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"자본시장법 내부통제" 검색결과 1-20 / 5,555건

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    주식회사 이사의 법적 지위와 의무 - 감시의무와 내부통제시스템, 자본시장법상 의무를 중심으로 - (Duties and Responsibilities of Directors of Companies)
    한국상사판례학회 김병연
    논문 | 48페이지 | 무료 | 등록일 2025.05.10 | 수정일 2025.05.17
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    자본시장법 내부통제
    범위와 관련이 있다. 구성요소는 경영진의 경영기법에서 도출한 것이며 경영관리절차와 통합되어 있다.Ⅲ. 내부통제의기준1. 내부통제기준의 개념자본시장법에서 말하는 내부통제기준은 금융 ... 며 임무를 해태했을 때 이에 대해 책임을 질 수 있어야 한다.3. 내부통제기준의 내용내부통제기준에 관하여 필요한 사항은 자본시장법 시행령으로 정하는데 법 시행령 제31조는 내부통제기준 ... 과정을 거치면서 기업 경영 전반에 관한 문제까지 확대되어 논의 되고 있다.우리나라는 외환위기 이후에 내부통제의 중요성을 절감함여 자본시장의 투명성을 제고하고 사전적인 리스크 관리
    Non-Ai HUMAN
    | 리포트 | 4페이지 | 1,500원 | 등록일 2018.11.07
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    마이데이터사업계획서
    는 다음 각 호와 같다 . 1. 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제 6 조제 1 항제 4 호 또는 제 5 호 에 따른 투자자문업 또는 투자일임업 ( 신용정보주체의 보호 및 건전 ... 수행 건전 경영의 수행 적합성 혁신성 신용정보산업 발전에 기여할 내용 타 마이데이터사와의 차별성 겸영업무의 영위에 대한 법적 제약 수입 ∙지출 전망의 합리성 시장 전망을 추정 ... 조의 9 의 1) 임직원 위법행위 예방에 대한 내부통제체계 구축 : 내부규정을 통하여 확인 신용정보 보호체계 구축 - 물리적 보호 ( 출입통제 , CCTV 등 ) - 사용자 100
    ppt테마 | 14페이지 | 1,500원 | 등록일 2024.08.20
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  • 판매자 표지 자료 표지
    고려대 금융법학과 대학원 기출문제유형분석 자기소개서성공패턴 면접시험 연구계획서 논술문제 지원동기작성요령 전공학술용어능력검증문제
    하세요. 내부통제 및 감사에 대한 금융법적 측면을 논의하세요. 금융법에서의 리스크 관리의 중요성을 설명하세요. 금융법과 회계의 상호작용에 대해 설명하세요.□ 금융 ... 에 대한 중요성을 설명하세요. 디지털 금융 혁신과 금융규제 간의 상호작용에 대해 논의하세요. þ 금융법과 기업기업의 자본시장 참여에 대한 법적 책임은 어떻게 정의되나요? 기업의 재무 ... 의 자본시장에서의 주주권과 보호에 대한 법적 측면을 설명하세요. þ 금융범죄와 법적 대응금융범죄의 종류와 특징에 대해 설명하세요. 자금세탁의 예방과 금융기관의 역할에 대해 논의
    자기소개서 | 235페이지 | 9,900원 | 등록일 2023.12.07
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    한국예탁결제원(KSD) 2025년 신입직원 채용 일반_법 자기소개서와 면접자료
    모의재판 대회에서는 자본시장법 위반 사례를 주제로 팀원들과 함께 법리를 구성하고 논리를 전개했습니다. 당시 핵심 쟁점은 내부자 거래 여부 판단과 시장 질서 교란에 대한 해석이 ... 을 공부하면서 가장 흥미롭게 느꼈던 분야는 자본시장법과 금융감독 관련 법령이었습니다. 특히 증권의 예탁 및 결제, 투자자 보호 장치, 불공정 거래 방지 등은 단순한 법 해석을 넘어 자본 ... 에는 민법, 자본시장법, 상법뿐 아니라 국제 규범까지 연계되어야 하며, 신탁법이나 파산법 등 다양한 법률과의 관계도 고려해야 합니다. 저는 공법과 민사법 영역을 고르게 공부
    자기소개서 | 8페이지 | 3,000원 | 등록일 2025.09.04
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    (2020) 금융투자협회 논술대비
    퇴출. 재진입 제한- TRS계약의 레버리지 제한- 내부통제 강화를 위해 준법감시인 신규 선임○ 추가적으로 이번사태로 인해 헤지펀드 시장에 대한 과도한 규제 강화가 이루어진다면 이 ... 시w 현재 자본시장법 상 차입공매도는 허용되나, 무차입공매도는 허용되지 아니함○ 공매도 이슈 배경- 공매도는 접근성이 낮아 개인이 아닌 주로 기관·외국인 투자자들의 전유물로 인식됨 ... 의 자금이 묶이게 됨- 이 과정에서 비시장성·비유동적 자산에 대한 투자, 폰지거래, TRS를 통한 무분별한 레버리지 확대, 내부자거래 등등 해당 자산운용사의 총체적인 문제점
    Non-Ai HUMAN
    | 자기소개서 | 5페이지 | 5,000원 | 등록일 2021.09.17 | 수정일 2021.09.19
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    2025년 한국투자증권 경영관리 직무 합격 자기소개서
    하며 자연스럽게 경영학, 회계학, 재무관리 등의 과목에 매력을 느꼈습니다. 특히 ‘관리회계’ 수업을 통해 내부관리와 비용통제, 전략적 예산배분이 기업 경영의 효율성과 직결된다는 점 ... 기업 분석, 포트폴리오 구성, 리밸런싱을 수행했고, 이를 통해 자본시장에 대한 실질적인 이해와 흥미를 키워왔습니다.그 중에서도 저는 경영관리 직무에 매력을 느꼈습니다. 증권사는 수익 ... 성이 높은 반면, 리스크에 노출될 가능성도 크기 때문에 내부 통제, 비용 분석, 자산 관리, 예산 기획이 무엇보다 중요합니다. 경영관리자는 숫자를 넘어 조직의 전략과 효율을 설계
    Non-Ai HUMAN
    | 자기소개서 | 5페이지 | 3,000원 | 등록일 2025.09.28
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  • 판매자 표지 자료 표지
    코스콤 회계 자기소개서
    오.코스콤에 입사하게 된다면, 회계 직무에서 재무제표 작성과 내부통제 강화 업무를 우선적으로 수행하고 싶습니다. 특히 최근 기업 환경은 IFRS 도입 및 세무 관련 규제 강화 ... 는 데에도 익숙해졌습니다. 이러한 준비는 단순히 학습에 그치지 않고, 코스콤 회계 직무의 실무에 바로 적용 가능한 역량이라 자신합니다. 입사 후에는 이러한 기반을 활용하여 내부통제 ... 하는 과제가 특히 인상 깊었습니다. 이를 통해 회계 정보가 기업의 신뢰성과 투자자 의사결정에 미치는 중요성을 직접 체감할 수 있었습니다.또한 ‘회계감사’ 과목에서는 내부통제 절차
    자기소개서 | 4페이지 | 3,000원 | 등록일 2025.09.05
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  • 판매자 표지 자료 표지
    글로벌경영 기출문제
    ③ 상호 신뢰 기반의 지식공유 ④ 법적 통제 강화⑤ 독점적 시장 진입31. 글로벌기업의 재무전략에서 ‘내부환율(Transfer Price)’ 조정의 주요 목적은?① 경쟁사 대비 ... 인센티브 ⑤ 인적자본57. 글로벌 전략유형 중 ‘다국적 전략(Multidomestic Strategy)’의 특징은?① 제품의 전면적 표준화 ② 본사 통제 강화③ 각국 시장에 맞춘 ... , Outsourcing은 외부 위탁이다.③ Offshoring은 외부 위탁, Outsourcing은 내부 이전이다.④ 둘 다 본사 통제 강화 목적이다.⑤ 둘 다 내국시장만 대상으로 한다
    시험자료 | 21페이지 | 4,000원 | 등록일 2025.10.28
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    2023년도 합격자의 한권으로 끝내는 증권투자권유대행인 3과목 요약
    3과목- 투자권유1장 자본시장 관련 법규# 자본시장과 금융투자업에 관한 법률1. 총설1) 자본시장법 규제 패러다임 eq \o\ac(○,1) 기존의 증권거래법, 간접투자자산운용법 ... , 선물거래법, 신탁업법, 한국증권선물거래소법, 종합금융회사에 관한 법률을 ‘자본시장과 금융투자업에 관한 법률’로 통합 eq \o\ac(○,2) 목적 및 기대- 자본시장의 효율 ... 성, 유연성 및 지속가능성 제고- 금융투자업자의 규제차익 행위 최소화- 고객에 대해 종합적인 금융투자서비스 가능 eq \o\ac(○,3) 자본시장법 제정 방향- 포괄주의 규제: 기존 법
    시험자료 | 92페이지 | 5,000원 | 등록일 2024.03.18 | 수정일 2024.03.25
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  • 자료 표지
    금융감독원 면접기출(최신)+꿀팁[최종합격!] +1000대기업 1차 직무면접 + 2차 임원면접 최종합격자 답안
    융규제법(은행법, 자본시장법 등)에 대한 이해가 있나요?7금융사 지배구조 감독의 중요성을 설명해주세요.8AML(자금세탁방지) 및 KYC(고객확인제도)의 목적은 무엇인가요?9금융사 ... 통제 강화 방안을 제안해보세요.27금융시장의 안정성을 위협하는 요소를 말씀해 주세요.28금융감독원에서 리스크 데이터를 분석할 때중요하게 보는 지표는 무엇인가요?29금융사 내부 감사 ... 준비2. 금융사 검사, 내부통제, 리스크 관리 경험을 구체적 수치나 결과와 함께 설명3. 질문에 대한 답변은 논리적 구조(문제 → 원인 → 해결 → 결과)로 말할 것2차 면접
    자기소개서 | 30페이지 | 19,900원 | 등록일 2025.09.21
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  • 판매자 표지 자료 표지
    해외직접투자의 개념과 특징 및 Dunning의 절충이론(OLI 패러다임)에 대해 기술하시오
    요소1. 소유 특유 우위(ownership-specific advantage)- 기업 특유의 지식 우위- 경영과 마케팅 및 재무관리능력- 수직적 통합능력(원료와 시장에 대한 통제 ... 있다고 주장한다.따라서 앞에서도 설명한 바와 같이 해외직접투자가 이루어지려면 애초에 기업 특유의 독점적 우위가 존재하여야 하는데 이를 외부시장에서 판매하는 것보다 내부화하는 것 ... )는 일반적으로 해외간접투자(international indirect investment)에 대한 상대적 개념으로 정의된다. 즉, 해외직접투자와 해외간접투자는 국제간의 자본이동이
    리포트 | 4페이지 | 4,000원 | 등록일 2024.09.02
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  • 판매자 표지 자료 표지
    독학사 행정학 3단계 공기업론 기출문제
    가공기업과 지방공기업의 공통된 특징은?① 법인격 부재 ② 경영성과에 대한 책임성 ③ 정부직접통제 배제 ④ 자본시장 참여 불가12. 지방공공기관 중 공기업으로 분류되지 않는 것 ... 은?① 공공서비스 공급 ② 시장실패 보완 ③ 정부의 재정수입 확보 ④ 민간독점 강화3. 지방공기업의 설립 근거법은?① 지방공기업법 ② 공공기관의 운영에 관한 법률 ③ 국가재정법 ... 자상은?① 사익추구자 ② 공익지향적 관리인 ③ 외부감시 중심형 ④ 재무적 효율성 우선형9. UN의 공공부문 분류에서 공기업을 정의하는 핵심 기준은?① 자본금 규모 ② 시장가격 원칙
    시험자료 | 18페이지 | 5,000원 | 등록일 2025.11.03
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  • 판매자 표지 자료 표지
    가맹거래사 1차 경영학 기출문제 + <정답 및 해설 포함>
    에서 회수기간법(Payback Period)의 한계는?A. 계산이 어렵다B. 화폐의 시간가치 고려 부족C. 단기 투자만 적합D. IRR과 동일 결과97. 자본시장선(CML)에서 기울기 ... (Lear율B. 시장 위험 프리미엄C. 개별 자산의 베타D. 기업 내부 배당정책48. 재무제표 분석에서 동일 업종 평균과 비교하는 방법은?A. 추세분석B. 비율분석C. 공통형 재무제표 ... 조달의 기회비용C. 매출 총이익D. 고정비용 합계72. 자본예산기법 중 IRR(내부수익률) 의사결정 규칙은?A. IRR이 자본비용보다 크면 채택B. IRR이 자본비용보다 작으면 채택
    시험자료 | 18페이지 | 4,300원 | 등록일 2025.09.30
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    코스피 또는 코스닥 시장에 상장된 주식회사의 입장에서 재무관리의 중요성에 대해 기술하시오.
    있다. 기업의 재무적인 안정성을 유지하고 건전성을 높이는데 중요한 역할을 수행할 수 있다. 7) 내부 통제 내부 통제는 기업의 재무적인 건전성을 유지하고 법적 책임을 준수하는데 ... 는 단순한 자금 운영을 넘어 전략적 경영 요소로 자리잡고 있다. 특히 코스피와 코스닥 시장에 상장된 주식회사들은 자산 운용, 자본 조달, 배당 결정 등 재무 관리의 다양한 분야를 종합 ... 중요한 역할을 담당한다. 회사의 재무 관리 시스템, 정보 시스템 등을 검토 및 개선하는 것을 의미한다. 내부 통제는 회사가 재무적으로 안정적으로 운영될 수 있도록 만들어 준다
    리포트 | 5페이지 | 2,000원 | 등록일 2025.02.21 | 수정일 2025.05.30
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  • 판매자 표지 자료 표지
    [면접대비] 마케팅 용어 정리집
    를 조정(내부조정기능), 변형기능, 바람직한 물류시스템의 성과를 확립하기 위하여 피드백을 실행감독하는 통제기능으로 구성된다.그리고 물적유통 기능의 신속화, 효율화, 경제화를 도모하기 ... 를 정확하게 예측해 낸 유일한 부서였으며, 일본자동차업계가 세계 시장에서 아성을 구축하던 전성기에 일본 닛산자동차의 미국 자회사인 닛산 노스 아메리카에 ‘만일 달러에 대한 확보하기 ... , 보완, 강화함으로써 기업의 실상이 사회 및 소비자 집단에서 정확히 투영되게 하여 기업의 좋은 이미지를 형성시키고, 내부적으로는 사원의 의식개혁과 단결을 도모하는 경영전략이
    자기소개서 | 73페이지 | 3,000원 | 등록일 2023.02.06
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  • 자료 표지
    회계원리_기업의 회계처리에서 거래발생부터 재무제표 작성까지의 절차를 설명하시오
    기업의 경우 자본시장법 위반으로 인한 거래 정지 등의 리스크를 초래한다. 내부통제시스템(ICS)의 효과적 운영은 우발적 오류를 사전 차단하며, 이중 승인 절차와 전자결재 시스템 도입 ... , 기업 내부의 인적 및 물적 자원의 효과적 운영과 통제, 자원 관리에 대한 수행과 보고, 사회적 기능 및 관리 체계의 강화라는 네 가지 주요 역할을 담당한다. 이러한 다양한 목적 ... 가 기업의 재무 상태를 분석하고 의사결정을 내리게 된다.2. 회계 처리의 중요성(1) 신뢰 기반 자본 시장 유지정확한 회계 정보는 자원 배분의 효율성을 결정하는 사회적 인프라라 할 수
    리포트 | 5페이지 | 3,000원 | 등록일 2025.06.02
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  • 판매자 표지 자료 표지
    공기업론 기출문제
    2. 공기업의 설립동기 중 ‘시장 실패 보완’의 직접적 근거로 볼 수 없는 것은?① 공공재 공급② 외부효과 내부화③ 자연독점 산업의 존재④ 사유재산권 보호 강화⑤ 사회적 형평 ... . 역설경영 이론의 기본 명제와 가장 거리가 먼 것은?① 효율성과 형평성의 조화② 공공성과 기업성의 상호보완③ 통제와 자율의 균형④ 외부성과 내부성의 분리⑤ 안정성과 변화의 동시 추구 ... 기업 민영화의 대표적 특징은?① 국유화 강화② 경쟁시장 도입③ 정부 보조 확대④ 사회주의 정책 강화⑤ 중앙통제 강화31. ESG 경영에서 공기업의 ‘S’(Social) 요소에 가장
    시험자료 | 20페이지 | 4,000원 | 등록일 2025.11.01
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  • 판매자 표지 자료 표지
    중국은 경제시스템은 시장경제시스템을 쓰고 있지만 정치체제는 공산당 일당이 지배하는 자본주의 국가로서, 시장 사회주의 국가라고 말할 수 있습니다. 중국과 같이 시장 사회주의 국가인 나라를 찾아보고, 이들 나라에 기업들이 진출할 때 특히 중요한 생각하는 사항들에 대해 토론하시오
    다. 겉으로 보았을 때는 자유로운 시장경제 시스템을 채택한 자본주의 국가처럼 보이지만, 실상은 공산당이라는 일당 체제가 모든 정치적 권력을 쥐고 있고, 주요 산업에 대한 통제 ... 중국은 경제시스템은 시장경제시스템을 쓰고 있지만 정치체제는 공산당 일당이 지배하는 자본주의 국가로서, 시장 사회주의 국가라고 말할 수 있습니다. 중국과 같이 시장 사회주의 국가인 ... 권도 여전히 강하게 작동하고 있다. 이러한 이중 구조는 일반적인 자본주의 국가들과는 전혀 다른 특이한 형태의 체제로, ‘시장 사회주의’라는 용어로 설명되곤 한다. 나는 이 개념이 처음
    리포트 | 4페이지 | 2,000원 | 등록일 2025.05.17
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    투자자산운용사 51-70번 핵심내용정리
    의 정보 비대칭3. 자본시장법상 금융투자업의 겸영허용1. 5조원 미만은 설치하지 않아도 되지만, 신탁재산의 전체 합계액이 20조원을 설치할 경우 설치면제 대상에서 제외된다2. 내부통제 ... 위원회는 반기별 1회 이상 회의를 개최해야 한다3. 자본시장법상의 의무로서 내부통제기준의 기준과 절차를 정해야한다4. 금융투자회사가 내부통제기준을 재정할떄는 (이사회)결의를 거치 ... 이내에 그 기간을 연장할 수 있다② 자본시장법 (11문항)- 채무증권 : 차용증서- 지분증권 : 주식- 수익증권 : ETF, 변액보험, 신탁 등- 투자계약증권 : 투자자와 타인간
    시험자료 | 13페이지 | 2,500원 | 등록일 2023.03.05
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2025년 11월 04일 화요일
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