"집합투자증권의 영업행위 규칙"의 검색결과 입니다.

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부동산 신탁 금융위원회 투자일임계약서 동국대 경영학과 금융관계법규 가상수 경영용어 개인정보관리 경영학 단어

EasyAI “집합투자증권의 영업행위 규칙” 관련 자료

+안전한 개인정보 관리등록일 2018.10.13 | 총 15,416자 | 15페이지 | 2,000원
+경영학원론 제1장 경영학의 기초 정리등록일 2020.05.08 | 총 7,723자 | 9페이지 | 1,500원

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"집합투자증권의 영업행위 규칙" 검색결과 1-20 / 30건

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증권투자권유대행인 요약

) 영업행위 규칙 ★★★ (1) 상호 규제 : 금융투자업자가 아닌 자는 오해가 될 만한 증권, 파생, 선물, 집합투자 등 상호 사용 제한 (2) 명의대여 규제 : 금융투자업자는 자기명의 ... 이 다름 4) 집합투자업자 : 자산운용회사 a) 구조 ① 수익자 : 고객 ② 위탁자 : 자산운용사 ③ 수탁자 : 은행 ④ 판매자 : 증권, 은행, 보험 등 b) 운용대상에 따른 분류 ... 또는 제3자 이익도모 X 직무 관련 정보이용 X, 선관주의 의무 b) 직접규제 : 선행매매 X, 과당매매 X, 이해관계인과 거래제한 C. 투자매매·중개업자 영업행위규제 (15%) 1

시험자료 | 49페이지 | 4,000원 | 등록일 2024.09.10 | 수정일 2024.09.19

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2023년도 합격자의 한권으로 끝내는 증권투자권유대행인 3과목 요약

- 원칙 중심의 투자자 보호 제도 도입: 공통 영업행위 규칙(설명의무, Know-Your-Customer-Rule, 적합성원칙, 적정성원칙 등)과 업자별 영업행위 규제2) 자본시장 ... 적 실질에 따라 금융기능을 금융투자업, 금융투자상품 및 투자자를 기준으로 재분류하고, 동일한 금융기능에 대해서는 동일한 규제(진입, 건전성, 영업행위)를 적용하며, 금융기능의 특성 ... 하고, 집합투자증권의 경우에는 투자자가 투자설명서 교부를 별도로 요청하지 아니하는 경우 간이투자설명서 교부로 갈음할 수 있으며, 이 경우 투자자에게 투자설명서를 별도로 요청할 수 있

시험자료 | 92페이지 | 5,000원 | 등록일 2024.03.18 | 수정일 2024.03.25

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부동산 신탁 개요

년 및 영업행위 규칙 등 경영에 대한 포괄적 규정 (2009 년 시행 , 금융위원회 ) 금융투자업규정 신탁회사의 감독에 대한 포괄적 규정 (2009 년 시행 , 금융위원회 ) 기타 ... ( 자본시장법에 의거 금융투자업자로 구분 ) 구분 회원 수 임직원 수 증권 57(56) 36,366(34,689) 자산운용 219(195) 8,783(7,598) 신탁 14(11 ... 신탁 ( 금전 + 부동산 ) 923 조 ( 부동산 473 조 ) 부동산신탁회사의 부동산 수탁 규모 ( 증권 및 자산운용 펀드수탁고와 비교 ) * 자료 : 금융투자협회 , 2019

리포트 | 20페이지 | 2,000원 | 등록일 2024.08.08 | 수정일 2024.08.16

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동국대학교 경영학과 졸업시험 자료

로 재산상 손해를 보상해주는 손해보험, 사망, 노후 생활 등에 대한 가정 경제의 안정을 보상해주는 생명보험 등이 있다.- 분산투자는 증권투자 시 기대투자수익을 올리는데 있어 투자위험 ... 을 적게 하기 위하여 여러 종목의 증권에 분산하여 투자함으로써 개개의 위험을 서로 상쇄, 완화토록 하는 투자방법을 말한다. 분산투자를 통해 각 종목의 고유한 위험인 비체계적인 위험 ... 1. 변혁적 리더십과 거래적 리더십 비교거래적 리더십1, 적절한 보상 : 좋은 성과를 내거나 어떤 특정 업무를 수행하는데 따른 보상을 약속2. 능동적 예외에 의한 관리 : 규칙

시험자료 | 10페이지 | 4,000원 | 등록일 2020.08.27

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자본시장과 금융투자업에 관한 법률

에 있다.-인가받은 금융투자업자의 경우 준법감시인을 1인 이상 두어야 하지만, 전업투자자문업자 및 투자일임업자에게는 적용되지 않는다.투자매매업자 및 투자중개업자의 영업행위 규칙 ... 판단을 위임한 경우이며, 종류는 해당하지 않는다.[자본시장과 금융투자업에 관한 법률]상 허용되는 행위-관계인이 인수한 증권을 인수일로부터 3개월 경과 후 집합투자재산으로 매수 ... 며, 사외이사는 이사 총수의 2분의 1이상이 되도록 하여야 한다.금융투자업의 각종 행위 규칙-손실보전 또는 이익보장의 행위가 예외적으로 허용되는 상품이 신탁상품이다.-투자자 보호

시험자료 | 9페이지 | 1,500원 | 등록일 2020.01.20

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금융위원회 규정

비율이 100% 미만으로 떨어질 경우에는 계약상 상황시기가 도래하여도 원리금을 상환하지 아니한다는 약정이 있을 것.금융투자업자의 영업행위 규칙-투자매매업을 겸영하는 금융투자업자 ... 금융위원회 규정금융투자업자의 인가 및 등록-체신관청은 집합투자증권의 투자중개업, 투자매매업에 한하여 인가를 받을 수 있다.-인가의 경우 예비인가를 거친 다음 본인가절차로 갈 수 ... 를 영휘하고자 하는 날의 7일 전까지 금융위원회에 신고하여야 한다.-신의성실의 원칙과 이해상충 금지의 원칙은 금융투자업자의 모든 영업행위에 공통적으로 적용되는 최고의 원칙이다.경영

시험자료 | 14페이지 | 1,500원 | 등록일 2020.01.20

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안전한 개인정보 관리

하는 투자자보호제도를 마련하였다. 자본시장법상 금융투자업자의 의무를 구체적으로 살펴보면 다음과 같다.나) 신의성실의무자본시장법에서는 금융투자업자 모두에게 공통영업행위 규칙의 하나로 ... 에서 공통점이 있다. 그러나 투자권유는 증권의 위탁매매를 기본업무로 하는 투자중개업(증권업)의 성질상 부수적으로 개입되는 것인데 반해, 투자조언은 투자자문계약의 이행행위로서 제공되는 행위 ... 질서를 해할 우려가 있는 행위로서 대통령령으로 정하는 행위를 하여서는 안 된다(자본시장법 제49조). 다만 불초청권유라도 증권과 장내파생상품에 대한 것인 경우에는 투자자 보호 및

리포트 | 15페이지 | 2,000원 | 등록일 2018.10.13

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무역결제론 1. 외국환의 개념 2. 환어음의 의의 3. 신용장의 일반적 정의

를 자유로이 행할 수 있고 외국환업무취급기관인 투자매매업자, 투자중개업자, 집합투자업자 등은 외국환업무로서 일부 신고대상 거래를 제외한 대부분의 파생상품거래를 자유롭게 할 수 있 ... 상의 투자매매업자, 투자중개업자는 장내생상품매매 및 중개, 통화 및 이자율을 기초자산으로 하는 파생상품매매 및 중개, 증권을 기초자산으로 하는 파생상품매매 및 중개, 신용을 기초자산 ... 에서는 외국환을 대외지급수단, 외화증권, 외화파생상품 및 외화채권이라고 정의하고 있다. 여기서 외화파생상품은 외국통화로 표시된 파생상품 또는 외국에서지급받을 수 있는 파생상품이다.(외국환

방송통신대 | 3,000원 | 등록일 2017.03.30 | 수정일 2020.12.28

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펀드(집합투자기구) 법규

성 유지 ★O 운용결과의 투자자 귀속2. 집합투자의 예외 : 사모펀드, ABS(자산유동화증권), CMA(어음관리계좌), 공동신탁 등3. 집합투자기구의 형태4. 집합투자 ... 에 대해 반대할 경우 집합투자업자에게 보유수익증권 매수 청구요구 가능- 가능사유 : 계약변경, 합병결의- 매수청구기간 : 수익자총회 결의일로부터 20일, 종료일로부터 15일 이내 ... ■ 집합투자기구의 기본개념1. 집합투자의 특징O 2인 이상 투자자에게 권유O 금전 등을 집합하여 운용(재산적 가치의 투자자산 운용)O 투자자로부터 운용지시 X : 독립

리포트 | 8페이지 | 1,500원 | 등록일 2012.12.04

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경영학원론 제1장 경영학의 기초 정리

으로 일반인을 대상으로 주식을 발행 혹은이미 발행되어 있는 주식을 매도함으로써 당해 기업의 주식을 분산시키는 행위② 협의의 기업공개□ 개념? 상장예정기업의 주식이 유가증권시장(코스피 ... - 비영리 특수법인 : 대한적십자 - 1905/10/27 고종황제 칙령 제 47호로 대한적십자 규칙 공포□ 영리 조직 : 기업조직② 영리조직 = 공기업 + 사기업□ 공기업 : 정부 ... 시장, 차장, 부장, 상무, 전무, 사장, 회장□ 직책 : 직무 상의 책임, 권한과 책임에 따라 붙여짐? 마케팅팀장, 영업본부장, 생산부장, 경영지원실장, 그룹장, 파트장, 대표

리포트 | 9페이지 | 1,500원 | 등록일 2020.05.08 | 수정일 2020.10.14

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[부동산 증권화]부동산 증권화의 의미, 부동산 증권화의 유형, 부동산 증권화의 특징, 부동산 증권화의 목적, 부동산 증권화의 방법, 향후 부동산 증권화의 과제,부동산 증권화 한계

) 주택저당채권 유동화의 유형3) 주택저당채권 유동화회사3. 부동산투자신탁(REITs)1) 의의2) 부동산투자신탁의 종류3) 우리나라의 부동산투자회사법Ⅳ. 부동산 증권화의 특징Ⅴ ... 확대에 의한 부동산업의 새로운 전개5. 부동산 투자시장의 자금투입에 의한 부동산 거래의 활성화6. 실물 부동산 시장의 공정성?투명성의 향상Ⅵ. 부동산 증권화의 방법Ⅶ. 향후 ... 의 원리금 또는 배당금을 지급하는 일련의 행위를 말한다. 즉 부동산증권, 유동화는 부동산자산을 기초로 하여 부동산증권이 발행되고 이 채권이 원활하게 유통되는 가운데 성립하는 과정이라 할

리포트 | 13페이지 | 5,000원 | 등록일 2013.07.23

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집합투자업및 신탁업

을 운용함에 있어 집합 투자 증권을 제외한 모든 증권 및 자산에 대해 의무적으로 10%를 한도로 분산투자를 해야 함Ⅱ. 집합투자업자와 자산운용2. 집합투자업자의 자산운용 규칙(3) 자기 ... (투자매매업자, 투자중개업자, 은행, 보험사, 종합금융회사 등)집합투자업자 (위탁자)신탁업자 (수탁자)국내 또는해외증권시장 파생상품시장, 부동산 시장 실물시장 등투자자금 납입자금 ... 납입수익증권발행분배금 및 상환금운용지시운용지시 대상상품· 거래보고서와 집합증권 수도 및 자금결제 · 투자재산의 보관 및 관리Ⅰ. 집합투자업자투자자 · 투자자금의 납입과 수익권에 대한

리포트 | 49페이지 | 3,500원 | 등록일 2011.07.28

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금융위원회 규정

예탁원 보유), 금전(증권금융회사 보유)16. 투자매매업자 및 투자중개업자의 영업행위 규칙? 불건전 영업행위의 금지* 선행매매의 금지(front-running) : 고객의 주문 ... 보고서는 1개월 이내 금융위원회 제출15. 공통영업행위규칙? 신의성실의 원칙과 자기거래?쌍방대리의 금지? 이해상충 관리시스템의 구축 : 내부관리시스템 구축의무, 금융투자업자 간 ... 평가이익▶ 총위험 = 시장위험액 + 신용위험액 + 운영위험액? 시장위험액 : 금융회사의 보유자산, 거래 등이 시장변동에 따라 발생하는 위험(금리, 주식위험액, 집합투자증권, 외환

리포트 | 7페이지 | 2,000원 | 등록일 2011.12.27

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"족보" 생활속의 계약과 협상 족보 중간 + 기말

연락하지 않은 경우 과실 책임, 무효 원상회복시켜야 할 의무, 종료 변호사는 비밀을 유지 경쟁영업행위 X*주된 효과 주택의 소유권 및 점유의 이전, 대금의 지급 : 채무 또는 채 권 ... , 의정서 등 다양*국제관습법 일정한 관행이 법으로까지 인식 -> 조약, 통일규칙의 형태로 성문화, 선하증권의 권리증권성, 각종 정형거래조건 및 신용장 제도 등*통일규칙 국제민간기구 ... 에 포함되지 않음.*당사자 자치의 원칙 계약내용, 준거법, 재판관할권 등 당사자 합의에 따 라 결정. @합작투자 등 정부인허가가 필요하거나 공법적 규제의 경우 제한.*신의성실

시험자료 | 48페이지 | 3,000원 | 등록일 2016.08.09 | 수정일 2019.12.01

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경영학원론 단어정리

들이 윤리적 책임과 사회적 책임에 대한 투자자의 신념에 부합하는 경영활동을 하는 기업들의 증권에만 투자를 제한하는 행위전략적 기증 : 자선행위를 기업의 사명이나 목표에 가깝게 연계 ... 순이라 부르기도 함윤리 : 무엇이 옳고 그른지 판단하기 위한 도덕적 규범의 집합윤리적 이슈 : 한 사람이 윤리적이거나 혹은 윤리적이지 않은 여러 행위 중에서 선택해야만 하는 상황 ... 을 넘어서는 의무들로 구성기업의 자선행위 : 기업이 자비로운 증여를 하는 행위, 현금 기부, 장비와 제품 기증, 회사 임직원의 자원봉사활동 지원 등을 포함사회적 투자 : 투자자

리포트 | 6페이지 | 1,000원 | 등록일 2014.02.20 | 수정일 2014.03.03

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기업윤리 레포트

)2006년 민원예방 및 감축활동 방안 수립자금세탁행위방지를 위한 내부통제규정 제정영업점 자금세탁 방지업무 상시점검영업점 준법관리인의 불공정거래 및 증권분쟁 예방교육영업점 금융 분쟁 ... 예방을 위한 안내자료 배포2007년 자율준수 프로그램(CP) 도입임직원 사이버 준법윤리 교육 실시투자자보호를 위한 영업점 오프라인 손실계좌 모니터링 활동영업점 증권투자 유의사항 안내 ... ) 재무정보- 증권회사인 이유로 매출액은 기록되어 있지 않았음- 요약 손익계산서(2005년 4월 1일부터 2006년 3월 31일까지 기준)영업수익 432,134 (단위 : 백만원

리포트 | 8페이지 | 1,000원 | 등록일 2010.12.18

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[기업의 성장] 기업성장으로서의 기업결합과 인수합병(M&A)

에 수 있다. 기업에 대한 투자자들은 일반적으로 위험회피형(risk averse)이기 때문에 미래의 수익이불안정하거나 연중 현금흐름이 불규칙한 기업에 투자하기를 꺼리게 마련인데 ... 적 계열화2) 수평적 계열화3) 분기적 계열화4) 집합적 계열화5) 시행적 계열화기업의 성장I. 기업성장으로서의 기업결합기업이 성장을 실현하여 가는 방법은 크게 외부적 성장 ... 이익을 유보하여 자본을 축적하는 것뿐만 아니라 외부로부터 자본을 조달하여 기업의 투자규모를 확대시키는 것을 뜻한다. 따라서 내부적 성장이 자본의 집적에 의한 성장이라고 한다면 외부

리포트 | 14페이지 | 3,500원 | 등록일 2011.09.15

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세금설계

는 집합투자기구로부터의 이익 : 배당이다(이자X)- 투자신탁, 투자회사 등 집합투자기구로 부터의 분배금은 모두 배당소득이다.▶배당소득의 제외(비과세)- 증권시장에 상장된 증권 ... (이자 또는 할인액을 발생시키는 채권, 외국 집합투자기구의 주식 또는 수익증권은 제외)- 벤처기업의 주식 또는 출자지분- 위의 증권을 대상으로 하는 장내 파생상품▶배당소득 원천징수세율 ... 소득2. 법인세가 과세된 소득을 재원으로 하는 배당소득이 아닌 것- 토지의 재평가차액의 자본전입으로 인한 의제배당- 투자신탁이익 또는 뮤추얼펀드 배당금 등 집합투자기구로부터의 이익

시험자료 | 10페이지 | 1,500원 | 등록일 2011.08.01

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자본시장 7장 8장

은 무엇인가?1) 자본력의 강화2) 투자인력의 확충3) 글로벌 네트워크 구축을 위하 상호협력4) 투자전략에 의한 차별화5) 투자서비스를 통한 종합금융서비스 체계3. 금융투자회사의 영업 ... 규칙에 대하여 설명하라.1) 신의성실의 의무- 신의성실의무금융투자업자는 정당한 사유 없이 투자자의 이익을 해하면서 자기가 이익을 얻거나 제3자가 이익을 얻도록 해서는 안된다. ... 을 일반투자자가 이해할 수 있도록 설명해야 한다. 이 경우 설명한 내용을 일반투자자가 이해했다는 것을 확인받아야 한다.- 부당권유금지금융투자업자는 부당권유 행위를 해서는 안된다.3

리포트 | 5페이지 | 1,000원 | 등록일 2010.06.11

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자본시장과 금융투자업에 관한 법률과 신탁업법의 관계에 대하여

건전경영 유지? 자기자본 규제? 대주주와의 거래제한? 회계처리? 경영공시제4장영업행위 규칙? 공통영업행위 규제- 투자권유규제- 손실보전 금지, 손해배상책임 등? 업자별 영업행위규제제 ... 등) 부분에 나누어 규정되어 있음. - 신탁업법 제2장 업무(신탁업법 제9조 ~ 제21조) 부분은 제2편 금융투자업 제4장 영업행위 규칙 제2절 금융투자업자별 영업행위 규칙 제4 ... 관 신탁업자의 영업행위 규칙에 포함.- 상기 신탁업법 이외의 규정은 금융투자업자를 공통적으로 규율하는 규정 속에 분산됨.신탁업법자본시장과 금융투자업에 관한 법률제1장 총칙제1조

리포트 | 6페이지 | 1,500원 | 등록일 2008.01.12

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