"증권거래규제"의 검색결과 입니다.

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"증권거래규제" 검색결과 121-140 / 8,121건

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A+보장_금융의 의미와 금융시장의 구조에 대하여 설명하시오

들은 가장 효율적인 사용을 위해 자본을 할당하고, 기업이 자금을 조달할 수 있는 방법을 제공하며, 개인에게 투자 기회를 제공한다. 금융 시장은 증권 거래소처럼 물리적일 수도 있 ... 가 B사가 발행한 증권을 인수했다면 A씨의 자금은 B사로 직접 이동하게 되고, 사채업자와의 금융거래, 친인척 등 개인 간 금융거래도 채무증서를 대가로 자금이 직접 이동하기 때문 ... 을 거치더라도 반드시 간접금융일 필요는 없다는 것. 직접금융도 증권사 등 중개기관을 통해 거래되는 경우가 많다 증권사는 거래 편의를 위해 단순 중개만 하지만 은행은 예금과 대출 등 독립

리포트 | 3페이지 | 7,000원 | 등록일 2023.05.08

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RA에 의한 고빈도거래와 불공정거래 행위의 규제 개선방안 연구 - 인공지능(AI) 기반의 로보어드바이저(RA)를 중심으로 - (A Study on the Improvement Plan for Regulations of High Frequency Trading and Unfair Trade Practices by Robo-Advisor(RA) - Focusing on RA based on AI -)

하는 AI 알고리즘의 특성을 인지하고서도 이를 이용한 거래를 지속할 경우에는 증권회사의 대표자 등을 시세조종 금지의무 위반으로 규제할 수 있다. 그런데 AI 알고리즘 기반의 고빈 ... 게 된다면 고빈도거래 등에 비해 보다 더 강화된 기준에 의한 RA 규제가 필요할 것이다. 따라서 증권회사 등에 대해 알고리즘에 대해 인위적 시세를 만들어 거래하지 않도록 AI 및 RA ... 이 연구에서는 AI 기반의 RA 알고리즘을 이용한 금융투자상품 거래에 따른 법적 쟁점으로 시세조종행위 및 내부자거래행위의 규제 내용을 살펴보았다. 현재 AI 알고리즘을 이용

논문 | 32페이지 | 무료 | 등록일 2025.04.17 | 수정일 2025.05.10

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자본시장법상 포괄적 사기금지조항에 대한 약간의 해석론 - 일본 금융상품거래법 제157조, 제158조와의 비교법적 고찰을 중심으로 - (Study on comprehensive anti - fraud clauses under Korean Capital Markets Law focusing on the comparative analysis of Article 157 and 158 of the Japanese Financial Instruments and Exchange Act)

자본시장의 공정성과 건전성을 확보하고 자본시장에 대한 투자자의 신뢰 보호를 위하여 세계 각 국마다 자본시장의 공정성, 건전성을 해하는 불공정거래 행태를 규제하여 왔다.현행 자본 ... 1934년 증권거래소법(The Securities Exchange Act of 1934) Section 10(b)과 증권거래위원회 규칙 Rule 10 b-5처럼 포괄적 사기금지조항 ... 시장법은 기술발전과 금융환경의 변화로 과거에는 예측할 수 없었던 새로운 불공정행위를 공백 없이 규제하기 위하여 일반조항(catch-all clause)의 필요성을 인정하여 미국

논문 | 42페이지 | 무료 | 등록일 2025.05.09 | 수정일 2025.05.17

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SAFT(Simple Agreement for Future Tokens) 관련 미 연방증권법상 쟁점에 관한 고찰―Telegram 사안에 대한 미 연방 하급심 법원의 판단을 중심으로― (An Analysis of the Legal Issues involving the SAFT(Simple Agreement for Future Tokens) under the U.S. Securities Act of 1933 – Focusing on the Judgment against Telegram of the United States District C)

미국 연방증권법상 쟁점에 초점을 맞춰 상세히 검토하고 있다.SAFT 거래구조는 SAFT 백서를 통해 제안된 ICO 거래구조로 당시 가상자산 업계 종사자들로부터 미국 연방증권법상 법 ... 도 아니하여 미국 연방증권법상 증권등록의무 등의 준수가 요구된다고 판단하였다.SAFT 거래구조에 대한 판단 시 SEC 및 미국 연방 하급심 법원은 해당 거래가 미국 연방증권법상 투자계약 ... 비트코인의 등장 이후 블록체인기술 및 이를 기반으로 하는 가상자산과 관련하여서는 전세계 각국에서 다양한 분야에 걸쳐 전방위적 논의가 이어져 오고 있다. 이 중 금융규제 분야

논문 | 55페이지 | 무료 | 등록일 2025.05.05 | 수정일 2025.05.16

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증권투자권유대행인 개념노트 3과목 투자권유

증권투자권유대행인 ‘알짜 개념’ 요약 노트제3과목 투자권유1. 증권관련법규1) 금융투자업자와 규제 감독2) 투자매매/중개업자에 대한 영업행위 규제3) 공시제도4) 기업의 인수합병 ... . 증권관련법규1) 금융투자업자와 규제 감독① 자본시장법과 금융투자상품자본시장법 ? 금융투자상품 포괄주의, 기능별 규제, 업무범위 확대, 투자자 보호 강화유연성 효율성 제고, 지송가능 ... 5) 장외거래 및 주식 소유 제한6) 불건정거래행위2. 영업실무1) 고객관리와 투자권유2) 고객상담3. 직무 윤리1) 직무윤리와 금융투자업의 직무윤리2) 직무윤리의 준수절차 및

시험자료 | 17페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.02.10

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외국환은행의 외화자금 조성

외국환은행의 외화자금 조성외국환은행이 고객들과 외국환거래를 행하게 되면 일정시점에서 자신이 행한 외환의 매각액과 매입액 간에 대부분의 경우 불균형상태가 초래될 가능성이 높 ... 위하여 불균형상태를 조정하려 한다.장소적인 불균형이란 특정지역의 외국환은행이 세계 각지에서 위치하고 있는 자신의 지점들이나 환거래계약 체결은행들이 자신의 계좌에 입금하고 있는 다양 ... 는 상업은행 광화문지점이라 가정하고, 상업은행 광화문지점이 흥콩에 있는 거래은행들에게는 파운드자금이 초과상태이며, 뉴욕에 있는 거래은행들에게는 달러자금이 부족상태에 처해 있다는 가정

리포트 | 3페이지 | 2,500원 | 등록일 2024.11.13

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코넥스(KONEX) 시장의 이해

전용 주식시장이다. (한국거래소, 2019)코넥스시장은 다른 유가증권시장이나 코스닥시장과 비교하여 여러 특징이 있다. 우선 상장 대상 기업을 중소기업으로 한정하는 대신에 상장 ... 시장에 비해 완화된 공시규제가 적용되고 있다. 유가증권시장은 공시항목이 64개나 되는 반면 코넥스 시장은 29개밖에 되지 않는다. 코스닥시장과 비교하여 의무공시는 축소되고, 자율 ... 이 그야말로 하늘을 찌르는 요즘 유가증권시장과 코스닥 시장과 비교해 적은 관심을 받고 있는 주식시장이 있다. 바로 초기 중소·벤처기업에 특화된 시장인 코넥스(KONEX)시장이다. 코넥스

리포트 | 7페이지 | 2,000원 | 등록일 2020.11.10 | 수정일 2021.05.21

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자본시장 규제에 관한 비교법적 고찰 (A Comparative Legal Review on the Capital Market restriction system)

)으로 이관하는 것을 골자로 하는 금융감독체계 개혁방안을 발표하였다. 일본 정부는 2006년 자본시장의 통합적 규제법인 금융상품거래법을 제정하였다. 그리고 2008년 6월에 자본시장 ... 하여야 할 필요성을 인식하였다. 그리하여 증권거래법 등 자본시장 관련 14개 법률을 통합하고 자본시장과 금융투자업에 관한 법률을 제정하여 2009년 2월부터 시행하였고 2010년 ... 세계 금융시장은 국경 없는 시장으로써 경쟁이 심화되고 있다. 세계 각국은 증권을 중심으로 한 자국의 자본시장에의 투자활성화를 목적으로 새로운 금융상품 개발의 편익을 위한 금융상품

논문 | 25페이지 | 무료 | 등록일 2025.05.10 | 수정일 2025.05.17

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신영증권 24년도 it 합격 자소서

를 제공하는 것은 고객에게 편리한 거래를 제공하고, 경제적으로 성장하고 발전하도록 돕는 역할을 한다고 생각합니다.신영증권에서도 저의 역할은 똑같다고 생각합니다. 개발 역량을 활용해 고가 ... 합니다. 또한, 금융권에서의 클라우드 및 망 분리 규제 완화로 증권사에서 안정적인 서버 운영을 위해 클라우드 고가용성을 활용할 수 있게 되었습니다. 신영증권에서는 고객에게 안정적이고 ... 고 직원분들의 신뢰를 얻을 수 있는 경험을 할 수 있었습니다. 신영증권에서도 일은 진심으로 대하며 믿고 맡길 수 있는 직원이 될 수 있다고 확신합니다.증권업 또는 본인이 지원한 직무

자기소개서 | 3페이지 | 6,000원 | 등록일 2024.07.28

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(금융제도의 이해) 우리나라 비은행금융기관의 종류를 체계적으로 정리하고 최신 현황을 조사해보시오

한 원인 중 하나로서 비 은행 금융기관의 존재를 꼽았기 때문이다. 그렇다면 비 은행 금융기관이란 무엇일까?은행이 수행하는 가장 중요한 업무는 신용 거래를 중개하는 것이다. 이는 국가 ... 을 의미한다. 비 은행 금융기관이 가지고 있는 특성은 다음과 같다.첫째, 비 은행 금융기관은, 은행과 비교하였을 때 상대적으로 약한 규제를 받는다. 은행의 경우, 재무 건전성 유지 ... 를 위해 정부로부터 여러 가지 규제를 받는다. 자기 자본 규제 역시 이에 해당한다고 할 수 있다. 은행에 대한 자기 자본 규제 방법 중 하나로는 레버리지 비율이 있다. 레버리지 비율이란

방송통신대 | 7페이지 | 3,000원 | 등록일 2021.08.20

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외국인 주도세력의 투자전략 변화: 가치투자에서 고빈도 알고리즘으로 (Change in Foreign Investors’ Strategy From Value Investment to High Frequency Trading)

기준으로 새로운 주도세력이 되었으며 데이트레이딩 비중, 거래종목 시총 등은 이러한 변화를 간접적으로 보여준다. 셋째, 미국·유럽의 고빈도 알고리즘매매에 대한 감독 강화로 규제차익 ... 국내 주식시장에서 외국인은 우량주를 선호하는 중·장기 투자자이며 다른 투자자의 추종매매 대상이다. 그러나, 최근 외국인의 거래종목 및 매매양태는 선행연구와 다른 양상을 보이고 있 ... 다. 본 연구는 2005년부터 2022년까지 한국거래소 상장종목에 대한 외국인 매매내역을 근거로 외국인 주도세력의 변화를 분석하였다. 주요 결과는 다음과 같다. 첫째, 거래대금

논문 | 32페이지 | 무료 | 등록일 2025.04.20 | 수정일 2025.05.11

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2024년 계리직 예금일반 정리자료(암기법 포함)

에서 거래됨. 대부분 증권회사를 매개로 이루어짐. ● 금융회사의 종류 → 은비금보기(은행, 비은행, 금융투자회사, 보험회사, 기타금융회사) → 우은상상신새종(우체국, 은행, 상호저축 ... 하여 자금을 조달함. 금융기관 이외의 최종적인 차입자가 발행하는 금융자산을 본원적 증권이라고 하며, 주식·사채·어음·채무증서 등이 이에 해당함. → 간접금융-금융중개기관이 자신 ... 에 대해서 발행하는 청구권을 간접증권, 제2차증권이라고 하며, 금융중개기관(은행)이 대출자와 차입자 간에 자금융통을 매개하는 방식을 간접금융이라고 함. ● 금융시장의 유형 → 금자

시험자료 | 7페이지 | 7,000원 | 등록일 2024.06.21 | 수정일 2024.07.02

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리플 빅뱅

』의 백미는 기술 설명이 아닌, 리플이 직면한 법적?정치적 현실에 대한 분석이다. 가장 대표적인 사례는 미국 증권거래위원회(SEC)와 리플랩스 간의 소송이다. SEC는 리플이 미등록 ... 증권을 판매한 것으로 보고 고소했고, 이 소송은 단순히 한 기업의 생존 문제를 넘어 암호화폐 시장 전체의 규제 방향성과 정체성을 가를 중대한 기로에 서 있었다. 지금 이 글을 쓰 ... 에서 독자에게 색다른 관점을 제시하고 있다.리플은 송금 속도와 비용 면에서 기존의 국제 송금 시스템인 SWIFT를 압도하는 성능을 자랑한다. 초당 수천 건의 거래를 처리할 수 있

리포트 | 4페이지 | 2,500원 | 등록일 2025.05.13

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국제금융센터

(booking)만을 전담하는 금융센터로서 세금혜택, 금융규제회피 및 거래 비밀보장 등을 목적으로 하는 'Tax haven'의 역할을 하며 발전되었다.1. 미국 금융시장1) 개요뉴욕시장 ... ) 금융산업구조(4) 미국 금융시장1) 개요금융시장(Money Market)이란 통상 기간이 1년 이내인 각종 단기 증권이나 단기 자금이 거래되는 시장을 말하며 기간이 1년 이상인 ... 으며 대부분 유통시장이 잘 발달되어 있어 시장성도 높다. 따라서 다른 채권보다도 시장에서 선호되고 있으며 활발한 거래가 이루어지고 있다.연방정부채는 시중에 발행되어 유통되는 시장성 증권

리포트 | 11페이지 | 5,000원 | 등록일 2022.07.27

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바젤위원회에서 최근에 발표한 바젤 IV 도입시에 영향을 분석

와 CRR 규제에 대해 동일하게 적용된다. 특히 개별 증권회사를 자회사로 둔 영국과 유럽의 은행계 금융회사에 있어 바젤에서 정한 레버리지 비율을 준수하는데 이 때 적용되는 레버리지 비율 ... 금융사 전체적으로 자기자본대비 총위험액이 증가하고 대형 증권회사일수록 자기자본 대비 예상손실규모 비율이 증가했다. 대형과 중형 증권회사는 자기자본 규제 개편 이후 자기자본 규제 준수 ... 부담은 줄었지만 소형 증권회사의 경우 자기자본 규제 준수부담이 다소 확대되었다. 이에 따라 국내 주요 신용평가회사가 국내 증권회사에 대한 건전성 위험 측정 항목으로써 순자본비율

리포트 | 4페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.03.07

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2025 투자자산운용사 시험 대비용 요약 정리(2과목)

적 회수전략)[헤지펀드 운용전략]? 헤지펀드: 고수익 추구 투자펀드, 일반펀드보다 공격적인 투자전략 用? 운용전략┎ ① 차익거래: 주식시장중립형(롱숏차익거래), 채권차익거래(이자 ... 율스프레드), 전환사채차익거래├ ② 상황의존형(Event-Driven): 합병차익거래, 부실채권투자전략┗ ③ 방향성: 주식의 롱숏(롱숏편중형), 글로벌매크로전략, EM전략, 선물거래전략 ... 用 → 먼저 거시경제의 불균형을 찾고 균형회귀 과정- 유동성이 풍부한 외환, 국채, 원자재 등에 대한 투자 선호- 개별기업으 증권가치X, 모든 자산가치의 변화로부터 투자수익 추구

시험자료 | 11페이지 | 2,000원 | 등록일 2025.04.22

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증권분석에는 기본적 분석과 기술적 분석이 있다. 기본적 분석과 기술적 분석의 의미와 각 분석 의 장점과 단점을 비교하여 작성하세요.

증권분석에는 기본적 분석과 기술적 분석이 있다. 기본적 분석과 기술적 분석의 의미와 각 분석 의 장점과 단점을 비교하여 작성하세요.서론투자자 관점에서 증권분석은 해당 기업에게 나 ... 다보아야 한다. 이는 기업에 종사하지 않지만, 주주로서 기업의 지배 관계에 참여함으로써, 자본주의 시장의 수혜를 누리는 방법 중 하나이다.이러한 증권분석 중 가장 보편화 되어 있 ... 며, 개인적으로 즐겨 보는 애널리스트의 분석인 서영수 키움증권 이사의 ‘나노씨엠에스’ 기업 분석 보고서를 바탕으로 그 사례를 발굴해본다.본론기본적 분석개념증권 분석은 투자를 결정

리포트 | 5페이지 | 3,000원 | 등록일 2024.07.26

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소통의 정치 인민의 지도자 프랭클린 루스벨트

) 개혁정책증권법과 증권거래법- 재건금융공사를 재정비하여 은행을 정리하도록 시켰으며, 이후 상업은행을 규제하는 글래스-스티겔 법을 통과시켜 상업은행과 투자은행을 엄격히 분리하고 일반 ... 은행이 위험도가 높은 증권거래를 하지 못하도록 하였다. 이후 연방예금보험공사가 설립되어 증권법과 증권거래법을 제정하면서 금융개혁의 투명성에 초점을 맞추면서 증권시장에 대한 규제 ... 법3) 개혁정책- 증권법·증권거래법/ 노동법/ 테네시강 유역 개발/ 시민권/ 대법원개혁안4. 2차 세계대전과 남은 과제1) 전후질서구축: 고립계주의에서 개방주의로2) 경제적 권리

리포트 | 13페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.05.24

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투운사 모의고사 문항총정리

패스코드 모의고사 1회(1) 세제관련법규* 국세) 소득세,법인세,상증세,종부세,부가가치세,주세,인지세,증권거래세,교통/에너지/환경세,농어촌* 지방세) 취득세,등록면허세,지방소비세 ... ,지방교육세,재산세,자동차세,지방소득세,담배소비세* 증권거래세 : 매매거래가 확정 된 때* 소득세법상 이자소득에 속하지 않는 것 : 출자공동사업자의 손익분배금* 소득세법상 양도소득 ... ) / 과다신고-경정청구 (5년)* 법정신고기한까지 무신고 :: 일반조세7년(역외거래 10년) / 상증세 15년* 사기 등 부정행위 :: 일반조세 10년 상증세 15년 * 국제 부정

시험자료 | 16페이지 | 3,000원 | 등록일 2023.11.28 | 수정일 2024.06.08

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탈 중앙화 된 금융(Defi)와 전통 금융 간 융화

이 지급할 가상 자산이 없는 경우 거래가 발생하지 않기 때문에, 결제 위험을 원천적으로 제거하게 되는데, 만약 토큰 증권과 같이 ‘실물 자산을 토큰화’ 할 수 있는 규제적 환경이 마련 ... 로서 관리자 없이 스마트 컨트랙트에서 동작하는 금융 서비스를 말한다. 우리는 지난 수 세기동안 은행, 증권, 보험사와 같은 금융기관을 통한 연결과 신뢰를 경험해왔다. 그렇지만 디지털 혁명 ... 신뢰할 수 있는 거래의 등장은 기존의 틀을 깨는 이유로 그 존재 자체만으로 쇼크일 수 있겠지만, 2008년 리먼 브러더스 사태로 촉발된 글로벌 공황은 기존 금융기관과 금융시스템

리포트 | 9페이지 | 4,000원 | 등록일 2025.01.12

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