[요약] 펀드투자상담사 요약 정리

소개

펀드투자상담사 시험 요약 정리 입니다.

목차

Ⅰ. 펀드일반
1. 법규
2. 직무윤리
3. 투자자 분쟁예방
4. 펀드 구성 및 이해Ⅰ
5. 펀드 구성 및 이해Ⅱ
6. 펀드 영업실무
7. 펀드 운용

Ⅱ. 파생상품펀드
1. 파생상품펀드 법규
2. 파생상품펀드 영업
3. 선물, 옵션, 스왑
4. 파생결합증권
5. 파생상품펀드 리스크관리

Ⅲ. 부동산펀드
1. 부동산펀드 법규
2. 부동산펀드 영업1(부동산펀드의 종류 및 특성)
3. 부동산펀드 영업2(부동산펀드 투자기법 및 포트폴리오)
4. 부동산펀드 투자1(부동산시장의 이해)
5. 부동산펀드 투자2(부동산투자 가치분석)
6. 부동산펀드 투자3(부동산투자 프로젝트 파이낸싱)
7. 부동산펀드 리스크관리

본문내용

1. 총설 (1) 투자펀드의 특징 ① 집단성과 간접성 : 자금제공자와 운용자 분리 ② 실적배당원칙과 투자자평등의 원칙 : 지분에 따라 동등한 권리 ③ 펀드 자산의 분리 : 법적분리를 위해 신탁과 회사제도 이용 (2) 투자펀드의 분류 ① 법적 형태 : 회사형 펀드, 신탁형 펀드, 조합형 펀드 ② 환매여부 : 개방형 펀드, 폐쇄형 펀드(90일 이내 상장의무) ③ 모집방식 : 공모펀드, 사모펀드(49명 이하) ④ 적용법률 : 내국펀드(역내펀드), 외국펀드(역외펀드) 2. 집합투자기구 (1) 집합투자기구의 정의 ① 2인 이상에게 투자권유(권유만 의무) ② 투자자로부터 일상적 지시 받지 않음 ③ 재산적 가치가 있는 투자대상을 취득, 처분 등 운용 ④ 그 결과를 투자자에 배분하여 귀속 (2) 투자회사(서류상회사, Paper company) ① 투자업무 외의 업무 금지 ② 본점 이외의 영업소 설치 금지 ③ 직원 고용 및 상근임원 배치 금지 ④ 모든 업무를 외부 전문가에게 위탁(3) 투자신탁의 수익자총회 ① 의결사항 : 합병, 환매연기, 신탁계약의 주요 변경 ② 집합투자업자 소집이 원칙(신탁업자, 5% 이상 보유 수익자 소집요구 가능) ③ 수익자총회 의장은 수익자총회가 수익자 중에서 선출 ④ 과반수 출석으로 총회설립, 출석수익자의 3분의 2, 수익증권 총수의 3분의 1 이상 찬성으로 의결 ⑤ 총회 연기 후 2주 이내에 수익자총회 재소집(연기수익자총회) - 출석한 수익자 의결권의 3분의 2 이상 찬성으로 의결 ⑥ 반대매수청구사유 : 투자신탁 계약변경, 투자신탁 합병결의 - 반대매수청구기간 : 수익자총회 결의일로부터 20일 - 반대매수기간 : 매수청구기간 종료일로부터 15일 ⑦ 수익자총회를 거쳐야 하는 신탁계약의 변경사항 - 보수 기타 수수료의 인상 - 집합투자업자 또는 신탁업자의 변경 - 신탁계약기간, 투자신탁종류, 주된 투자대상자산의 변경 - 개방형 펀드의 폐쇄형 펀드로의 변경(반대는 무방) - 환매대금 지급일의 연장 (4) 투자회사 ① 법인이사(집합투자업자), 감독이사(2

참고자료

· 펀드투자상담사 / 와우패스 강의 참고