"증권거래규제"의 검색결과 입니다.

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금융 현대캐피탈 핀테크 가상자산 범죄 공정거래법 금융관계법규 주가조작 1mdb 금융기관론 투운사

"증권거래규제" 검색결과 101-120 / 8,120건

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[2020년-4학년-1학기(공통) 외환시장론] 한국의 외환 환율제도 변천

다. 특히 외환이 수요와 공급 중 한 쪽으로 쏠리어 국제수지가 균형에서 멀어진다면 거시경제정책과 함께 외환거래를 규제하여 대외 불균형을 해소하는 것이 좋다.발전과정① 1960년대 이전 ... 광복 이후 경제개발 초기 단계에서는 필요한 외화자금을 효율적으로 조달하여 운용하기 위해 외환거래를 매우 엄격하게 규제하였다.1946년 1월 「대외무역규칙」(군정법령 제39호)이 제정 ... 1월 외국인이 국내 상장주식을 직접 취득할 수 있도록 허용하였으며 같은 해 9월에는 경상거래에 대한 규제를 ‘원칙 규제/예외 허용 체계’(positive system)에서 ‘원칙

방송통신대 | 8페이지 | 3,000원 | 등록일 2020.05.25 | 수정일 2020.12.01

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우리나라 금융기관의 각 유형별 특징을 설명하라

의 형태로 거래에 직접 참여하기도 한다.세 번째로 증권금융회사도 기타금융기관의 일종이다. 이 기관은 증권거래를 촉진하고자 하는 목적으로 설립되었는데, 일반 투자자 고객이나 증권회사 ... 등을 대상으로 증권거래에 필요한 자금을 대출하거나 유가증권을 대여하는 업무를 한다. 우리나라의 증권금융기관으로는 한국증권금융주식회사가 있다.네 번째로 금융지주회사는 은행지주회사 ... 하고, 금융제도의 안정성 보장을 위해 일반은행에 대한 각종 규제·감독업무를 수행하는 기관이다. 국가마다 이러한 기능을 하는 저마다의 중앙은행이 있는데, 우리나라의 중앙은행은 한국은행

방송통신대 | 6페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.08.08 | 수정일 2023.09.22

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펀드투자권유자문인력 전범위 정리/요약본 (2022 기준)

30%이상 거래하는 매매 중개 신탁업자와 거래불가 (예외: 이해관계인이되기 6개월전거래, 공개시장거래, 집합투자기구에 유리한거래)1) 증권집합투자기구: 50%이상을 증권에 투자 ... 이상 법인, 50억이상 외감법인, 5천이상 개인)ㅇ 투자권유대행인 금지행위: 매매권한위탁, 금융투자업자대리 계약체결, 재위탁, 금전대여알선ㅇ 집합투자증권 권유 규제사항: 불초청투자 ... 자산의 변동에 따라 손익결정: 파생결합증권ㅇ 수익증권: 투자신탁, 신탁의 수익권이 표시된 증권ㅇ 장내 파생상품: 국내/외 파생상품시장에서 거래되는 파생상품ㅇ 장외 파생상품: 스왑

시험자료 | 9페이지 | 6,000원 | 등록일 2022.03.19 | 수정일 2023.02.26

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금융기관론 시험자료 정리

안정증권 회수5. 자본시장- 주식시장: ?발행시장?주식회사가 설립자본금 조달/자본금 증액(유상증자)를 위해 주식(증권)을 발행하는 시장?유통시장-발행된 주식이 투자자들 간에 거래 ... 화: 과도한 금융규제, 그로인한 부작용 → 금융자율화 추진(은행민영화, 금융산업 진입규제 완화)- 금융시장 개방: 외국과의 주식, 채권투자 진입규제 완화, 외국증권사 국내지점 설치 ... 사 : 금융안정위원회- G20의 글로벌 금융위기 이후 규제개혁 체계: ① 거시경제정책 공조 ② 금융규제 개혁 ③ 국제금융기구 개편3. 금융산업의 최근 추세1) 증권화- 금융의 증권

리포트 | 6페이지 | 2,000원 | 등록일 2020.06.01

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가상화폐의 종류와 관련 사례 및 규제

의 등장특정금융거래정보법 즉, 특금법 규제 이전의 가상 자산은 법적 지위가 불분명하고 관련 정보가 충분하지 않아, 가상자산 무분별 투기 및 불공정 행위가 법의 테두리 밖에서 빈번 ... 했다. 이처럼 가상자산을 활용한 자금세탁 및 불공정 거래의 위험성을 줄이기 위해 정부는 규제를 발표하게 되었다.특금법은 21년 3월 25일부터 6개월 유예기간을 지나 정식적으로 발효 되 ... 의 가상화폐 거래량의 80% 내외를 차지하는 업비트의 독주가 예상된다. 자금세탁방지를 위해 가상화폐가 법의 규제에 들어온 만큼 자금세탁방지는 물론 개인투자자의 보호에 관한 법률도 충분히 제정될 수 있을 것이다.

리포트 | 4페이지 | 2,000원 | 등록일 2022.11.17

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카사코리아 회사 개요 및 사업 현황

등 특정금전신탁 계좌를 통해 관리- 특정금전신탁 계좌에서 외부 계좌로 이체시 수탁자에게 지급 요청 필요(4) 법적 규제- 부동산 신탁계약 수익증권 발행 불가- 민간의 거래소 허가 ... 제출- 혁신금융서비스. ‘디지털 부동산 유동화 수익증권 공모 및 유통 서비스' 로 카사코리아, 하나은행, 한토신 등. ‘19년 5월, 금융위원회가 혁신금융서비스(금융규제 샌드박스 ... 부동산 증권을 판매하거나, 거래 플랫폼을 운영할 수 있도록 특례를 부여받음. 댑스 발행규모는 5천억, 일반투자는 2천만원, 소득적격투자자는 4천만원 투자(2) 거래 구조- 발행 절차

리포트 | 4페이지 | 1,500원 | 등록일 2021.05.24

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국제금융상품(단기, 중장기 금융상품)

이 가장 많이 발행되고 있다.대부분 최초 매입자가 만기까지 보유하는 경향이 강하기 때문에 유통시장이 단기재정증권시장만큼 잘 발달되어 있지 못하다.기업들은 대부분 거래은행과의 신용 ... 량을 조절한다.단기 재정증권은 다음과 같은 특성을 지니고 있어 거래가 매우 활발하게 이루어진다. 첫째, 단기재정증권은 미국의 재무부가 발행하는 증권으로서 채무불이행 위험이 거의 없 ... 의 증권들에 비하여 채무불이행 위험이 낮고 따라서 수익률이 상대적으로 낮은 것이 특징이다.은행인수어음의 만기는 보통 30-270및 정도이나 30익 딴기 어음이 가장 일반적이며 거래단위

리포트 | 8페이지 | 4,000원 | 등록일 2024.12.17

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최근 부동산 금융시장의 동향 및 사례

%에서 지난해 44.1%로 증가한 것으로 관측되었다. 이 그림자금융은 은행권 수준의 높은 규제를 받지 않는 비은행 영역에서 이뤄지는 투자와 대출 등의 금융중개활동을 말하며 시장 변동 ... 과 캐피탈 등 제2금융권 중심으로 부동산 금융의 부실 여부에 대한 점검에 나섰고, 제1금융권인 은행은 가계대출 총량규제 등으로 부동산 관련 대출이 크게 늘지 않았는데 반해, 제2금융 ... 권은 별도 제한이 없어 부동산PF대출 등 부동산 금융이 크게 늘어난 것으로 파악됨에 따라 저축은행, 캐피탈, 증권사 등 제 2금융권을 중심으로 추진키로 결정한 상태이다. 저금리와 저

리포트 | 3페이지 | 5,000원 | 등록일 2022.09.20

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IMBA 글로벌금융시장 과제2 1. 세계 주요 국제금융센터들에 대한 아래 질문에 대해 조사하여 의견을 제시하시오.

충분히 정보를 얻고 현실적인 평가를 내릴 수 있는지 감독하며 또한 증권거래위원회는 주식 거래를 감독하고 주가 조작을 막기 위한 규제로 설명을 할 수 있을 것이다.3-2 해당국가 ... 에 대한 국내규제 및 해당국가의 외국인 투자 규제는 무엇인가?1. 토스 증권을 예로 들어 해보겠다.미국주식에 대한 투자를 한다고 가정을 한뒤에 해보겠다.주식이나 채권, 기타 유가증권 ... 을 발행하는 기업들은 반드시 재무재표를 자세히 작성하여 일반인들이 열람할 수 있도록 해야 한다.증권거래위원회는 이 재무재표가 제대로 작성되어 있는지, 투자자들이 다양한 주식에 대해

리포트 | 4페이지 | 9,900원 | 등록일 2022.02.03

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[기말 무역4] 무역법규 대외무역법 개관을 요약 설명하시오 외국환 거래법을 요약 설명하시오 관세법을 요약 설명하시오

성 및 무역에 관한 규제를 최소화한다. 대외무역법은 대외무역 거래를 관리하는 범으로서 국제성을 인정하여 국제관습이나 국제조약을 준수하고, 국제법규나 국제협정에서 무역에 관한 제한 ... 있도록 규정되어 있다. 넷째로 무역에 관한 통합법으로 대외무역법은 무역에 관한 개별 행정법규를 연계한다. 다섯째로 위임 법적 성격을 갖는다. 무역 거래의 규제대상은 유동적이며 규제 ... 의 안정을 도모함으로써 국민경제의 건전한 발전에 이바지함에 있다. 외국환거래법은 헌법 제125조의 “국가는 대외무역을 육성하며 이를 규제·조정할 수 있다”라는 근거에 기반을 둔 외국환

방송통신대 | 5페이지 | 3,500원 | 등록일 2022.10.24

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외환시장의 이해

하고 가능한 상품을 거래하는 시장으로서 채권과 주식이라는 증권(유가증권)을 매개로 거래가 이루어져 증권시장(security market)이라고도 한다.금융시장의 또 다른 한 축 ... 을 이루고 있는 외환 시장은 자국의 화폐나 증권이 아닌 타국의 화폐나 증권이 거래되는 시장이며 외환 거래 이외에도 단기금융시장(유로시장), 주식시장, 채권시장이 형성 되어 있다. ... Chapter 1. 개요외환시장(foreign exchange market)은 서로 다른 통화가 지속적으로 매매되는 시장이자 표준화된 체계적 거래시스템이 없는 장외시장(non

시험자료 | 1페이지 | 3,000원 | 등록일 2021.07.08

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(금융제도의 이해) 핀테크 혁신으로 인한 금융산업 변화의 방향을 서술하시오

에서의 변화: 자본 시장에서의 변화 중 대표적인 것이 주식시장에서의 변화라고 할 수 있다. 전통적인 주식시장에서는 개인이 직접 주식거래소를 찾아가거나 증권사 트레이더를 통한 주식 ... 거래를 하였다면, 핀테크 혁신이 있은 후로부터는 각 증권사의 앱을 설치하고 기본적으로 제공되는 AI 시장 분석 리포트를 통해 스스로 분석하거나 알고리즘 트레이딩 방식을 이용하여 매수 ... 아야 하며 외국 기업의 국내 금융 시장 진출에 있어서는 그보다 더 많은 규제와 절차가 요구되어왔다. 그렇지만 디지털 화폐가 등장하고 국경을 뛰어넘는 개인간 거래가 보편화되어지

방송통신대 | 7페이지 | 3,000원 | 등록일 2021.08.13

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공사공단 대비 시사상식(일반상식+최신시사상식) 3500여개 정리본!

1. 직접금융"자금의 최종수요자와 공급자가 직접 거래주식 또는 회사채의 증권을 통하여 자금을 조달"2. 간접금융은행 등의 금융 기관을 이용하여 자금을 조달3. 화폐시장"만기가 1 ... 과 금융투자업에 관한 법률(2009년부터 시행)- 6개 법률 통합 증권거래법, 선물거래법, 간접투자자산 운용업법, 신탁업법, 종합금융회사에 관한 법률, 한국증권선물거래소법8. 은행법 ... 년 미만인 금융 상품이 거래되는 시장기업의 운전자금에 충당할단기자금이 조달되는 시장"4. 자본시장"만기가 1년 이상인 금융 상품이 거래되는 시장기업의 시설자금에 충당할장기자금

시험자료 | 158페이지 | 5,000원 | 등록일 2020.07.18

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증권투자권유대행인 자격시험 핵심 요약정리집

(3) 금융투자회사① 금융투자상품의 거래와 관련된 업무를 취급② 투자매매·중개업자(증권회사 및 선물회사), 집합투자업자(자산운용사), 투자일임·자문업자, 신탁업자 등❈증권회사 업무 ... 취급기관① 은행과 유사한 업무를 취급하지만 보다 제한적인 목적으로 설립되어 은행과 상이한 규제를 받음② 상호저축은행, 신용협동기구(신용협동조합, 새마을금고, 상호금융), 우체국예금 ... , 대부업자, 증권금융회사2. 금융상품 개요(1) 법적 분류 ★① 원금손실가능성에 따라 비금융투자상품(원금보장)과 금융투자상품(원금손실)으로 구분② 원금초과손실가능성에 따라 증권(원금

시험자료 | 20페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.03.22 | 수정일 2023.08.08

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AFPK모듈2 전과목 핵심요약집

, 화의 6개 법률을 통합, 투자자보호제도를 강화하는 등 자본시장에 대한 법체계를 개선하는 한편, 자본시장에서의 불공정거래에 대한 규제를 강화 ①기본내용 -경제적 실질에 따른 분류 ... 로서 대통령령으로 정하는 행위(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제59조) ②자본시장법상 불공정거래 규제 ?미공개정보이용행위 ?시세조종행위 ?일반 사기적 불공정거래행위 -내부자거래 ... 의 규제 ?회사의 주요 주주, 임직원 기타 회사와 일정한 관 계에 있는 자가 회사의 업무 등에 관한 미공개 중요정보를 특정 증권 등의 매매에 이용하거나 타인으로 하여금 이용하게 하

시험자료 | 47페이지 | 5,000원 (10%↓) 4500원 | 등록일 2023.02.08 | 수정일 2025.01.16

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[투자론] 세계의 로보어드바이저(robo-advisor) 현황 및 전망

에 대한 많은 규제로 인해 자산관리시장이 로보어드바이저에 의해 활성화되지 못하고 있다.• 이에 따라 대한민국 정부는 지속해서 로보어드바이저의 동향을 파악하며 규제를 완화해왔 ... 다.• 2017년, 20개 금융제도의 변화 중 하나로 로드어드바이저에 관한 규제 완화와 관련된 내용이 포함되었다.• 로보어드바이저 업체가 금융소비자의 정보를 수집해 맞춤형 상품을 추천하는 마이 ... 민국 정부의 로보어드바이저에 대한 규제를 완화하기 위한 노력은 다음 박스 안의 내용들과 같다.1)-2 시장현황• 미국에서는 로보어드바이저가 등장한 지 10년이 넘어갔고 제로 금리

리포트 | 6페이지 | 3,500원 | 등록일 2021.05.29

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금융기관론 기말고사 요약 노트필기 시험자료

를 형성하는 전략이다.이로 인해 시장 변동성을 강화시킨다는 문제가 야기된다.(상승시 매수, 하락시 매도하는 동일방향 피드백거래임)15장 금융기관 건전성 규제은행의 건전성은 BIS비율 ... 가용 규제자본/RWA(A×Rw)신용위험 가중자산규제의 대상이 되는 자산에는제1종자본(기본자본, 핵심자본): 자본금/자본잉여금/이익잉여금/외부주주지분/신종자본증권 (은행계정)제2종 ... . 신용리스크만 고려한다는 것2. 신용등급 무관 위험가중치 동일3. 대출포폴간 자기자본 요구할때 분산효과 고려 안함4. 상계 허용안함5. 규제자본차익거래- 자산유동화ABS시 자기

리포트 | 11페이지 | 2,500원 | 등록일 2023.12.26

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암호화폐(비트코인)에 투자한 투자자들이 막대한 피해를 보고 있다. 이를 해결하기 위해 건전한 가상암호화폐 시장 육성을 위한 제언을 하시오

된다.현재 금융위는 증권형 토큰에 대한 가이드라인을 마련 중인 것으로 알려졌다.또한 보다 적극적인 태도로 가상자산 분류체계를 구체화하고 자산별 건전성 규제 및 행동감독 방안 등 가상자산 ... 혹독한 겨울을 겪고 있다. 지난 5월 법정화폐와 동등한 교환을 표방하는 스테이블코인의 일종인 테라와 루나의 가치가 며칠 만에 0으로 수렴됐다.그리고 11월에는 글로벌 가상자산 거래소 ... FTX가 파산신청을 했다. 이달 들어 국내 게임업체 위메이드가 발행한 가상자산인 위믹스도 국내 거래소에서 퇴출됐다.암호화폐 겨울의 궁극적인 원인은 블록체인 산업 육성을 빙자

리포트 | 3페이지 | 2,000원 | 등록일 2022.12.21

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국제금융

의 특징은 1/ 금융규제완화(deregulation for financial transaction), 2/ 국가간 자본거래의 자유화(liberalization for ... 고 있다.1/ 만기의 장단에 의한 구분가/ 단기금융시장(money market)만기일이 1년 미만인 금융자산이 거래되는 시장이다. 미국의 경우 환매조건부증권매각(repurchase ... (International finance)이란 일국가와 타국가들의 경제주체(가계, 기업, 정부)들 사이에서 반복적, 지속적으로 발생되는 경제적 거래의 결과로 이동되는 금융자산(financial

리포트 | 10페이지 | 2,500원 | 등록일 2022.09.08

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증권투자권유대행인 개념노트 3과목 투자권유

증권투자권유대행인 ‘알짜 개념’ 요약 노트제3과목 투자권유1. 증권관련법규1) 금융투자업자와 규제 감독2) 투자매매/중개업자에 대한 영업행위 규제3) 공시제도4) 기업의 인수합병 ... . 증권관련법규1) 금융투자업자와 규제 감독① 자본시장법과 금융투자상품자본시장법 ? 금융투자상품 포괄주의, 기능별 규제, 업무범위 확대, 투자자 보호 강화유연성 효율성 제고, 지송가능 ... 5) 장외거래 및 주식 소유 제한6) 불건정거래행위2. 영업실무1) 고객관리와 투자권유2) 고객상담3. 직무 윤리1) 직무윤리와 금융투자업의 직무윤리2) 직무윤리의 준수절차 및

시험자료 | 17페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.02.10

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