자권유의 경우는 제외)- 투자 ... 파생상품 등을 판매할 경우 투자자의 정보를 파악해야 하며 투자자에게 적정하지 않은 상품일 경우 그 사실을 투자자에게 알려야 함③부당권유 행위의 금지- 거짓을 알리는 행위- 불확실
    시험자료 | 53페이지 | 5,000원 (10%↓) 4500원 | 등록일 2021.08.08 | 수정일 2022.06.02
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    증권투자권유대행인 3과목 일부 요약본
    등 지급시기는 미래 특정 시점이다종류 : 장내파생상품, 장외파생상품장내파생상품 - 선물, 옵션장외파생상품 – 선도, 스왑3) 금융투자상품 제외 대상 : 원화표시 CD, 관리형신탁 ... , 투자권유자문인력이 아닌 사람의 투자권유 금지2) 그 외(자본시장법 시행령)일반투자자 취급 원하는 전문투자자의 요구 정당한 사유 없이 거절 금지금융투자상품 매매, 그 밖의 거래 이행 ... 1. 자본시장법 규제1) 기능별 규제금융기능을 업무-상품-투자자로 구분취급 금융기관 불문 경제적 실질 동일한 금융기관 동일 규율진입, 건전성, 영업행위 규제 기능별 재정비2
    리포트 | 10페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.10.19
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  • 자료 표지
    삼성선물 영업직 자소서
    글로벌 투자정보 플랫폼 강화, 고객군별 맞춤 솔루션 확대, 해외선물·FX마진 등 고도화된 파생영업 강화 전략에 발맞추어, 지원자는 데이터 기반 상품 전략 설계, 디지털 콘텐츠 기반 ... 경제의 연결 고리를 이해하고 싶다는 열망이 생겼습니다. 그 아이는 자라면서 금융을 공부했고, 투자 동아리에서 파생상품의 위험 헤지 메커니즘을 탐구하며 실전과 이론 사이의 균형 ... 게 느낀 감정은 ‘필요하지만, 낯선 도구’라는 이중성입니다. 위험을 헤지하고 수익을 극대화하는 데 필수적인 파생상품이지만, 일반 투자자들에게는 여전히 어렵고 멀게 느껴집니다. 저는 이
    자기소개서 | 5페이지 | 3,500원 | 등록일 2025.05.21
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    1.금융투자의 과정과 투자유의사항을 설명하시오 2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에서 증권의 6가지 종류와 예를 설명하고, 이 법률에서 증권과 파생상품을 구별하는 기준을 설명하시오. 3. 위험에 대한 투자자의 세가지 성향과, 평균-분산 기준을 설명하시오 4.자본자산가격결정모형(CAPM)의 구성 요인과, 파마-프렌치의 3요소
    에 관한 법률』에서 ① 증권의 6가지 종류와 예를 설명하고, ② 이 법률에서 증권과 파생상품을 구별하는 기준을 설명하시오.3. ① 위험에 대한 투자자의 세가지 성향과, ② 평균 ... , ② 예, ③ 분산투자로 인한 효과를 설명하시오.6. 효율적 시장가설에 대해 ① 개념과, ② 세가지 유형별 효율성을 설명하시오.7. ① 기본적 파생상품 세가지와, ②파생상품의 기능 ... . 둘째, 금융투자회사가 금융투자상품을 권유하기 전에 면담 등을 통해 투자자의 목적과 투자경험, 재산상태, 위험에 대한 태도 등을 의무적으로 파악한 후 적합한 상품 투자를 권유
    방송통신대 | 7페이지 | 3,000원 | 등록일 2021.12.07 | 수정일 2022.06.14
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  • 자료 표지
    소비자법 ) 대법원 2015. 1. 29. 선고 2013다217498 판결. 판결을 사실관계(10점), 법적 쟁점(15점), 본인의 의견(14점)의 목차로 정리하시
    한 사건이다.(2) 청구 취지원고가 청구취지(서울남부지방법원 2011가합17909)를 통해 주장하는 바는 피고 회사 직원이 절대 수익이 날 것처럼 권유하여 투자한 상품에 대해 발생 ... 명이 사건 투자상품을 안내받은 후 세이프에셋 사무실에 전화하여 파생운용팀장인 소외 2와 통화하였다. 그 후 원고 1이 소외 1에게 이 사건 투자상품에 가입하겠다는 의사를 밝히 ... 였다고 볼 수 있는지 여부원고들은 소외 1로부터 이 사건 투자상품에 관하여 안정적으로 수익을 발생시킬 수 있는 상품이라는 설명과 함께 위 투자상품에 가입할 것을 적극 권유받았고, 이
    방송통신대 | 7페이지 | 4,000원 | 등록일 2025.06.02
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    금융투자업자의 영업행위 규제 및 고객과의 법률관계-투자 권유 시 적합성의 원칙과 설명의무를 중심으로
    101752 판결 ? 파생상품투자신탁의 수익증권을 판매하는 판매회사와 투자신탁을 운용하는 운용회사의 고객보호의무7. 대법원 2006. 5. 11. 선고 2003다51057 판결 ... ? 설명의무위반이 아니라고 한 사례V. 결론I. 서론자본시장법상 투자권유란 특정 투자자를 상대로 금융투자상품의 매매 또는 투자자문, 투자일임, 신탁계약의 체결을 권유하는 것을 말 ... 경험 등의 정보를 얻어 그에게 적합한 투자권유를 할 의무와 금융투자상품의 내용 등에 관하여 특정한 투자자가 이해할 수 있을 정도의 설명을 할 의무를 말하며, 불특정 다수인을 상대
    리포트 | 30페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.10.21
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    [금융투자의이해] 두 자신의 기대수익률, 분산, 표준편차를 각각 구하시오. 당신이 위험회피형 투자자라면 이 두 자산을 투자에서 어떻게 선택할 것인가
    기간, 투자지식 등 본인의 정보를 금융투자회사에 정확히 제공함으로써 자기 성향에 맞는 금융투자상품을 권유 받아야 한다. 개인에 비해 금융투자회사는 금융투자상품에 대한 전문적인 지식 ... 등에 대해 철저하게 설명들어야 한다. ( O )9. 장내 파생상품은 원금초과손실 가능성이 있다. ( O )10. 주식연계증권(ELS)는 파생결합증권이다. ( O )Ⅳ. 다음 금융투자자보호 중 6대 판매규제를 열거하고, 그 내용에 대하여 설명하시오 ... .5625)+0.15=0.72256-3)포트폴리오표준편차=0.85(85%)7. 원금손실가능성이 있는 금융투자상품에 투자할 때 적용되는 원칙은 무엇입니까?자기책임 원칙이다. 금융투자상품
    방송통신대 | 4페이지 | 3,000원 | 등록일 2025.02.01
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2025년 07월 28일 월요일
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