"금융업법"의 검색결과 입니다.

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금융관계법 금융기관론 보험업법 전기요금신청서 금융자산 아이디어 제안서 암호화폐 규제 파업사례 투자자산운용사

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"금융업법" 검색결과 121-140 / 25,365건

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투자자산운용사 51-70번 핵심내용정리

의 정보 비대칭3. 자본시장법상 금융투자업의 겸영허용1. 5조원 미만은 설치하지 않아도 되지만, 신탁재산의 전체 합계액이 20조원을 설치할 경우 설치면제 대상에서 제외된다2. 내부통제 ... 하다 (1,2 ^{2} ,3 ^{2})자본시장법상 금융투자업을 영위하 금융위원회로부터 인가 혹은 등록ㅇ르 승인받아야 한다인가등록투자매매업, 투자중개업, 집합투자업, 신탁업투자자문업 ... 51번 ~ 70번① 직무윤리 (5문항)1. 투자매매업자 또는 투자중개업자는 자신이 본인이 됨과 동시에 상대방의 투자중개업자가 되어서는 안된다.1. 금융투자업 종사자는 금융소비자

시험자료 | 13페이지 | 2,500원 | 등록일 2023.03.05

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미국에서의 증권업과 자산운용업의 겸영 (Restrictions on Combining Brokerage with Asset Management in the United States)

투자회사법, 1940년 투자자문업자법 등에서 관련된 규제를 하고 있다. 또한 금융기관들도 이해상충과 내부자거래를 방지하기 위한 Chinese Wall을 시행하고 있다. 미국 ... 관련법규상 미국에서는 원칙적으로 증권업과 자산운용업을 겸영할 수 있다. 그렇지만 실제로는 독립적인 자산운용업자가 증권업 또는 은행업과 관련 없이 자산운용업만을 영위하는 유형이 대 ... 부분이라고 할 수 있다. 증권업과 자산운용업의 겸영 사례가 드문 이유는 높은 경쟁압력을 배경으로 자산운용업이 자신의 전문경쟁력을 키워왔기 때문으로 보아야 할 것이다. 또 다른 이유

논문 | 49페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.08 | 수정일 2025.06.10

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증권투자권유대행인 개념노트 3과목 투자권유

, 옵션 장외시장 : 선도, 스왑) 금융투자상품 제외 ? 원화표시 CD, 관리형신탁의 수익권, 주식매수선택권② 자본시장법상 금융투자업투자매매업 ? 자기의 계산으로 ~~ 매매, 인수 ... 의성실 의무금융투자업자는 신의성실의 원칙에 따라 공정하게 금융투자업 영위계약 이전, 이후 선관주의 의무 적용, 윤리적 의무이자 법적 의무신의성실의무 기능 - 금융투자업자의 행위 ... 증권투자권유대행인 ‘알짜 개념’ 요약 노트제3과목 투자권유1. 증권관련법규1) 금융투자업자와 규제 감독2) 투자매매/중개업자에 대한 영업행위 규제3) 공시제도4) 기업의 인수합병

시험자료 | 17페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.02.10

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독일의 금융콘체른법 제정 논의와 우리 법제에의 시사점 (A Review on the Possibility of Reform of Finanz-Konzern Law in Germany from the Financial Group Integrated Supervision Act in Korea)

다. 그 중 특히 은행업에 있어서 이러한 그룹형태의 대형화, 전문화 경향이 두드러지고 있다.2007년과 2008년 발생한 세계적인 금융위기에 대한 대응으로 시작된 감독법의 강화는 독일 ... 에서 처음 논의되고 제정되었던 것을 고려해 본다면 우리의 경우에도 기업집단법제를 금융분야와 같은 경제분야의 특수 개별 업법에서부터 필요에 맞게 정립해 나가는 방식을 생각해 볼 수 있 ... 에서도 그룹형 금융기관에 대한 새로운 단일법의 필요성과 그 구체적인 내용에 관해 논의로 발전하고 있다.2002년 제정된 EU의 ‘복합금융그룹감독지침(Directive 2002/87

논문 | 45페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.27 | 수정일 2025.07.04

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시사기획 창 436회_사채 탈출기감상문

는 관련 법이나 금융에 대한 정보를 잘 모를 뿐만 아니라 신용 등급 또한 관리하지 못해 일반적인 방법으로는 돈을 마련할 수 없기 때문이다.3. 사채로 인한 피해앞에서 서술했듯이 불법 ... 사채를 이용하는 사람은 법이나 사회복지의 사각지대에 있는 사회적 약자라고 할 수 있다. 사채업자들은 급전이 필요한 사람들에게 지금 당장 숨통을 트일 수 있게 하는 현금을 빌려 ... 며, 벌금 또한 더 약한 편이라 불법 사금융에 대한 법의 위화력이 부족하다 볼 수 있다.4. 관련 법규 및 정책 상황대부업 등의 등록 및 보호에 관한 법률 제9조의4에 따르면 대

리포트 | 6페이지 | 2,000원 | 등록일 2024.12.02

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[행정안전부] 금융투자업의 인가에 관한 자료

■ 지방세기본법 시행규칙[별지 제328호서식]금융투자업의 인가에 관한 자료성명(법인명)주민(법인)등록번호주소전화번호상호소재지투자업의 종류투자자의 유형자본금인가일자210mm×297mm (백상지 80g/㎡)

서식 | 1페이지 | 무료 | 등록일 2023.03.14

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일본의 금융산업에 대한 중복규제 현황과 시사점 －특히 보험업에 대한 금융감독기관과 공정거래위원회의 규제를 중심으로－ (Overlapping Regulation Conditions and Implications on the Financial Industry of Japan －Especially Focused on the Financial Supervisory Agencies and Control of Fair Trade Committee toward the Insurance)

은 우리나라와 같이 단일 금융감독기관에 의해 금융사업에 대한 감독이 이루어지고 있고, 아울러 독점금지법(공정거래법)도 함께 적용된다. 그러나 보험업법 제101조 등은 보험사업자 ... 오늘날 금융분야에 있어서 경쟁환경의 진행 상황에 비추어 볼 때 규제완화 등의 움직임과 함께, 공정거래법의 금융분야에 대한 적용가능성이 중요한 논점의 하나로 다루어지고 있 ... 의 공동행위에 대해 일정한 요건 하에 공정거래법의 적용을 배제하는 규정을 두고 있다. 즉 보험업법은 공동행위의 인가신청, 공동행위의 변경명령과 인가취소·폐지, 공정거래위원회와의 관계 등

논문 | 35페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.08 | 수정일 2025.06.10

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금융기관경영론) 위탁매매업무와 자기매매업무를 비교 설명하시오 여신전문금융회사에 속하는 금융회사를 설명하시오. 규제자본제도 Basel 1과 Basel 2의 차이점을 설명하시오.

금융입금과 채권 발행으로 자금을 조달해 다른 금융기관이 거의 다루지 않는 벤처 금융, 리스, 소비자금융 등에 운용한다. 1997년 8월에 제정된 여신전문금융업법은 리스업, 신용카드업 ... 기술사업금융회사는 여신전문금융업법에 따른 여신전문금융회사고, 벤처기업육성에 관한 특별조치법에서 정의하는 벤처기업이기도 하다. 신기술사업금융회사는 장래성과 기술력은 있지만, 경영기반 ... , 할부금융업과 신기술사업금융업 등을 영업 대상으로 규정한다. 리스회사는 시설대여방식으로 기업설비자금을 공급하는 금융기관이다. 리스회사는 연불판매업무와 시설대여를 취급한다. 연불

리포트 | 6페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.12.12

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대출중개인 자격시험 대비 요약집+문제집+해설집/대출성상품 판매대리 중개업자/대출모집인

10. 영업행위 준수사항*(1) 금융상품판매대리ㆍ중개업자의 영업행위 준수사항◦ 적합성 원칙 – 소비자의 재산상황, 금융상품 취득/처분 경험 등에 비추어 부적합한 금융상품 계약체결 ... 을 권유하거나 소비자가 설명을 요청하는 경우 상품의 중요사항을 설명◦ 불공정영업행위(꺾기 등) 금지 – 판매업자 등이 금융상품 판매 시 우월적 지위를 이용하여 소비자의 권익을 침해 ... ) – 수집된 정보에 대한 이용자유의 보장 개념은 없다.2. (4) – 대출번호는 해당금융회사의 분류 기능일 뿐 개인정보보호법상의 개인정보에는 해당하지 않는다.3. (2) – 채무불

시험자료 | 92페이지 | 9,900원 | 등록일 2022.11.23 | 수정일 2022.11.25

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금융공기업 논술 주제별 내용정리 및 개요

`로 해설될 여지가 있다는 것이다.금소법에 따르면 온라인 금융서비스를 계속 제공하기 위해서는 금융위원회에 금융 상품 판매 대리·중개업자로 등록해야 한다.구체적인 법 규정이 부재금융기관 ... 고, 소수의 플랫폼이 시장을 지배하는 승자독식* 규제- 우선 유통업 아닌 중개업으로 방치된 플랫폼사업자를 공정하게 관리할 수 있는 전담조직을 만들고 전자상거래법을 개정하거나 플랫폼경제 ... 기본법을 제정해야 한다. 직접고용 없는 과도한 초과이익에는 추가 과세하는 등 생태계를 지킬 실효성 있는 대책도 강구할 필요가 있다.금융당국에 이어 공정거래위원회까지 네이버·카카오

노하우 | 54페이지 | 8,800원 | 등록일 2023.07.21 | 수정일 2024.09.18

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고령자에 대한 금융적 착취의 문제점과 개선방안 (Problems and Improvement Measures of Financial Exploitation for the Elderly)

을 검토 할 필요가 있다. 마지막으로 여러 법 규정으로 분산되어 고령인 금융소비자 보호에 혼란을 초래할 수 있으므로 현재 논의되고 있는 「노인금융피해방지법(가칭)」을 신속하게 제정 ... prevention of financial damage for the elderly, which is currently being discussed. 한국기업법학회 기업법연구 고재종 ... 우리나라의 고령층 인구는 급속하게 증가하고 있다. 또한 금융 디지털화 흐름 속에 고령층의 금 융소외의 심화와 가족이나 지인에 의한 재산편취 등 금융착취 피해, 불법 사금융

논문 | 36페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.27 | 수정일 2025.07.04

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[중앙선거관리위원회] 금융거래 및 부동산 정보 제공 동의서

■ [별지 제3호서식] 금융거래 및 부동산 정보 제공 동의서1. 정보를 제공받을 기관명 : 중앙선거관리위원회공직자윤리위원회2. 정보제공의 목적 :「공직자윤리법」 제5조제1항, 제 ... 에 동의함(서명 또는 인)금융거래부동산본 인□□□□□□□□「공직자윤리법」제5조제1항, 제6조제1항ㆍ제2항, 제10조제2항 및 제11조제1항에 따른 재산 등록ㆍ신고를 위하여「금융실명거래 ... 산업은행법」에 따른 한국산업은행○ 「한국수출입은행법」에 따른 한국수출입은행○ 「은행법」에 따른 은행○ 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 투자매매업자ㆍ투자중개업자ㆍ집합투자업자ㆍ신탁업자ㆍ증권금융회사ㆍ종합금융회사 및 명의개서 대행회사

서식 | 2페이지 | 무료 | 등록일 2023.03.13

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금융기관론(농협)

농협금융지주의 계열사이다 . 예금 , 적금 , 신용카드 , 방카슈랑스 등의 금융업무를 맡고 있다 .주 요 업 무현재금융상품 은행업 , 카드 , 보험 , 증권 등 종합금융 기계 및 ... 의 장기적ㆍ안정적 공급을 촉진하여 국민의 복지 증진과 국민 경제의 발전에 이바지함을 목적으로 한국주택금융공사법에 의하여 2004 년 3 월 1 일자로 설립된 금융위원회 산하 기금관리 ... 를 맡고 있다 .주 요 업 무현재금융상품 은행업 , 카드 , 보험 , 증권 등 종합금융 기계 및 기업대출 , 정책자금 지원 지방세 - 국세수납 및 지자체 금고 관리 농업자금의 조달

리포트 | 19페이지 | 1,000원 | 등록일 2024.08.26

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A+보장] 존리 새로운 10년의 시작 독후감 서평 독서감상문

방향은 부모의 부담을 줄이고, 경제적 독립을 도모하는 데서 시작된다”는 그의 메시지는 한국 사회의 현실을 돌아보게 한다.그는 무엇보다 금융업에 대한 한국인의 오래된 편견을 바로잡 ... 는 것이 시급하다고 주장하며, 이는 단순히 개인의 의식 변화뿐만 아니라 사회 전체의 구조적 개선으로 이어져야 한다고 역설한다. 일부 사람들은 금융업이 제조업에 비해 중요성이 낮 ... 단절하는 결과를 초래한다는 점에서 문제의 심각성을 더한다. 이에 대해 그는 젊은 층과 여성들이 금융업, 그중에서도 자산운용업에서 더욱 활발히 활동할 수 있는 제도적 환경을 마련

리포트 | 3페이지 | 6,500원 | 등록일 2024.12.12

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[기획재정부] 교육세과세표준신고서(금융업 등), 계정과목별 수익금액ㆍ과세제외ㆍ비과세 명세표

합니다) ⑩~⑭란을 작성합니다.2. ⑧, ⑬란의 종류코드는 금융ㆍ보험업자의 종류에 따라 해당 번호를 적습니다.금융ㆍ보험업자의 종류코드「은행법」에 따라 인가를 받아 설립된 은행01 ... 시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자업자09「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 신탁업자10「외국환거래법」에 따른 환전영업자11「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 ... 」에 따른 투자매매업자 및 투자중개업자12「여신전문금융업법」에 따른 여신전문금융회사13「한국수출입은행법」에 따른 한국수출입은행14「대부업 등의 등록 및 금융이용자 보호에 관한 법률

서식 | 3페이지 | 무료 | 등록일 2023.03.11

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[금융위원회] 보험계약 (전부ㆍ일부) 이전 인가신청서

. 「보험업법」 제141조에 따른 계약 이전 절차를 마쳤음을 증명하는 서류8. 그 밖에 보험계약 이전에 관한 서류로서 보험계약자 보호를 위하여 금융위원회가 필요하다고 인정하는 서류수수료없 ... ■ 보험업법 시행규칙 [별지 제14호서식] 보험계약 (전부ㆍ일부) 이전 인가신청서접수번호접수일처리기간60일이전하는 자대표자 성명생년월일자본금(기금)상호본점 소재지보험업의 종류이전 ... 받는 자대표자 성명생년월일자본금(기금)상호본점 소재지보험업의 종류계약 이전 개요(목적ㆍ내용ㆍ방법 등)「보험업법」 제139조 및 같은 법 시행규칙 제36조에 따라 위와 같이 신청

서식 | 2페이지 | 무료 | 등록일 2023.03.11

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전자자금이체(개념, 법률관계, 법적 쟁점 등을 서술함)

게 되었다. 이와 관련하여 현행 「전자금융거래법」 제2조에서는 ‘전자자금이체란 지급인과 수취인 사이에 자금을 지급할 목적으로 금융회사 또는 전자금융업자에 개설된 계좌에서 다른 계좌 ... 와 다른 부분이 있다. 추심이체는 지급이체와 달리 자금이체계약 뿐 아니라 지급인으로부터 자금이체의 수권을 취득해야 하는데, 「전자금융거래법」 제15조에서는 ‘금융회사 또는 전자금융업자 ... 하여 「전자금융거래법」에서는 위조나 변조, 전자적 전송이나 처리과정 등에서 사고가 발생하여 예금자의 손해가 발생하였다면, 이는 금융회사 또는 전자금융업자의 손해배상책임을 인정하고 있

리포트 | 7페이지 | 2,000원 | 등록일 2025.07.04

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공인중개사 요점 정리본 (1차, 2차 전체)

, 부동산 거래활동의 능률화2) 안전성: 복합개념에 따라 법경기로 안전성 고려3) 경제성: 최소비용으로 최대효과５. 한국표준산업분류상의 부동산업 임개공 / 관리중자감+분양대행1) 임대 및 ... 공급업 / 서비스업① 임대 및 공급업 → 임개공② 서비스업 → 관리중자감 + 분양대행2) 관리는 기타없음3) 부동산금융업이라는 것은 없음６. 과학성: 원리７. 기술성: 실무B ... 개념/분류１. 법제도적 개념1) 광의의 부동산 = 협의의 부동산 + 준부동산2) 협의의 부동산 = 토지 및 그 정착물① 독립정착물: 건물, 명인방법수목집단, 입목, 농작물② 종속정

시험자료 | 226페이지 | 30,000원 | 등록일 2025.04.02

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주요국 금융정책의 동향 및 우리나라 금융정책에의 시사점: 금융소비자보호정책의 최근동향을 중심으로 (Trends in Monetary Policies of Major Countries and Implications for Monetary Policy in Korea: Focusing on Recent Trends in Financial Consumer Protection Policy)

을 실시하고 있다. 대표적으로 2007년 8월 제정된 「자본시장법」과 2012년 2월 정부가 제출한 「금융소비자 보호에 관한 법률안」이 그것이다. 「자본시장법」은 포괄적인 법률이 ... 기는 하지만 금융투자업에 한정되어 적용된다는 문제점이 있는 반면, 「금융소비자 보호에 관한 법률안」은 금융투자업자는 물론 은행업ㆍ보험업 등도 적용대상으로 하고 있다는 점에서 금융소비자 ... 2008년 서브프라임 모기지시장에서의 대규모 채무불이행 사태를 발단으로 시작된 금융위기는 미국뿐만 아니라 전세계의 금융시장을 대혼란으로 몰아갔고, 이에 각국은 금융규제체제 및

논문 | 32페이지 | 무료 | 등록일 2025.07.06 | 수정일 2025.07.10

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적기시정조치 제도의 문제점과 개선방안 (Problems and Improvement Methods for Timely Corrective Measures)

사·보험업·증권업 등이 경영개선명령 대상일 경우에는 금융당국의 유예를 제한하거나 유예조건을 강화하도록 하는 법제안을 제시하였다. 그리고 (ⅲ)적기시정조치 관련 법령 중 미흡한 법 ... 적 근거를 보완하여 제도의 법체계적 정합성을 보완하고 (ⅳ)업종별 적기시정조치 유예율 등을 연도별로 공시하여 금융감독행정의 투명성을 확보하는 방안을 제시했다. Twenty years ... 지 않는 금융업종까지 광범위하게 적용하였다. 그러나 계량적 기준 등에 따른 조치 의무에도 불구하고 금융당국은 모든 부실 단계에서 조치를 유예할 수 있어 조치가 이루어지지 않거나 조치

논문 | 40페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.27 | 수정일 2025.07.04

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