증권투자상담사 최종요약

소개

증권투자상담사 1과목~4과목까지 꼭 알아야 할 사항만을 정리했습니다
시험전에 꼭 한번 읽어보시면 좋겠네요~

목차

제1장 기본적분석
제2장 기술적 분석
제3장 경기전망 및 예측
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본문내용

식의 분산요건: 소액주주 30%이상, 의결권 있는 주식을 소유하고 있는 소액주주 1000명 이상
감사인의 의견: 최근 3사업년도의 감사의견이 적정의견이어야 한다. 단, 직전2사업연도는 한정의견도 가능.
부도발생사실: 예비상장심사 청구일로부터 1년이전에 그 사유가 해소되어야 한다.
코스닥 상장법인은 6개월 이전에 그 사유가 해소.
상장단계: 예비상장심사청구서(거래소 제출)-유가증권신고서(금감위 제출)-사업설명서 제출(투자자권유문서)-청약
*신규상장종목의 최초가격 결정은 90%~200%

유상증자: 1)구주주배정방식-가장일반적인 방법. 신주의 인수권을 기존주주에게 부여.
2)주주우선공모방식-구주주와 우리사주조합에게 우선배정하여 청약하고, 미달분을 일반투자자를 대상으로 공모
3)제3자배정방식-정관,주주총회 특별결의 등에 의해 제3자에 부여.해외합작투자, 거래선 등 회사와 특별관계.
4)일반공모방식-구주주의 신주인수권을 완전히 배제하여 일반인에게 공모하는 방식.(이사회결의로 가능)
유상증자의 발행가액 결정
1)주주배정방식 및 주주우선 공모방식의 경우
:1차발행가액과 2차발행가액 중 낮은 가액으로 한다. 할인율은 규정상 제한이 없다.
2)일반공모방식의 유상증자시의 경우
:할인율30%이내(기준주가의 70%이상), 기준주가는 기산일로부터 소급하여 거래량으로 1개월,1주일,기산일 종가 중 높은 가격.
3)제3자배정방식의 유상증자시의 경우
:발행가격은 할인율10%이내(기준주가의 90%이상)

-상장제도-
주권의 상장: 신규상장:발행인이 처음으로 유가증권시장에 주권을 상장하는 것.
신주상장:기상장된 주권의 발행인이 새로이 주권을 발행하여 상장(유.무상증자, 우선주발행,주식배당,)
변경상장:액면금액 등을 변경한 후 새로이 발행한 주권을 상장(상호변경,액면불할,병합,수량변경)
재상장:완화된 요건,상장폐지된 주권의 발행인, 상장법인간 분할 합병에 의해,상장폐지된 채권발행인
상장폐지된 날로부터 5년 이내에 하여야 함.
채권 상장(ELS), 수익증권의 상장, 투자회사(Mutual fund)주권의 상장, 부동산 투자회사 주권의 상장, ETF의 상장
*상장유가증권의 매매거래정지제도

참고자료

· 없음