"사전적공시와 내부통제장치 마련"의 검색결과 입니다.

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"사전적공시와 내부통제장치 마련" 검색결과 1-20 / 56건

(2020) 금융투자협회 논술대비

거액의 부당 이득을 취득3. 향후 대처방안○ 금융소비자 보호 장치 마련- 투자자 사전고지로 불완전판매 처단 : 모자펀드 구조, 선순위 채권자의 존재로 인한 손실 확대 가능성, 만기 ... 불일치로 저가 환매 가능성 등을 사전에 고지- 판매채널(은행, 증권사) 내부통제 강화 : 지속적으로 임직원을 금융환경에 맞게 교육하는 동시에 관련 법규 준수 여부에 대해서도 상시 ... 레버리지uparrow : TRS 거래 등 레버리지를 활용하여 원금 이상의 자금을 고위험에 투자○ 내부통제 및 심사절차 없이 다수 불건전 영업행위 발생- 폰지 거래 : 특정 펀드의 손실

자기소개서 | 5페이지 | 5,000원 | 등록일 2021.09.17 | 수정일 2021.09.19

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재무관리_분식회계에 대하여 설명하시오.

축을 이룬다. 기업은 외부 감사와 내부 통제 시스템을 통해 재무제표가 진실하게 작성되도록 노력해야 하며, 정부 당국과 규제기관은 적정한 기준과 처벌 규정을 마련하여 분식회계를 근본 ... 에 대한 전반적인 의구심을 심화시킨다.4. 분식회계 방지와 규제 방안분식회계를 근절하기 위해서는 제도적 장치와 기업 내부 윤리문화가 함께 작동해야 한다. 외부 감사와 감독을 강화 ... 하는 제도적 정책, 내부 통제와 윤리경영을 높이는 문화적 풍토, 그리고 이해관계자의 철저한 감시가 결합될 때 재무제표의 투명성과 신뢰도가 개선될 수 있다.(1) 엄격한 회계기준 및 재무

리포트 | 4페이지 | 3,000원 | 등록일 2025.09.03

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보험대리점에 대한 감독법적 개선방안에 대한 고찰 - 특히 독립법인대리점을 중심으로 - (A Study on the Improvement of the Supervision on Insurance Agents - With a Special Focus on the Independent Corporate Agency -)

보험연구원 전우현

논문 | 42페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.27 | 수정일 2025.07.04

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기업 M&A 보아뱀 case

주주총회에서 이사회의 구성원을 선출하여 간접통제 Stock Option 등 유인제도를 통하여 주가 상승노력 유도 경영자 인력시장에서의 경쟁은 주주이익을 위해 노력하는 장치 감사 ... 표현 ” 일반적 M A 성공률 약 30%... 보아뱀 확률 더 낮아 2000 년대부터 ' 효과적인 M A 전략 ' 으로 통해 보아뱀 전략으로 도약 발판 마련 · 외형 확장 VS ... . 하이 리스크 ( 장점 ) 짧은 시간 규모 경제 등 비약적 성장 ( 단점 ) 큰 규모 인수자금 마련 중 유동성 위기 “ 코끼리 삼키지만 말고 소화 능력도 필요 ”타타그룹 카카오

리포트 | 12페이지 | 1,000원 | 등록일 2023.10.15

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증권투자권유대행인 벼락치기 요약본

, E한 보안장치 구축하여 관리필요성에 의한 제공원칙 - 필요한 최소한의 범위 내에서 준법감시인의 사전승인을 받아 제공201. 대외활동 시 준수사항회사의 공식의견이 아닐 경우 사견임 ... 적 책임206. 내부통제내부통제기준 - 제정/개정시 이사회 결의를 요함준법감시인 - 선임은 사내이사 또는 업무집행책임자 중에서 선임하며 ‘내부통제업무’를 수행함임면은 이사회 의결 ... 로하며 해임은 이사 2/3이상이 찬성으로 의결내부통제위원회 - 예외 : 자산총액 7000억 미만인 상호저축은행, 5조원 미만인 종합금융회사/보험회사/여신전문금융회사준법감시부서

시험자료 | 27페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.09.01

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사외이사제도의 문제점과 해결방안

한다. 사외이사제도의 도입은 이전까지 기업의 주요 사항에 대한 내부 의사를 결정하는 기관이었던 이사회가 새로운 형태의 외부 감시기구로 기능하게 되는 결과를 가져오게 된다. 해당 제도 ... 에서 낳은 다양한 경영구조의 폐단을 개혁하기 위한 대안 중의 하나로서 강조되었다. 세계적인 추세와 함께 경영감독 장치가 부실한 국내기업의 특성상 해당 회사와 이해관계가 없는 사람 ... 들로 충원 및 대표하여 경영자를 감시하는 독립적인 장치로서 기업경영의 투명성 및 효율성 제고를 위한 제도이다.그러나 사외이사제도에 대해 실질적인 독립성의 결여, 퇴직 공직자의 사외이사로

시험자료 | 5페이지 | 1,500원 | 등록일 2021.09.27

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국민연금 스튜어드쉽코드(2022년)

성에도 불구하고 여러가지 쟁점이 있다.법적쟁점항목으로는 내부자 거래규제, 기관투자자 연대 행위 규제, 시장질서 교란 행위 규제, 불공정 공시 규제가 있으며,도입 효과 관련 쟁점 ... 정책 수립요구 대상기업을 선정하여 비공개 대화를 통해 개선을 요구하고, 의결권 행사 사전 공시 범위 및 내용 등에 대해서는 전문위원회가 결정하도록하였고2019년: 횡령·배임, 부당 ... ·통제 장치가 없는 실정이며, 공공 영역이 국민의 신탁재산으로 주식을 취득해 국내 기업 경영권 개입으로 이어진다"며 "헌법 제126조의 취지에 위반될 소지가 있다 "이라고 지적

리포트 | 7페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.08.08 | 수정일 2022.09.15

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[한국감정원] 면접 자료

통합적인 체계 구조입니다. 가장 중요한 것은, 소프트웨어 아키텍쳐는 소프트웨어 시스템을 대표하는 Structure를 추상화하여야 합니다. 여기엔 컴퓨터와 각종 장치가 해당 ... 으로, 논리적 설계 과정에선, E-R 스키마를 논리적 모델링을 통해 릴레이션으로 사상합니다. 이 후 용어 사전을 만들게 되며 이를 바탕으로 도메인을 정의합니다. 다음, 물리적 선계 과정 ... 에선, 응답시간 최소화, 저장공간 효율화, 트랜잭션 처리도 등 실제 데이터를 저장할 내부 저장공간에 대한 설계가 이루어 지게 됩니다. 이 과정을 마친 후 최종적으로 목표로 한

자기소개서 | 13페이지 | 3,000원 | 등록일 2017.10.21 | 수정일 2017.12.27

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기업 지배구조 PPT

처럼 관리델이 아닌 지배주주의 이익극대화 지향 소액주주에 대한 법적인 보호 장치 미흡 내부통제제도로서 이사회의 역할도 법적으로만 정비되어 있을 뿐 실질적 인 작동이 되지 않음 - 국가 ... - 위원회를 통해 효율적 이사회 운영3) 감사 - 내부감사기구는 경영진 및 지배세력과 독립적으로 운 되며 감사활동 내용을 공시 - 기업의 회계정보가 이용자들에게 신뢰를 줄 수 있 ... 여부 - 사외이사들만의 회의개최 여부 - 사외이사 평가시스템 도입 등 공시 ( 경영 투명성 ) 2 - 잠정실적 발표예정일 사전 예고 - 잠정실적과 실제실적 간 차이 감사기구 17

리포트 | 38페이지 | 1,000원 | 등록일 2015.08.19

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국내외 사례를 바탕으로 한 회계윤리와 분식회계에 대한 연구

으며, 시장의 감시 장치가 제대로 작동하고, 한정된 경영자원이 효율적으로 배분, 사용되어 질 수 있다. 따라서 회계정보의 투명성은 각종 회계 관련 공시자료의 신뢰성과 적시성에 그 중요 ... 에 대하여는 내부회계통제시스템을 갖추도록 하여 기업 내부적으로도 회계투명성 제고에 노력할 것을 촉구하였다. 그럼에도 불구하고 최근 우리나라에서 커다란 이슈가 된 세월호 사건 ... 들이 공동체 생활을 영위하는데 있어서 지켜야 할 도리라고 할 수 있는데 사전적으로는 “사람이 마땅히 지켜야 할 도리”이다. 경우에 따라서는 ‘Ethics’를 윤리학으로 보아 “무엇이 도

리포트 | 7페이지 | 1,000원 | 등록일 2017.01.22 | 수정일 2017.11.09

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회계정보와 회계선택

하는 이익을 어떻게 산출할 것인지 그 방법(또는 제약요건)을 사전에 논의하여야하고, 그 방법에 따라 제대로 산출되었는지를 확인할 수 있는 장치가 마련되어 있거나 외부로부터 감사 ... 경영자가 갖고 있는 내부정보를 전달하는 수단이며, 회계선택이 그 전달과정에서 중요한 가장 핵심적인 역할을 한다.③회계규제는 재무자료에 대한 공시의 질과 양에 영향을 미치며 이로 ... 는 회계선택의 원칙, 특정 회계원칙을 적용하기 위한 요건, 공시 수준을 결정하는 선택, 새로운 회계기준을 채택하는 시기의 선택까지 포괄하는 매우 광범위한 정의이다. 또한 회계수치

리포트 | 13페이지 | 3,500원 | 등록일 2015.02.09

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내부통제시스템,내부통제시스템도입배경,내부통제시스템중요성,내부통제시스템구성및환경,IT Compliance의 역할

명확한 기준 없이 다양한 개념으로 사용 최근 재무적 측면 비재무적 측면2. 내부통제시스템 정의와 중요성 중요성 1 모니터 장치로서 회사 내부의 업무 프로세서 정비 제반 정보의 흐름 ... 준수를 위해 사전적ㆍ상시적으로 통제 및 감독하는 것으로 규정 위반을 적발 , 단속하기보다 사전 통제 및 대처방안 마련 역할이 더 중요하다 . 준법감시인 Police 역할 ... 개정 - 법규준수 프로그램 입안 등 2 . 내부통제 실태 모니터링 3 . 이사회 , 경영진에 대한 지원 4 . 일상 업무 사전 감시 5 . 내부통제제도에 대한 임직원 교육 6

리포트 | 37페이지 | 5,000원 | 등록일 2012.09.06

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자본시장법 정보차단장치 차이니즈월

(회의·통신 규제) 차단장치 설치대상 업무 담당 임직원간 해당 업무에 관한 회의?통신시 내부통제기준에서 정하는 방법 및 절차에 따라 회의·통신에 관한 기록을 유지하고 준법감시인 ... 구축 등과 같은 하드웨어적 분리가 아니라 ID 등을 통해 정보사용을 통제할 수 있는 수준④ 기타 행위 제한ㅇ 차단장치 설치 대상 업무간 독립된 부서 구분 및 독립적 업무 처리ㅇ ... ④ 기타 행위 제한ㅇ (회의·통신 규제) 금융투자업무를 수행하는 임직원과 계열회사 또는 집합투자증권 판매회사, 외국 본사 임직원간 금융투자업의 업무에 관한 회의?통신시 내부통제기준

리포트 | 6페이지 | 1,000원 | 등록일 2013.04.15

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[서강대][MIS] 내부통제시스템(ICS), 사례

Test Procedures 정의 통제활동 별 운영 유효성 테스트를 위한 절차 정의 내부통제 운영설계 운영 유효성 평가 방안 마련 운영 매뉴얼 작성 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 ... 에 대한 내부통제 및 절차에 대한 연도별 평가 규정 SOX 는 내부통제 구축과 지배구조 개선을 요구 .● CEO 와 CFO 의 역할 ● Communication Channel 마련 ... 될 수 있도록 지속적인 통제장치 마련이 필요 ex) IT Compliance 담당 부서의 업무 매뉴얼 법 준수에 필요한 적절한 절차를 명시한 매뉴얼 완벽한 IT Compliance

리포트 | 37페이지 | 2,000원 | 등록일 2012.02.04

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코스닥시장 등록의 의미, 의의, 코스닥시장 등록의 달성요건, 사전절차, 코스닥시장 등록의 가치산출, 코스닥시장 등록의 공모가, 코스닥시장 등록의 신청, 코스닥시장 등록 취소,퇴출

의 신뢰도 부문. 특히 부채비율, 매출채권 회수 기간, 재무자료의 신뢰성, 내부통제장치 등이 실사시 중요한 체크사항임.(Tip)통계로 보는 코스닥 : 코스닥 예비심사를 청구한 벤처기업 ... 코스닥시장 등록의 의미, 의의, 코스닥시장 등록의 달성요건, 사전절차, 코스닥시장 등록의 가치산출, 코스닥시장 등록의 공모가, 코스닥시장 등록의 신청, 코스닥시장 등록의 취소 ... 이 선행된 후에 추진되어야 함4. 코스닥등록을 추진하며 공개기업으로서 갖게되는 부담을 충분히 해소할 수 있어야 함5. 성공달성 여부 지표 개발Ⅴ. 코스닥시장 등록의 사전절차1. 기업등록

리포트 | 18페이지 | 7,500원 | 등록일 2013.09.06

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상장기업의 의무

. 자진공시6. 내부공시조직 정비7. 공시책임자Ⅱ. 상장법인 임직원 등의 보유주식변동 보고의무1. 주식 등의 대량보유 및 변동보고2. 임권, 주요주주의 주식소유상황 보고3. 최대주주 등 ... 서 및 영업양수도 신고서 등(6) 내부공시조직 정비상장법인은 회사 내의 각 부문에서 생산된 자료를 효율적으로 관리하고공시할 수 있는 조직을 정비하여야 할 필요가 있다. 즉, 영업 ... 한 내부자이기 때문에 일반투자자에 비해 회사의 중요한 정보를 미리 취득할 가능성이 크다. 내부자가 투자자의투자판단에 중요한 영향을 미칠 수 있는 미공개 정보를 공시하지 않고 부당

리포트 | 10페이지 | 3,500원 | 등록일 2011.09.08

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증권투자상담사 : 제4과목 법규 및 세제

- 부당권유 규제 : 손실부담의 약속 금지, 이익 보장 약속 금지- 이해상충에 대한 규제= 증권회사에 내부통제기준 마련= 금융투자업 간에는 정보교류의 제한 장치(chinese wall ... , 위임명령, 집행명령* 일반적대외적 구속력■ 증권의 발행신고2. 증권발행신고 : 공시내용의 허위표시, 부실표시로 인한 불공정거래 사전 차단을 위한 목적* 청약권유의 제외- 인수 ... ) 마련2. 비금융투자상품(투자금융상품 X) : 양도성예금증서(CD), 관리신탁(처분 권한이 없는 것)의 수익권 3. 증권의 발행주체에 내국인과 외국인 모두 포함 4. 증권분류

시험자료 | 33페이지 | 3,000원 | 등록일 2012.01.19

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자본시장과 금융투자업법률

보호 강화* 서면 확인* 부당권유 규제 : 손실부담의 약속 금지, 이익 보장 약속 금지* 이해상충에 대한 규제▶ 증권회사에 내부통제기준 마련▶ 금융투자업 간에는 정보교류의 제한 ... 장치(chinese wall) 마련2. 비금융투자상품(투자금융상품 X) : 양도성예금증서(CD), 관리신탁(처분 권한이 없는 것)의 수익권 ?3. 증권의 발행주체에 내국인과 외국인 ... 제정 및 개정(감독규정 및 제도 마련)? 운영 : 제적위원 3인 이상 요구 ? 과반수 출석, 과반수 동의로 의결6. 증권선물위원회 ??? 불공정 거래 조사 전담기관 ?? 기업회계

리포트 | 8페이지 | 2,000원 | 등록일 2011.12.24

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금융위원회 규정

장치(투자자보호)? 협회 : 표준내부통제기준 작성10. 금융투자업 등록 시 금융감독원장에게 보고사항? 지체 없이 보고* 해외 현지법인, 해외지점의 영업정지나 인?허가 취소 및 합병 ... 상품에 대해서만 적용(보험계약, 증권 미적용)* 투자광고 규제 : 내부통제기준 수립, 타 금융업자의 상품과 비교 X, 준법감시인 확인, 협회 사전심사* 투자권유준칙 제정의무 ... 수 10%1개월간 일평균거래량의 25%발행주식총수 1%주문 제출종료전 30분사전공시매수주문 전일 장 종류 후 거래소 신고1일 매도주문수량 거래소 신고위탁중개업자의 수주문 위탁 투자

리포트 | 7페이지 | 2,000원 | 등록일 2011.12.27

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기업의 투명성

강화 필요(자율규제와 내부통제 시스템 구축) : 준법경영 및 원칙경영- 사전예방적 차원의 방안 중심- 미국 : 사베인즈-옥슬리법에 대응한 효과적 내부통제시스템 구축, 기업지배구조 ... 가 규칙적으로 감시하는 훌륭한 시스템 구축② 신뢰할 수 있는 참모 고용③ 전문가가 지원하는 감시정책 구축3) 사전 ? 예방적 방안(내부통제)① 효과적인 윤리규범 제정◇ 윤리규범의 필요 ... 되어있는 요소로서 자리매김한 것이다.2. 기업의 투명성 저해요인① 기업은 시장에 대한 대체개념으로서 높은 거래비용의 경제활동을 내부화하는 장치이다. 거래비용의 발생은 재화의 가격, 질

리포트 | 6페이지 | 1,500원 | 등록일 2009.11.27

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