"증권투자권유"의 검색결과 입니다.

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증권투자권유 투자자산운용사 AFPK 금융투자의이해 신한투자증권 증권투자자문인력 한국증권금융 자산관리사

EasyAI “증권투자권유” 관련 자료

+증권투자권유대행인 3과목 일부 요약본등록일 2021.10.19 | 총 6,429자 | 10페이지 | 2,500원
+ELS금융상품이해 및 피해사례조사 리..등록일 2024.10.12 | 총 4,801자 | 7페이지 | 2,500원

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"증권투자권유" 검색결과 1-20 / 1,166건

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증권투자권유대행인 개념노트 3과목 투자권유

증권투자권유대행인 ‘알짜 개념’ 요약 노트제3과목 투자권유1. 증권관련법규1) 금융투자업자와 규제 감독2) 투자매매/중개업자에 대한 영업행위 규제3) 공시제도4) 기업의 인수합병 ... 판매할 경우 조력자와의 상담 녹취투자권유 시 금지행위 ? 불초청 투자권유행위(증권, 장내파생상품은 제외),재권유행위, 금전/물품/편익 등 재산상 이익을 제공하 거나 제공받는 행위 ... 해지에 관한 사항추가설명의무 - 외화증권의 투자권유, 해외펀드투자권유, 해외자산에 투자하는 신탁(투자 대상 국가 상황, 환율, 세금, 환헤지 등)조건부자본증권의 투자권유(보통주

시험자료 | 17페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.02.10

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증권투자권유대행인 3과목 일부 요약본

되지 않을 것 명확할 경우 이행 금지투자매매/중개업자가 발행한 자기주식 매매 권유 금지투자자로부터 집합투자증권 매수, 중개, 주선, 대리 금지(증권시장에 상장된 것은 가능)6. 신용 ... 된 날 = 증권신고서 수리10. 투자설명서 제도 – 법적 투자 권유문서증권신고서에 기재된 사항 누락 없이 동일한 내용이 기재되어야 함제출 : 증권신고 효력 발생하는 날 + 금융위 제출 ... : 판매 수수료, 보험계약 -> 사업비/위험보험료회수금액 산정 시 포함 항목 : 환매/해지 수수료, 세금/채무불이행 -> 미지급금3. 금융투자상품 분류1) 증권원금손실 가능성은 있

리포트 | 10페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.10.19

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증권투자권유자문인력 요약집 (1과목 전체, 2과목 채권시장, 4과목 1장)

적으로 지급: 국채, 회사채, 일부 금융채할인채만기까지 총 이자를 미리 공제해서 선지급: 통화안정증권, 대부분의 금융채복리채만기까지 이자가 복리로 재투자. 만기에 원금과 이자를 함께 지급 ... 할인채: 액면금액(원금)복리채: 원금+이자(재투자)단리채: 원금+이자3. 자산유동화증권(ABS)&금리변동부채권(FRN)1) 자산유동화증권(ABS: Asset-Backed ... , 생산자재고, 제조업 평균가동률- 출하 및 판매: 생산자출하, 내수용소비재출하, 도소매판매- 투자: 기계류 내수출하, 기계류 수입액, 국내기계수주, 국내건설수주, 건축허가면적- 고용

시험자료 | 40페이지 | 3,000원 | 등록일 2022.10.29 | 수정일 2023.03.20

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증권투자권유자문인력 핵심요약정리본

.③ 투자자로부터 투자권유의 요청을 받지 않고 방문, 전화 등 실시간 대화의 방법을 이용해서장외파생상품투자권유를 하는 행위(장내는 가능)(증권, 장내파생상품은 가능)투자권유가 거부 ... 당했을 경우, 투자권유를 계속해서는 안된다.*단, 1개월 이후 다시 권유, 다른 종류의 금융투자상품에 대한 투자권유는 가능(증권, 장내파생상품은 가능, 변액보험, 펀드, 장외파생상품 ... .만 150% 이상일 경우 상장 가능한 증권. 매매수량단위는 10개.② 높은 유동성과 레버리지효과로 시장상황과 관련없이 투자기회 제공.③ 옵션매수권만 있으므로 무한대의 투자위험

시험자료 | 22페이지 | 6,000원 | 등록일 2023.05.01

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NH투자증권 2021 합격자소서

진짜 개인합격 자기소개서NH투자증권20211. 지원동기와 직무역량 중심으로 자유롭게 작성해주세요.[게임을 좋아하던 소년]중학교에 다닐 때 저는 게임을 좋아하는 소심한 소년이 ... 과 소통 능력은 꼭 필요한 역량이라고 생각합니다. 성격을 바꾸고자 도전한 많은 소통 경험을 통해서 고객에게 먼저 다가가 고객을 이해하는 NH투자증권의 소통 창구가 되겠습니다.[공부 ... 하며 사회적 책임을 다하는 것이라고 생각합니다. 최근 ESG경영의 중요성이 커졌지만, NH투자증권은 이를 진작에 실천해왔습니다. 또한, 오랜 기간 꾸준한 봉사활동에 더해 사모펀드 사태

자기소개서 | 4페이지 | 3,000원 | 등록일 2023.05.19 | 수정일 2023.05.25

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펀드투자권유자문인력 전범위 정리/요약본 (2022 기준)

이상 법인, 50억이상 외감법인, 5천이상 개인)ㅇ 투자권유대행인 금지행위: 매매권한위탁, 금융투자업자대리 계약체결, 재위탁, 금전대여알선ㅇ 집합투자증권 권유 규제사항: 불초청투자 ... 권유금지(장내파생상품/증권에 대한 투자권유가능), 거부의사후 1개월후 재투자권유 가능ㅇ 판매기준가격: 금전납입후 최초 산정되는 기준가격 적용 (예외: 금전납부일에 공고되는 기준가격 ... 의 적정성 모니터링- 내부통제보고서를 대표이사에게 정기적으로 보고ㅇ FATF: 연2회 비협조시 비협조국가. 블랙리스트, 그레이리스트1) 불초정투자권유 금지 예외: 증권과 장내파생상품

시험자료 | 9페이지 | 6,000원 | 등록일 2022.03.19 | 수정일 2023.02.26

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투자자산운용사 빈출 선지,개념 요약 총정리 (ㅎ권으로 끝내기, ㅍ스코드)

업자에게 확인), 종류형 (운용보수, 신탁보수 동일), 전환형, 모자형 (집합투자업자 동일, 자가 모 이외 증권 취득 불허), ETF (지수구성종목 10개이상, 30일 이내 상장 ... , 금전 납입 예외, 동일 종목증권 투자한도 : 30%, 동일 법인 발행 지분증권 투자한도 : 20%) 집합투자재산 평가원칙 : 시가평가, 없으면 공정가액 / 펀드의 과세대상 기준가격 ... 은 펀드의 기준가격보다 높거나 낮을수 있음 단기금융집합투자기구(MMF) – 국채 : 만기5년, 지방채 : 만기 1년, CD : 만기 6개월 / 다른 MMF의 집합투자증권에 투자

시험자료 | 16페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.08.23 | 수정일 2024.08.28

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증권투자권유대행인 벼락치기 요약본

증권투자권유대행인제1장 금융투자상품1. 중소기업은행 – 특수은행2. 특수은행 : 중소기업은행, 농,수협중앙회, 한국산업은행, 한국수출입은행3. 신용협동기구 : 신용협동조합 ... 되는 ~매출 - 50인 이상 투자자에게 이미 발행된 ~162. 투자설명서제도 - 법적 권유문서증권신고의 효력이 발생하는 날에 금융위원회에 제출교부면제자 - 전문투자자, 거부의사 ... 의 수익권이 표시된 것20. 투자계약증권 – 타인이 수행한 공동사업의 결과에 따른 손익을 귀속받는 권리21. 파생결합증권 – 지수 변동과 연계하여 미리 정해진 방법에 따라 결정22

시험자료 | 27페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.09.01

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IBK투자증권-자기소개서(지점영업)

회에서 활동하며 증권사 지원을 결심했습니다. 그리고 IBK투자증권은 후발주자이지만 영업 기반을 지속확대해가며 도약의 발판을 마련하고 있는 점에서 저의 마음을 이끌었습니다.최근 금융 ... 화하는 데 이바지하겠습니다. 그리고 해당 상품을 주력으로 고객의 자산관리 포트폴리오를 구성하고 IBK투자증권은 안정적이면서 기대수익이 준수한 증권사라는 브랜드 이미지를 만들어가 ... 기존 고객을 관리하는 역량이 중요해진 지금이 IBK투자증권이 대형증권사와 온라인 기반 중심의 증권사 사이에서 독자적인 위치를 구축할 적기입니다. 중소기업의 성장을 돕고 국가경쟁력

자기소개서 | 3페이지 | 3,000원 | 등록일 2021.12.27

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[방통대][금융투자의이해]22년 출석과제

투자상품의 내용과 위험을 상세하게 설명하도록 설명의무를 부과해야 되는데, 이를 위반하는 경우, 금융투자상품의 불완전판매인 것이다. 둘째, 금융회사가 투자자에게 금융투자상품을 권유 ... 하기 전에 면담 등을 통해서 투자자의 투자목적과 투자경험, 재산상태, 위험에 대한 태도 등을 의무적으로 파악한 다음 적합한 상품에 대한 투자를 권유해야 하는데, 이를 위반했을 때 ... , 불완전판매가 되는 것이다. 셋째, 금융회사는 투자자로부터 별도의 요청을 받지 않았다면 방문이나 전화 등을 통해 투자권유를 할 수 없는데, 이를 위반한 경우, 불완전판매인 것이다.2

방송통신대 | 6페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.05.11

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투자자산운용사 기본서 3권 핵심정리

1. 요청하지 않은 투자권유 금지 예외- 증권과 장내파생상품 권유는 요청하지 않아도 가능2. 日- 판매 후 모니터링 제도(해피콜): 7영업일 이내 ... - 불완전판매 배상제도: 금융투자상품 가입일로부터 15영업일 이내 배상신청- 판매수수료 반환: 특정 금융투자상품 가입 후 5영업일 이내3. 성과보수- 투자자문업자 및 투자일임업자의 경우 ... 투자자문과 관련한 투자결과 또는 투자일임재산의 운용실적과 연동된 성과보수를 받는 행위가 금지4. 사용자 책임 규정 중 투자권유대행인- 투자권유대행인은 개인사업자로서 회사의 피용자

시험자료 | 7페이지 | 3,500원 | 등록일 2021.05.02

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에듀퓨어-금융소비자보호법 레포트

법령 등을 준수하고, 신의성실의 원칙에 따라 공정하게 업무를 수행하여야 합니다.금융투자상품을 금융소비자에게 판매하는 투자권유 및 판매원칙에 대하여 아래 질문에 답하세요.자본시장법 ... 상의 '투자권유'의 의미를 설명하세요(10점)투자권유: 특정 투자자를 상대로 금융투자상품의 매매 또는 투자자문계약ㆍ투자일임계약ㆍ신탁계약(관리형신탁계약 및 투자성 없는 신탁계약을 제외 ... 한다)의 체결을 권유하는 것.'적합성의 원칙'을 설명하세요(10점)금융투자업자가 투자자의 제반 상황에 적합한 투자만 권유하여야 한다는 원칙으로 금융투자업자가 적합성의 원칙에 의하

리포트 | 2페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.07.03

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증권투자의 첫걸음 족보

증권투자의 첫걸음1. 투자란 무엇일까?투자의 정의증권투자가 필요한 이유 : 일생동안 필요한 충분한 소득을 올리지 못함->부족한 부분을 보충하기 위해 가장 많이 이용됨투자의 정의 ... 이 높으나 현금화 속도가 늦다. 아파트나 토지 등을 시장에 내놓으면 상당한 시간이 지난 후 매도되어 현금받음증권투자의 대상대상: 실물자산(건물,지식,특허,금) vs 금융자산(주식,채권 ... 로 향 미칠 수 있는 기업내용을 투자자들에게 알려주는 기업내용 공시업무 수행4.감리업무:공정한 가격형성과 투자자보호를 위해 주가감시(증권시장 매매상황을 주시하여 주가조작 등의 불공정

시험자료 | 30페이지 | 2,000원 (10%↓) 1800원 | 등록일 2022.03.31

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증권투자권유자문인력 요점정리(1~3과목)

2. 경기예측1) 경기예측 방법 ① 설문조사 : 기업결기실사지수(BSI), 소비자태도지수(CSI) ② 경기지표 : 경기확장지수(DI), 경기종합지수(CI)2) 경기종합지수(CI) ① 정의 : 경제지표의 전월 대비 변화율을 통계적으로 종합/가공 ② 전월 대비 증감률의 크..

시험자료 | 7페이지 | 3,000원 | 등록일 2022.06.24 | 수정일 2022.06.25

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증권투자권유대행인 금융회사와 금융상품

투자업자1) 투자매매/중개업자 – 증권회사, 선물회사’증권회사 업무위탁매매 : 위탁매매 – 고객의 매매주문을 받아 고객의 계산과 자신의 명의로 금융투자상품의 매매를 행하는 업무매매 ... 적 시설 갖추고 금융투자상품 매매하는 업무인수/주선 : 인수 – 증권사가 신규 발행하는 증권 매출 목적으로 취득하는 업무모집, 사모, 매출주선 – 제3자의 위탁에 의해 모집, 매출 ... 주선하는 업무펀드 판매 및 자산관리신용공여2) 집합투자업자 – 자산운용회사3) 신탁업자 – 은행, 증권, 보험, 부동산 신탁회사4) 투자 일임/자문회사 – 투자자문사5) 종합금융

리포트 | 7페이지 | 1,000원 | 등록일 2021.10.19

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증권투자권유대행인 개념노트 2과목 증권투자

증권투자권유대행인 ‘알짜 개념’ 요약 노트제2과목 증권투자1. 증권분석의 이해1) 증권분석의 체계2) 재무제표 및 재무비율분석3) 주식가치평가방법4) 기술적 분석2. 투자관리1 ... ) 자산배분과 투자전략2) 자산배분의 설계와 실행3) 자산배분전략의 종류1. 증권분석의 이해1) 증권분석의 체계① 증권분석의 체계경제분석 ? 어떤 증권을 선택할 것인가? 거시경제 ... 재화와 용역의 가치나라의 경제력, 경제성장률, 국민소득 평가의 기초이자율 ? 이자율 상승은 주가를 하락, 이자율 하락은 주가를 상승(대체투자에 따라)통화량(재정정책), 소비심리

시험자료 | 8페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.02.10

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증권투자권유대행인 자격시험 핵심 요약정리집

(3) 금융투자회사① 금융투자상품의 거래와 관련된 업무를 취급② 투자매매·중개업자(증권회사 및 선물회사), 집합투자업자(자산운용사), 투자일임·자문업자, 신탁업자 등❈증권회사 업무 ... , 대부업자, 증권금융회사2. 금융상품 개요(1) 법적 분류 ★① 원금손실가능성에 따라 비금융투자상품(원금보장)과 금융투자상품(원금손실)으로 구분② 원금초과손실가능성에 따라 증권(원금 ... 만 손실)과 파생상품(원금초과손실 가능)으로 구분(2) 속성상 분류① 예금성 상품：요구불예금, 저축성예금, 주택청약예금 등② 투자성 상품：증권(채무증권, 지분증권, 수익증권, 파생

시험자료 | 20페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.03.22 | 수정일 2023.08.08

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2023년도 합격자의 한권으로 끝내는 증권투자권유대행인 3과목 요약

3과목- 투자권유1장 자본시장 관련 법규# 자본시장과 금융투자업에 관한 법률1. 총설1) 자본시장법 규제 패러다임 eq \o\ac(○,1) 기존의 증권거래법, 간접투자자산운용법 ... 되는 주요 유의사항을 알려야 함 eq \o\ac(○,3) 임직원 등은 투자자에 대한 투자권유 여부와 상관없이 투자자가 증권신고의 효력이 발생한 증권에 투자하고자 하는 경우에는 판매 전 ... , 선물거래법, 신탁업법, 한국증권선물거래소법, 종합금융회사에 관한 법률을 ‘자본시장과 금융투자업에 관한 법률’로 통합 eq \o\ac(○,2) 목적 및 기대- 자본시장의 효율

시험자료 | 92페이지 | 5,000원 | 등록일 2024.03.18 | 수정일 2024.03.25

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FP 자산관리사 단기합격을 위한 현직금융업계 종사자의 초간단 핵심설명서!

는 투자권유를 하는 행위- 금전 물품 등 재산상 이익을 제공하거나 제공받는 행위- 회사가 실시하는 교육을 받지 않고 특별자산 집합투자기구의 집합투자증권을 투자권유하는 행위*증권집합투자 ... 담보에 의한 투자권유를 하는 행위- 투자권유를 받은 고객의 거부의사에도 계속적 투자권유를 하는 행위cf)예외- 투자성 있는 보험계약에 대한 투자 권유- 투자권유를 받은 고객이 거부 ... 의사를 표시한 후 1개월이 경과한 후 재투자 권유- 다른 종류의 금융투자상품 등에 대한 투자권유- 고객으로부터 금전 대여, 중개, 주선, 대리 요청을 받지 않고 이를 조건으로 하

시험자료 | 19페이지 | 2,500원 | 등록일 2024.05.28

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ELS금융상품이해 및 피해사례조사 리포트 (A+)

상품입니다. 국공채 등의 유가증권에 투자한 ELS에 투자하는 상품이 ELF가 된다. 즉, ELS상품을 펀드로 만든 수익증권입니다.구분ELS/DLSELFELD발행기관증권회사자산운용사 ... 은행판매기관증권(파생결합증권)유가증권은행형태유가증권유가증권 매입정기예금투자방법유가증권 청약펀드가입정기예금 가입소득과세배당소득배당 / 이자소득이자소득특징고수익 상품구조다양한 상품구조 ... 상품의 경우 증권시장은 가격 등럭폭에 제한이 없으므로 투자 손실이 더욱 확대될 수 있고, 누적수익률이 기초자산 수익률보다 낮아 질 수 있습니다.⑶ 환율 변동성 리스크에 유의

리포트 | 7페이지 | 2,500원 | 등록일 2024.10.12

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