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"증권거래규제" 검색결과 21-40 / 8,126건

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고빈도거래 규제에 대한 비교법적 고찰 (Comparative analysis of High-Frequency Trading Regulation)

고빈도거래의 규제를 모색하고 있다. Flash Crash 사건 이후에 SEC는 “Stub quotes”를 금지하고 “limit up/limit down”룰을 도입하였다. EU ... 에서도 고빈도거래의 위험을 사전에 차단하기 위한 방안으로 MiFID II proposal에 고빈도거래에 관한 규제를 추가하였다. 하지만, 이러한 규제들은 대부분 현존하는 고빈도거래 ... 에 EU는 이미 SEC가 규제를 하고 있는 “naked sponsored access” 등과 같이 자본 시장에 위해가 될 수 있는 거래에 대해서는 선제적으로 대응을 할 필요가 있

논문 | 34페이지 | 무료 | 등록일 2025.04.17 | 수정일 2025.05.10

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골드뱅킹(Gold Banking)과 관련한 법적 쟁점- 법적 성격을 중심으로 - (Several Legal Issues of Gold Banking)

거래에 확대적용해서는 아니 되며, 실물 거래와 관련하여 규제가 필요한 부분은 별도의 규제를 신설하는 것이 타당하다.골드뱅킹은 파생결합증권의 기본구성요소인 선도, 옵션 및 스왑이 내재 ... 투자자가 투자위험을 어렵지 않게 이해할 수 있는 바, 투자자 보호 측면에서도 골드뱅킹을 굳이 파생결합증권으로 분류할 필요는 없다. 다만, 골드뱅킹의 금실물의 매매로 규제한다고 하 ... 자본시장법이 도입한 금융투자상품 정의의 포괄주의로 인하여 실무 적용에 있어서 일반상품의 거래가 금융투자상품의 거래로 잘못 포섭될 수 있는 가능성이 높아졌는데, 골드뱅킹의 법

논문 | 27페이지 | 무료 | 등록일 2025.05.09 | 수정일 2025.05.17

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증권투자권유대행인 요약

사외이사 선임의무 충족 ② 재상장 신청일 현재 감사위원회 설치의무 충족 ③ 주식양도의 제한 없을 것 6) 매매거래정지제도 및 상장폐지 ★★ (1) 상장증권의 매매거래정지제도 a ... ~ 50%미만 : 경영개선 요구 c) 0%미만 : 경영개선 명령 (2) 금융투자업자의 대주주와의 거래제한 a) 대주주 또는 특수관계인이 발행한 증권 소유할 수 없음 b) 계열사가 발행 ... ) 영업행위 규칙 ★★★ (1) 상호 규제 : 금융투자업자가 아닌 자는 오해가 될 만한 증권, 파생, 선물, 집합투자 등 상호 사용 제한 (2) 명의대여 규제 : 금융투자업자는 자기명의

시험자료 | 49페이지 | 4,000원 | 등록일 2024.09.10 | 수정일 2024.09.19

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연세대학교 일반대학원 법학과 학업계획서

규제 대응기반 연구, 정신적 장애인에 대한 투표보조인제도 연구, 증권거래법상 내부자거래의 규제 연구, 유가증권 공모에 관한 규제와 손해배상책임 연구, 저당권에 기한 방해배제청구권 연구 등을 하고 싶습니다. ... 1. 자기소개저는 OO대 법학과를 졸업하였습니다. OO대 법학과를 재학하며 환경법, 국제통상법, 국제사법, 상법세미나, 전자상거래법, 민사분쟁사례연습, 법철학, 민법총칙1,2

자기소개서 | 2페이지 | 3,800원 | 등록일 2023.08.05

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자본시장법상 다자간매매체결회사의 도입 및관련 제도의 변화

로 규정함으로써 다양한 ATS가 도입될 수 있는 문을 열어 놓았다. ATS를 한마디로 정의하기는 쉽지 않지만, 정규 거래시장과 구별되는 대안적 성격을 가진 다양한 형태의 증권거래시스템 ... 화되어 있던 증권거래시장이 복수체제로 분할되어 경쟁구도로 돌입할 수 있게 되었다. 새롭게 등장할 다자간매매체결회사로 인해 단기적으로 주식시장의 거래량 증가가 기대되고, 아울러 중장기 ... 적으로 증권거래비용의 감소, 금융투자업자의 신규 수익원 확보, 다양한 투자기법 활용 등이 예상된다.이 글에서는 다음과 같이 새롭게 도입된 다자간매매체결회사에 대하여 개괄하고, 아울러 이

논문 | 24페이지 | 무료 | 등록일 2025.02.12 | 수정일 2025.02.15

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OECD의 주요규범

규정거주자의 해외증권매입을 제한하거나 회원국의 은행 및 기타 금융기관이 신디케이트나 증권매각단에 참여하는 것을 규제하는 조건의 철폐 그리고 해외증권 발행 시 자국통화 표시를 규제 ... 에 관한 이사회 권고”, 비상장증권 또는 비가격고시 증권투자에 대한 회원국의 규제와 관련된 사항, 일반에게 공모되는 증권의 공개요건과 절차 그리고 외국증권의 공모, 상장, 평가 등 ... OECD의 주요규범목차OECD의 주요규범(1) 금융분야1) 양대 자유화규약2) 양대 자유화규약의 주요 원칙3) 경상무역외거래 자유화규약의 항목별 내용4) 자본이동 자유화규약

리포트 | 7페이지 | 3,500원 | 등록일 2024.08.27

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기업 분석 PPT 양식

사 중 분양 물량이 가장 크기 때문에 정비사업 규제가 완화되면 가장 큰 수혜를 받아 12% 점유율을 예상 자료 : 하이투자증권기업분석 : 브랜드 선호도 ‘ 힐스테이트 ’ 8.5 ... 외지인 거래 8.3%p 감소 수도권 거래량 10 년간 평균대비 32% 하락 비수도권은 31.4% 하락 국회에서 종부세 특별공제가 원만히 합의되지 않았으며 주택 외지인 거래 , 원간 ... 거래량은 지속해서 하락하고 있습니다 .산업분석 : 산업 동향 오피스텔 거래량 , 가격 하락 전국 주택가격 13 년만에 최대폭 하락 서울아파트 매매수급지수 3 년 3 개월만의 최악

ppt테마 | 39페이지 | 2,000원 | 등록일 2024.04.20

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NH투자증권 본사 서류합격 자기소개서! (2023)

하는 ㅇㅇ직무에서는 지속해서 변화 및 강화되는 ㅇㅇ업무 관련 규제에 빠르게 적응하여 ㅇㅇ의 의무를 문제없이 수행해내는 동시에 여러 효율적인 차익거래 아이디어를 생각해내고 실현하겠습니다. NH투자 ... 증권사 ㅇㅇㅇㅇ팀에서 근무를 할 때 시장조성자들의 거래세 면제 제도를 이용해 1틱 매매 전략을 알고리즘으로 만들어 수익을 추구하는 업무가 있었습니다. 그 전략의 핵심기술은 상대 ... NH투자증권 본사 서류합격 자기소개서!!1. 지원분야에 관련된 경력을 바탕으로 자유롭게 작성해주시기 바랍니다. (한글로 작성)[선순환]저는 돈에 의한 기회 박탈을 목격했기 때문

자기소개서 | 3페이지 | 4,900원 | 등록일 2023.08.22 | 수정일 2023.08.29

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시장질서 교란행위 관련 증권선물위원회의 과징금 부과 안건에 대한 소고 - 한미약품 관련 미공개중요정보의 다차 수령자를 중심으로 - (A Comment on Decisions of Imposing Monetary Sanctions in Relationto Market Abuse by the Securities and Futures Commission - Focused on Material Nonpublic Information and Tippe's Tippe -)

었다. 이에 2014년 개정 자본시장법은 종래 불공정거래의 유형에 대한 규제 이외에‘시장질서 교란행위’를 규제하기 위한 내용을 도입하였다. 즉 정보이용형 교란행위의 경우 종래 규제 ... 으로 검토하였다. 다음으로 과징금의 의의와 법적성격, 실효성 확보 수단 등을 검토하였다.증권선물위원회의 본 사안에 대한 과징금 부과처분은 우리나라 자본시장의 불공정거래 행위에 대한 ... 규제체계가 새로운 패러다임으로 전환되었음을 알리는 사건이다. 규제의 사각지대를 보완하기 위해 신설된 시장질서 교란행위에 대해 증권선물위원회가 독자적인 제재수단의 하나인 과징금

논문 | 32페이지 | 무료 | 등록일 2025.05.05 | 수정일 2025.05.16

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대구가톨릭대 금융기관이해 중간고사 요약

(○,1) 단기금융시장(=자금시장=화폐시장) : 1년 이내의 금융상품이 거래되는 시장 (CP, CD 등) eq \o\ac(○,2) 장기금융시장(=자본시장=증권시장) : 1년 이상 ... : 비표준화된 장외 거래, 만기일에 결제, 직접거래 당사자 신용의존단기금융시장금융상품 : 통화안정증권, 기업어음(CP), 양도성예금증서(CD), 환매조건부채권 또는 환매채(RP ... 조달은행의 단기자금조달/조절금융기관의 단기자금조달금융기관의 단기자금조달만기최장 1년 이내30일 이상자유화은행：30일 이상종금：1년 이내최저거래금액제한없음(단, 증권회사는 1억원)제한

시험자료 | 6페이지 | 3,000원 | 등록일 2025.01.10

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[A+] 미래에셋증권 포터의 5요인 모형 분석 및 7P 마케팅 믹스 전략 제안

을 얻을 수 있었다.[그림 2] MZ세대 주거래 은행 및 주거래 은행 앱, 토스와 카카오 뱅크가 높다그러나 우수한 재무현황과 달리 미래에셋증권의 고객 대상 서비스는 개선이 필요 ... ’에 대한이다.[강점]높은 진입 장벽 : 미래에셋증권은 높은 브랜드 인지도와 고객 충성도를 보유하고 있다. 따라서 새로운 진입자가 미래에셋을 이기기 어렵다. 또한, 증권업은 규제가 많 ... 고, 초기 자본이 많이 필요하기 때문에 쉽게 진입할 수 없는 산업군이다. 토스 또한 2019년 인터넷 은행업 및 증권업에 진출하면서 당국의 심한 규제에 대응하지 못해 몇 차례 서비스

리포트 | 18페이지 | 1,500원 | 등록일 2024.06.23

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효율적 자본시장에 대해 설명하시오.

적 자본시장은 건전한 시장질서가 확립된 시장이다.효율적 자본시장은 증권시장의 제도적 운영 측면에서 증권거래세, 증권의 발행비용 등의 거래비용이 낮고, 정부차원의 규제(가격제한 폭 ... 규제) 완화 및 다수의 수요와 공급 경쟁체제 유지로 건전한 시장질서가 확립된다는 특징이 있다. 반대로 비효율적인 자본시장은 증권거래세, 증권의 발행비용 등의 거래비용이 상승 ... 함에 따라 증권시장이 축소될 수 밖에 없고, 각종 정부차원의 규제 등으로 자본시장 자체가 급격히 위축될 수 밖에 없는 것이다. 아울러 정부차원의 규제에 적극적으로 대처하지 못한 많은 기업

리포트 | 4페이지 | 8,900원 | 등록일 2023.12.14

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고빈도 거래 등을 이용한 불공정거래 관련 해외 감독 당국의 규제 동향 (A Study on the Regulatory trends of Overseas supervisory Authorities Related to Unfair Transaction Using Hogh Frequency transactions)

각국의 고빈도 거래가 점차 증가하고 있다. 미국은 2009년 글로벌 증권시장에서 거래량의 약 60%를 상회하여 정점을 보인 이후 금융위기 등으로 약간 감소하여 2013년-2015 ... Europe)의 76%를 차지하였다. 일본은 2016년 동경증권 거래소(東京証券取引所)의 경우 약정 건수 베이스로 4-5할 정도, 주문 건수 베이스로 7할 정도를 차지하였다.이러한 고빈 ... 도 거래는 증권시장에 지속적으로 유동성을 공급하고, 증권거래의 활성화를 도모하며, 거래 비용을 줄일 수 있다는 장점을 가지고 있다. 반면 개인투자자와 고빈도 거래자 사이의 정보의 비

논문 | 35페이지 | 무료 | 등록일 2025.04.16 | 수정일 2025.05.10

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고빈도 거래의 법적 규제 (Regulation of High-Frequency Trading)

최근 알고리즘 거래기법에 기반한 고빈도 거래(HFT)가 새로운 주식거래기법으로 등장하여 금융규제에 있어서 지금까지 다루어지지 않은 다양한 문제들을 양산하고 있다. 고빈도 거래 ... 규제론의 기본 전제는, 고빈도 거래가 지극히 은밀하며 규제되지 않는 컴퓨터 프로그램 방식으로 이루어지는 불공정한 거래의 일종으로 종국적으로는 금융시장을 왜곡시킬 수 있는 위법 ... 으로 전이될 가능성은 차단하여야 할 것이다.핵심은 시장 구조와 시스템에 있다고 본다. 고빈도 거래를 단죄하려는 직접적인 규제 시도가 자칫 금융의 혁신을 원천적으로 제약하면서 실물

논문 | 56페이지 | 무료 | 등록일 2025.04.12 | 수정일 2025.05.09

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지식재산 거래시장의 활성화를 위한 NFT 규제정책 연구 (A Regulatory Policy Study on NFT for Activation of IP Transaction Market)

본고는 불완전한 규제환경하에서 기업가가 NFT를 활용한 지식재산 거래와 관련한 경영혁신을 시도함에 있어서, 보다 안정적인 규제 대응책을 모색함을 목적으로 한다. 이를 위해 본고 ... 를 위한 NFT 발행 및 유통 관련 법적 쟁점 중 가상자산 해당성, 증권성 여부를 중점적으로 검토하였으며, 메타데이터 양식의표준화를 통해 NFT를 통한 지식재산 거래의 규범력 확보 ... 및 지신재산거래에서의 NFT 활용 활성화를 위한 규범적 보완점에 대해 제언하였다. 더하여NFT를 통한 지식재산 거래의 진입장벽이 될 수 있는 금융규제와 가상자산규제의 중복 가능

논문 | 51페이지 | 무료 | 등록일 2025.03.16 | 수정일 2025.03.28

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서울고등법원 2011. 7. 8 선고 2011노441 판결에 대한 小考: 내부자거래 쟁점을 중심으로 (A Comment on the Seoul High Court Decision 2011noh441: With the Focus on Insider Trading Issues)

2011년 7월 8일 서울고등법원은 우리나라에서 내부자거래규제에 관한 본격적인 법 규정이라고 할 수 있는 舊 증권거래법규정이 1991년 말 개정을 통하여 들어간 지 약 20년 ... 이 되어가는 시점에서 매우 주목할 만한 판결을 하였다. 즉, 舊 증권거래법 제188조의 2 제1항에서의 규제대상자들 중 하나인 “당해 법인과 계약을 체결하고 있는 자”의 의미에 대하 ... 여 구체적인 판시를 하였고, 위 조항 아래에서의 규제대상정보에는 “내부정보와 결합되어 있는 시장정보”도 해당된다면서 그 동안 보지 못해왔던 새로운 판시를 하였다. 아직 대법원

논문 | 22페이지 | 무료 | 등록일 2025.03.29 | 수정일 2025.05.07

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[경영학과] 2025년 1학기 e-비즈니스 중간시험과제물 공통(암호화 화폐의 세 가지 유형)

. 교환형 토큰은 증권규제를 받지는 않지만 지급결제규제, 상품거래규제, 자금세탁방지규제 등을 받는 것이 일반적으로, 기존 금융규제체계의 규율을 받지 않는 경우가 많기 때문에 해당 ... 는 전형적인 탈중앙화 가상자산이라고 할 수 있다. 교환형 토큰은 전통적으로 유통되는 증권과는 다르게 탈중앙화된 분산원장 네트워크에서 정부가 승인한 중개업자 없이 거래되는 특징을 가진다 ... ), 유틸리티 토큰(Utility tokens), 증권형 토큰(Security tokens) 3가지로 가상화폐를 구분하는 방식이다. 금융위원회도 이러한 기준으로 분류하고 있다. 이 외

방송통신대 | 9페이지 | 22,500원 | 등록일 2025.03.11

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비트코인 기초를 알아야 돈을 번다.

고 있으며, 비트코인의 채굴과 환경 문제도 중요한 논의 주제로 떠오름.세계적 동향1. 규제 및 입법? 미국:비트코인 및 암호화폐에 대한 규제가 강화되고 있으며, 특히 SEC(증권거래 ... 회(CFTC)에 의해 규제됩니다.? 증권거래위원회(SEC)는 비트코인 관련 증권의 발행과 거래를 규제합니다.? 미국 국세청(IRS)은 비트코인을 자산으로 간주하며, 이에 따라 ... 을 구매.? 2011-2012년:비트코인의 인기가 증가하면서 다른 암호화폐들이 등장하기 시작함. 주요 거래소들도 설립됨.2. 성장과 규제의 시작 (2013-2017)? 2013년

리포트 | 4페이지 | 5,000원 | 등록일 2024.07.25

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제 2의 위믹스 사태를 방지하기 위해 갖추어야 할 제도적 방안은 무엇이라 생각하는지 기술하시오

개념이나 가상공간과 다른 가상자산의 가치를 어떻게 평가할 것인가 하는 문제는 사실상 합의에 도달하기 어렵고 한 나라 내 감독당국의 성격에 따라 달라진다.미국의 경우 증권거래위원회 ... (SEC)와 상품선물거래위원회(CFTC)가 규제 대상 가상자산의 범위에 합의하지 않고, 과세를 담당하는 IRS도 다르다. 여기에 가상자산이 돈세탁에 사용되기 때문에 관여한 재정부 금융 ... 범죄단속청(FinCEN)의 입장 차이도 있다. 증권에 대한 기준을 조기에 수립·규제하는 SEC와 SEC보다 규제 입지가 넓은 CFTC의 노력은 시장 혼란을 해소하는 과정이라는 점

리포트 | 3페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.06.01

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국제금융시장의 동향

최근 국제금융시장의 동향목차[최근 국제금융시장의 동향]1. 금융의 규제완화 및 범세계화2. 금융의 증권화 현상의 심화3. 파생금융상품 및 금융공학의 발달4. 금융시장 불안정 심화 ... 화(Liberalization) 및 규제완화(Deregulation), 증권화(Securization) 및 자산의 유동성 개선 등으로 그 효율성이 제고되고 있다. 또 통신 및 정보수단의 발전에 발맞추 ... 으로 금융혁신(Financial Innovation)이 일상화되었다. 금융부문이 혁신을 거듭해 온 배경을 정리해 보면 다음과 같다.? 첫째, 각국 정부의 국제금융거래에 대한 각종 규제

리포트 | 7페이지 | 2,500원 | 등록일 2022.07.28

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