"증권거래규제"의 검색결과 입니다.

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"증권거래규제" 검색결과 1,621-1,640 / 8,035건

판매자 표지는 다운로드시 포함되지 않습니다.

금융기관의 영엽행위 규제

상품의 처 분, 그 밖의 방법으로 그 일반투자자가 회수하였거나 회수할 수 있는 금전등의 총액(대통령령으로 정하는 금액을 포함한다)을 뺀 금액은 제1항에 따른 손해액 으로 추정증권거래 ... : Independent Contractor)(7) 손실보전, 이익보장 금지? 증권거래법 제52조 (부당권유행위 등의 금지)- 유가증권의 매매거래에 있어서 고객에 대하여 당해 거래 ... 금융법연구금융기관의 영업행위 규제 : 투자권유 및 광고규제Ⅰ. 투자권유- 투자권유란 특정 투자자를 상대로 금융 투자상품의 매매 또는 투자자문계약, 투자일임계약, 신탁계약의 체결

리포트 | 7페이지 | 1,500원 | 등록일 2012.11.14

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[한국금융][외환위기][중소기업][증권시장]한국금융과 외환위기, 한국금융과 중소기업, 한국금융과 증권시장, 한국금융과 통화정책금융, 한국금융과 주택건설금융, 한국금융과 부동산금융

을 뿐 개별거래소 주도로 경쟁력을 더욱 강화하기 위하여 체제개편을 완료하였거나 추진중에 있음을 간과해서는 안됨2. 한국 증권시장의 비전 및 시장인프라 개혁방향- 보고서는 이러한 문제점 ... 으로서 아시아 증권시장을 주도할 수 있는 시장체제 정비가 무엇보다 시급함- 비전달성을 위한 2004년 1단계 전략과제로서첫째, 3개 거래소의 통합을 통한 국가대표 단일거래소 구축둘째, 시장 ... /고객 지향적 시장운영 체제를 위하여 거래소의 주식회사 전환 추진셋째, 시장별 감독기능의 통합을 통하여 감시/감독 기능의 강화 및 엄정한 집행넷째, 증권거래법과 선물거래법의 통합

리포트 | 10페이지 | 5,000원 | 등록일 2013.03.29

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[금융거래][금융][거래]금융거래의 개념, 금융거래의 역사, 금융거래의 시스템, 금융거래의 전자상거래, 금융거래의 관련기관, 금융거래의 매매기법, 금융거래의 내실화 과제 분석

선물거래에 관해서는 증권거래법이 적용된다. 선물거래법의 목적은 공정하고 원활한 선물거래의 보장과 투자자 보호 및 선물시장의 발전을 도모하는데 있다. 과도한 투기억제를 위한 규제수단 ... . 매입증권의 소유권이전2. 당사자의 의사해석1) 계약의 형식과 당사자의 의사2) 계약의 경제적 실질과 당사자의 의사3) Repo거래의 단순성과 당사자의 의사3. 결어Ⅷ. 향후 ... 금융거래의 내실화 과제Ⅸ. 결론참고문헌Ⅰ. 서론우리나라에서는 1996. 7. 1부터 선물거래법이 시행됨이 따라 금융·상품 선물거래가 거래소를 통해 이루어지고 있다. 한편 증권관련

리포트 | 13페이지 | 5,000원 | 등록일 2013.04.13

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[한국정부론] 5•6차 경제사회발전계획

에 합의함으로써 달러화는 급락세로 발전하였다.⑤ 미국의 무역규제 강화와 일본의 상품, 금융시장 개방2차 국제석유파동으로 인해 세계경제가 불경기하의 인플레이션에 직면하면서 국제 무역 ... 마찰이 심화되었고, 각종 불공정거래 시비가 증가되었다. 국내 시장개방에 대한 국제적 압력을 지속적으로 받아온 일본이 한층 증대된 국제적 압력을 받아 1982년 3차에 걸쳐 수입촉진 ... 및 무역마찰 완화를 위한 시장개방 정책을 발표하였다. 이어 1983년에는 미국이 EC에 대하여는 수출을 자유규제토록 요구하였고, 섬유류 수출국을 겨냥한 섬유류의 수입규제조치를 취하

리포트 | 21페이지 | 2,500원 | 등록일 2015.11.04

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국제채권시장/금제금융시장

음 각국 거래소 상장가능 신용등급 획득필요 획득불필요 규 제 공시에 관한 규제 엄격 자율적으로 표준화되어 있지 않음 발행대기 공식적 발행대기 없음 없음 이 자 연 2 회 지급 연 1 ... 시장 이미 발행된 유가증권의 거래가 이루어지는 시장 발행시장에 비하여 상대적으로 덜 발달 - 유통방법 : 직접매도방식 - 대 고객 직접 매도 (placement) 상장방법 : 거래소 ... 국제금융시장1 Short- 외국채권은 발행소재국의 자본시장의 규정과 통제를 받고 있는 반면 유로채권은 기채국 시장의 법률 적용을 받지 않고 자율적으로 규제하므로 법적으로 통제

리포트 | 31페이지 | 3,500원 | 등록일 2013.04.09

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독일 금융시스템과 시사점

Unit, Oct. 2012 주요국 금융구조 비교 ( 단위 : %)1990 년대 중반까지 후진적 주식시장 하부구조 이후 주식시장 발전 모색 - 연방증권거래위원회 도입 및 투자자보호 ... Bank database 주식시장의 상대적 미발달 GDP 대비 시가총액 추이 GDP 대비 연간 거래규모 추이 연간 기업공개 건수 추이독일의 GDP 대비 채권 발행잔액은 미국이나 영국 ... 년 말 기준 . 자료 ) Deutsche Bundesbank미미한 기업경영권 시장 주거래은행으로서 영향력 지분 보유 + 대리의결권 행사 은행이 기업의 장기적 파트너 감독이사회

리포트 | 30페이지 | 2,500원 | 등록일 2017.08.18

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[무상증자][증자][무상증자 정의][무상증자 유형][무상증자 목적][무상증자 현황]무상증자의 정의, 무상증자의 유형, 무상증자의 목적, 무상증자의 현황 분석(무상증자, 증자)

절차를 이용하지 않으면서 신주를 상장 또는 등록시키고자 하는 상장법인 등에게는 증권거래법상 발행시장의 공시규제가 미치지 않아 투자자보호상 법의 시각지대가 존재하는 셈이다.Ⅱ. 무상 ... 에 제출하도록 의무화하는 것이 바람직하다고 본다. 현행 증권거래법은 공모절차가 종료된 후에 유가증권발행실적보고서를 금융감독위원회에 제출하도록 하고 있을 뿐이다(증권거래법제17조). 공모 ... 으로서 거래계의 법적 안전을 위하여 절대적인 기능을 수행하므로 이를 엄격하게 유지 또는 관리할 법률적인 당위성이 있다.따라서 사기적이거나 불법적인 행위를 저지하기 위해서는 주금납입

리포트 | 4페이지 | 5,000원 | 등록일 2013.08.06

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적대적 기업인수합병(M&A) 유형, 적대적 기업인수합병(M&A) 유의사항, 적대적 기업인수합병(M&A) 위임장쟁취, 적대적 기업인수합병(M&A) 유망종목,적대적 기업인수합병 기법

한 규제가 있다.공개매수를 규제하고 있는 미연방 증권법은 흔히 Williams법이라고 불리는 것으로 1968년에 제정되었다. Williams법은 그 제안자인 상원의원의 이름을 딴 것 ... 은 ① 공개매수의 공시, ② 공시에 포함될 내용의 강제, ③ 공개매수와 관련된 사기적 행위의 금지이다. Williams법은 공개매수에 대한 개념정의를 두고 있지 않으며, 증권거래위원회 ... 방에 대한 정보를 캐거나 공격적인 광고를 하는 것과 같은 전략(hardball tactics)이 있을 지도 모른다는 점이다.미연방 증권법상 위임장권유를 규제하는 기본적인 조항

리포트 | 11페이지 | 5,000원 | 등록일 2013.08.07

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코스닥시장(KOSDAQ)의 발전과정, 이점, 코스닥시장(KOSDAQ)의 관련서식, 현황, 코스닥시장(KOSDAQ)의 합병, 코스닥시장(KOSDAQ)의 매매거래와 공시제도, 급등락

에나지 않고도 다른 국제적 거래소간의 경쟁의 이익을 누릴 수 있게 해준다. 물론 한국기업으로부터 상장수수료를 더 받고 거래량을 뺏어 올 수 있다는 가능성이 현재 존재하는 뉴욕증권 ... 거래소, 나스닥, 런던증권거래소 등의 거래소사이의 경쟁의 수준을 높이지는 않을 것이다. 그럼에도 불구하고 동시상장부는 한국기업이 현재 존재하는 상당한 수준의 경쟁에 편승할 수 있 ... 시장의 한국판인 KOSDAQ시장은 거래가 시작된 이래 전례 없는 성장을 하였다. 특히 한국정부가 한국의 외환위기를 극복하는 과정에서 중?소형 벤처기업을 위한 새로운 증권시장을 육성

리포트 | 12페이지 | 5,000원 | 등록일 2013.09.09

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[유상증자][증자][유상증자 개념][유상증자 성격][유상증자 영향]유상증자의 개념, 유상증자의 성격, 유상증자의 영향, 유상증자의 절차, 유상증자의 공시효과, 유상증자 연구 사례

으므로(증권거래법제11조제1항), 공시정보의 충분성과 진실성을 확보하는데 가장 중요한 규제감독적 지위를 갖는다고 할 수 있다. 그런데 현행 증권거래법은 금융감독위원회가 제출된 유가증권 ... 므로(증권거래법제9조제2항), 그 규제감독적 지위는 불완전하다고 볼 수 있다.그리하여 증권거래법은 유가증권신고서의 실효성 확보를 통하여 공시정보의 진실성을 담보하기 위한 여러 가지 ... 여부를 결정하여야 하며(증권거래법제9조제1항), 신고서에 형식상의 불비가 있거나 중요사항의 기재가 불충분하다고 인정하는 경우에는 당해 발행인에게 정정신고서의 제출을 명할 수 있

리포트 | 10페이지 | 5,000원 | 등록일 2013.07.29

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우리은행 중국 진출

가입즉시 상해 5개 도시 진출 허용, 3년 내 지역제한 철폐금융투자업매우 제한적으로 개방외국 증권사는 중국 증권사의 중개 없이 직접 B주식 거래 가능펀드관리업의 경우 가입 후 3년 ... ~10년)자본시장 선진시스템 구축 후 완전 개방총량규제에서 가격규제로 전환, 부동산, 주식, 채권 순으로 거래 개방, 금리시장화나. 자본개방의 취지 및 내용- 직접투자 개방 : 직접 ... 우리은행 중국 진출국제서비스거래론I11분반 0조조장 :조원 :Ⅰ. 서론분류중국 법인 설립 시기국민은행2012년외환은행2009년신한은행2008년하나은행2007년우리은행2007년산업

리포트 | 13페이지 | 2,500원 | 등록일 2014.09.27

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자본시장법 개정에 따른 상장법인 영향분석

개정안은 신종 불공정거래에 대한 규제강화를 위해 비상장증권(ELS 등), 장외파생상품 등을 이용한 시세조종도 상장증권을 기초자산으로 하는 경우는 형사처벌 대상으로 규제하고, 과다 ... 자본시장법 개정에 따른 상장법인 영향분석1. 개요2. 상장법인 자금조달 수단의 다양화3. 주주배정방식 증자의 규제 강화4. 주주총회 관련 규정 강화5. 불공정거래·인수인책임·공시 ... 거래·인수인 책임·공시규제 개선, ③ 국내 투자은행의 활성화 등 자본시장 인프라 개혁 등을 주요내용으로 하는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 ‘자본시장법’) 개정안을 마련

리포트 | 10페이지 | 2,000원 | 등록일 2012.07.05

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지속가능경영과 지속경영사례

+)의 관계가 형성됨에 따라SRI펀드 상품 등이 개발되고 있으며, 글로벌 시장 진출 시의 투자유치를위한 기업의 주요 자본 조달 방법으로 부상4. 골드만 삭스와 같은 증권거래소에서 기업 ... , 비즈니스 파트너와 지역사회 그리고 주주들모두에게 혜택을 주는 방식으로 기업을 경영하는 개념 즉, 지속 가능한 회사란다니고 싶은 회사, 거래하고 싶은 회사, 투자하고 싶은 회사의 세가지 ... 지속가능성지수* / 18..PAGE:7산업화, 인구증가, 도시화는 환경오염 및 자원고갈 초래지속적인 성장 한계, 지구환경위기 인식무역과 환경연계비관세 무역 장벽화국내외 환경규제

리포트 | 20페이지 | 3,000원 | 등록일 2015.10.08

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경영자 보상과 경영 성과[미국 법적으로 경영자 보상규제사례]

경영자 보상과 경영 성과 [ 미국 법적으로 경영자 보상규제사례 ]Contents 01 경영자보상의 중요성 02 경영자보상의 종류 03 경영자보상 사례 미국의 법적으로 경영자 보상 ... 규제 04 경영자보상의 문제점 05 함의점과 결론정보 불균형 하에서 정보 열등자인 주주 가 정보 우월자인 경영자 로부터 받을 수 있는 불이익을 줄이기 위해 위임자인 주주는 경영자 ... 상품 거래를 시작 1999 인터넷상에 에너지를 거래하는 엔론 온라인 설립 2001.2 제프리 스킬링이 CEO 로 취임하고 케네스 레이 ( 전 CEO) 는 이사회 의장직만 보유

리포트 | 28페이지 | 2,500원 | 등록일 2016.06.18

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[파생상품]파생상품의 개념, 파생상품의 탄생배경, 파생상품의 유형, 파생상품의 성장, 파생상품의 회계처리, 파생상품의 가격결정, 파생상품의 규제현황, 파생상품의 신용리스크 분석

의 성장Ⅵ. 파생상품의 회계처리Ⅶ. 파생상품의 가격결정Ⅷ. 파생상품의 규제현황1. 증권거래법2. 선물거래법3. 외국환거래법Ⅸ. 파생상품의 신용리스크참고문헌Ⅰ. 개요국가신용등급은 정부 ... 으로 예상된다. 우리나라 파생상품 시장은 1996년 5월 한국증권거래소에 주가지수선물이 도입되면서 파생상품 시장은 비약적으로 발전하였다. 1996년 7월 주가지수 옵션시장이 한국증권 ... 파생상품의 개념, 파생상품의 탄생배경, 파생상품의 유형, 파생상품의 성장, 파생상품의 회계처리, 파생상품의 가격결정, 파생상품의 규제현황, 파생상품의 신용리스크 분석Ⅰ. 개요Ⅱ

리포트 | 11페이지 | 5,000원 | 등록일 2013.03.29

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★[PPT 우수자료★][부동산 펀드] 부동산 펀드 개념, 부동산 펀드 특징, 부동산 펀드구조, 부동산 펀드 설립 방법, 부동산 펀드 유형, 부동산 펀드 운용, 부동산 펀드 전망

면 증권거래위원회에 등록의무화간접투자자산운용법에 제 175조에 의거 상장등록의 의무가 없음 투자설명서, 회계감사, 결산서류비치, 자산운용보고서 제공 등에 대한 의무를 면제 광고를 할 수 ... 차익을 추구 투자자 보호를 위해 각종법률의 엄격한 규제를 받음 유동성이 많은 주식, 채권에 주로 투자함부동산 펀드의 설립방법사모형 펀드헤지펀드 (Hedge fund)소수투자자 ... 들의 투기성 목적의 펀드로 파생상품을 집중적으로 거래 짧은 기간에 고 위험 고수익을 추구 투자자문사법에 의거 2006년2월부터, 자산규모 2500만달러이상, 고객수가 15인 이상이

리포트 | 25페이지 | 2,000원 | 등록일 2015.05.18

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부동산금융 개요

금융제도의 발전경제위기 이전의 부동산 금융경제위기와 규제완화부동산 금융의 현황주택금융상업용부동산 담보대출 및 증권화개발금융과 ABS, ABCP부동산 관련 자산의 증권화 상품 사례 ... 으며, 이러한 증권화는 부동산의 개발, 보유, 이용자들에게는 유동성 내지 자금조달의 용이성을 제공하고 있으며, 금융기관에게는 리스크와 자본규제의 회피(BIS비율 개선 등) 및 대출 ... A대조표CDO는 일반증권과 같이 초기매입만 있으나, 차익거래CDO는 재투자기간을 두어 추가매입을 허용한다.바. 부동산 간접투자 상품리츠(REITs)와 부동산펀드(REF)의의리츠

리포트 | 18페이지 | 3,000원 | 등록일 2014.07.03

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미국의 독립규제위원회 본질에서 비춰 본 우리나라 독립규제위원회

부합 여부3. 공정거래위원회1) 지위2) 기능3) 조직구조4) 조직구성5) 독립규제위원회의 본질부합 여부4. 금융통화위원회1) 지위2) 기능3) 조직구조4) 조직구성5) 독립규제 ... 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 등 9개 법률을 운용한다. 세부 소관 사무는 다음과 같다. ① 독과점 사업자의 시장 지배행위의 남용 규제 ② 기업결합의 제한 및 경제력 집중 ... 의 억제 ③ 부당한 공동행위 및 사업자단체의 경쟁제한 행위의 규제 ④ 불공정거래행위 및 재판매가격 유지행위의 규제 ⑤ 부당한 국제계약의 체결 제한 ⑥ 경쟁 제한적인 법령 및 행정처분

리포트 | 7페이지 | 2,000원 | 등록일 2014.09.09 | 수정일 2014.10.17

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레포트 - 주식공매도의 개요, 요건 문제점 및 국내외 규제현황과 최근 공매도 논란과 셀트리온 그리고 공매도제도 개선방향

규제 현황1. 공매도의 개념2. 공매도 여부 판단요건가. 순포지션 개념에 의한 공매도 판단나. 순포지션 산정시 상계처리다. 순포지션 계산 단위라. 순포지션 산정시 해당증권의 범위마 ... . 순포지션 산정시점바. 차입주식의 소유 인정시점사. 대여증권의 소유 인정시점3. 공매도의 역할과 문제점 그리고 국내외 규제 현황가. 공매도의 역할나. 공매도의 문제점다. 우리나라 ... 주식공매도의 개요, 요건 문제점 및 국내외 규제현황과최근 공매도 논란과 셀트리온 그리고 공매도제도 개선방향[목차]Ⅰ. 들어가며Ⅱ. 주식공매도의 개요와 요건 그리고 역할과 국내외

리포트 | 23페이지 | 2,500원 | 등록일 2013.05.19 | 수정일 2016.05.28

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금융시장의 의미, 금융시장의 분류, 금융시장의 현황, 금융시장의 경쟁촉진, 금융시장의 파급경로, 금융시장의 첨단화, 금융시장의 자율화, 금융시장의 생존전략, 금융시장의 안정대책

다고은 자금거래가 이루어지는 조직화된 장소를 의미한다. 여기서 조직화된 장소란 반드시 증권거래소와 같이 구체적인 형체를 지닌 시장만을 의미하는 것은 아니며 거래가 체계적 반복 ... . 금융시장의 안정대책1. 금리안정기조의 지속적 유지2. 투신?증권사의 충분한 유동성 확보참고문헌Ⅰ. 개요정부가 금융시장의 안정성에 대한 최종적인 책임을 지고 있는 이론적 근거 ... 에서 자체적으로 이러한 위험을 제거할 수 없기 때문에 정부가 개입하여 이러한 가능성을 없애야 한다는 것이다.원칙적으로 금융규제의 최종적인 책임은 정부가 지는 것이 타당하고 또 일반적인

리포트 | 10페이지 | 5,000원 | 등록일 2013.07.23

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