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EasyAI “금융투자업 투자자보호제도” 관련 자료
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"금융투자업 투자자보호제도" 검색결과 1-20 / 6,378건

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    자본시장법상 유사투자자문업자 규제 - 투자자문업자에 대한 경우와 비교를 중심으로 (The Regulation of Quasi-Investment Advisers - In Comparison with the Regulation of Investment Advisers)
    을 금융투자업으로 보지 않는다는 차원을 넘어서서 유사투자자문업으로 신고를 할 경우 합법적인 행위를 할 수 있게 길을 열어 주고 있다는 점이 특징이다. 유사투자자문업자와 투자자문업 ... 으로 투자자문업 혹은 유사투자자문업자에 해당하는지를 판단하고 있는 것으로 보인다.자본시장법은 근본적으로 유사투자자문업를 금융투자업으로 보지 않기 때문에 투자자문업자에 비하여 유사투자 ... 인가? 유사투자자문업자의 고객의 인식을 개선하는 방법이다. 이를 위해서는 자본시장법에서 유사투자자문업의 신고제도를 폐지하는 것이 바람직하며, 그러한 고객을 전자상거래 소비자보호법
    논문 | 30페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.18 | 수정일 2025.06.26
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    2023년도 합격자의 한권으로 끝내는 증권투자권유대행인 3과목 요약
    3과목- 투자권유1장 자본시장 관련 법규# 자본시장과 금융투자업에 관한 법률1. 총설1) 자본시장법 규제 패러다임 eq \o\ac(○,1) 기존의 증권거래법, 간접투자자산운용법 ... 적 실질에 따라 금융기능을 금융투자업, 금융투자상품 및 투자자를 기준으로 재분류하고, 동일한 금융기능에 대해서는 동일한 규제(진입, 건전성, 영업행위)를 적용하며, 금융기능의 특성 ... 에 따라 업규제를 차등화하여 적용- 업무범위의 확대: 투자권유대행인 제도 도입, 결제*송금업무를 허용하고 투자자 피해를 방지하기 위한 이해상충방지체계 도입 (정보교류 차단장치 등)
    시험자료 | 92페이지 | 5,000원 | 등록일 2024.03.18 | 수정일 2024.03.25
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    유사투자자문업 규제 개선방안 연구 (A Study on the Regulatory Improvement for the Quasi-Investment Advisors)
    리딩방 등 유사투자자문업은 우리나라에서만 관찰되는 독특한 제도이자 현상이다. 최근 그 위험성이 매우 커지고 있는데도 현행 ‘자본시장과 금융투자업에 관한 법률’(이하 “자본시장법 ... ”이라고 함)은 신고제라는 약한 규제를 채택하고 있어서 투자자 보호와 건전한 시장질서 확립에 어려움이 있다. 이 논문은 현재 유사투자자문업으로 일컬어지는 많은 영업 행위가 법령 ... 한다.유사투자자문업을 위한 등록제의 내용으로 주장하는 것은 다음과 같다. 1. 영업 명칭을 공식 투자자문업과 구별하기 위하여 ‘투자정보업’ 내지 ‘투자정보제공업’으로 한다. 2
    논문 | 36페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.18 | 수정일 2025.06.26
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    증권투자권유대행인 요약
    ) 자본시장법 주요 내용 (1) 기능별 규제 (2) 포괄주의 규제 (3) 업무범위 확대 (4) 투자자 보호강화 6) 금융지주회사 (1) 주식 또는 지분 소유 통해 금융업 영위 (2 ... 개요투자경험 및 지식이 적어 투자자보호가 필요한 자 b) 대상 : 전문투자자가 아닌 투자자 c) 적합성 원칙, 적정성 원칙, 설명의무 등이 적용 B. 금융투자업자에 대한 규제·감독 ... (15%) 1) 금융투자업 인가·등록 심사 ★★★ (1) 인가 : 투자매매업, 투자중개업, 집합투자업, 신탁업 (2) 등록 : 투자자문업(금융투자전문인력 1인) 투자일임업(2인
    시험자료 | 49페이지 | 4,000원 | 등록일 2024.09.10 | 수정일 2024.09.19
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    금융소비자법 제정과 약관 규율에 관한 소고 (Study on Financial Consumer Act and Terms and conditions Regulations)
    금년 3월 25일부터 본격적으로 시행된 「금융소비자 보호에 관한 법률(이하 ‘금융소비자법’)」은 금융소비자 관련 제도를 하나의 법에 규정함으로써, 금융소비자 보호에 관한 정책 ... 이 일관되게 추진될 수 있는 제도적 기반을 마련하였다. 그런데 금융소비자 보호에 관한 기본법이자 사업자와 금융소비자 간 금융계약에 관한 통합법인 금융소비자법은 금융약관에 대한 규제 ... 수요 증대 및 금융겸업화 등을 배경으로 금융소비자 보호에 관한 제도를 금융소비자법이라는 단일법에 담아 규율하게 된 현 시점에서, 본 논문은 모든 금융계약에 필수적으로 사용
    논문 | 24페이지 | 무료 | 등록일 2025.05.26 | 수정일 2025.05.27
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    투자와 자산관리 중간
    .② 기능별 규제체제 도입.③ 금융회사간 업무의 장벽을 없애고 겸업을 허용. ex) 방카슈랑스(은행에서 보험상품 판매)④ 투자자보호를 강화▶ 금융감독 강화: 이자제한법 시행 ... 위원회담당)② 통화신용정책: 적정 통화량 및 금리수준의 조정(한국은행=금융통화위원회담당)③ 금융감독 정책: 금융기관의 건정성 유지, 금융시장의 안정 및 금융거래자 보호(금융감독원 ... 자극- 장기적 물가상승 -> 화폐가치 하락 ->소비자구매력, 실질소득 감소2. 금융정책1) 금융경제와 금융정책에 대한 전반적 이해- 경제①실물경제: 재화&용역 생산, 분배, 지출
    시험자료 | 11페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.12.14
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    대구가톨릭대 금융기관이해 중간고사 요약
    과 대출을 통한 상호간 공동이익 추구로 설립, 예금자보호헙 적용 안됨(하지만 예금보험공사에서 문제가 생기면 지금함)금융투자업자 : 증권, 파생상품 등 금융투자상품과 관련된 업무 ... )에 참여할 권리르 부여하는 청구권 (주식)주식과 채권의 차이구분채권주식발행자기업, 정부주식회사소유자의 지위채권자주주이익배당XO원금상환OX경영권 참가XO금융기관 : 저축자와 투자자 ... , 농협은행, 수협은행비은행예금취급기관상호저축은행 : 일정 행정구역 내에 소재하는 서민 및 소규모 기업 대상, 서민금융기관, 예금자보호법 적용신용협동기구 : 조합원에 대한 저축편의 제공
    시험자료 | 6페이지 | 3,000원 | 등록일 2025.01.10
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    2023년도 합격자의 한권으로 끝내는 증권투자권유대행인 1과목 요약본
    성 상품의 한도 역시 비교적 소액 (1인당 4천만원))4. 금융투자업자(증권관련 기관)1) 투자매매업자 및 투자중개업자- 증권회사, 선물회사- 주요업무: 자기매매업무, 위탁매매업무 ... 상 우대혜택 제공- 예금자보호법에 의한 보호가 아닌 각 기금에 의한 보호- 종류: 상호금융(단위 농*수협), 신용협동조합, 새마을금고 (-> 앞에 지역명이 있는 것이 특징)3. 보험 ... - 자본시장법에 근거하여 1개만 존재 (거래소 설립 허가주의)- 거래소의 회원이 아닌 자는 매매거래를 하지 못함회원의 구분회원의 종류금융투자상품의 종류에 따라증권회원, 지분증권전문회원
    시험자료 | 62페이지 | 5,000원 | 등록일 2024.03.16
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    원광대학교 2022년 2학기 금융제도론 답지
    가 다양한 금융 상품을 다룰 수 있게 하고 투자자에게 금융 상품에 대한 설명을 의무적으로 하도록 하는 따위의 내용으로 투자자에 대한 보호를 강화하고 금융 시장의 규제를 완화하기 ... 을 올립니다. 직접금융시장은 개인과 기업 간에 직접적으로 자금거래가 일어나기 때문에 투자에 대한 리스크는 오로지 개인, 가계측이 부담합니다.자금공급자인 가계가 증권사를 통해 채권 혹은 ... 에 임금을 지불합니다.3. 전업주의와 겸업주의에 대해서 설명하고 각각의 장단점에 대해서 설명해 보시오.전업주의는 한 금융기관이 은행, 증권, 보험, 투자업, 신탁 등 여러 금융서비스
    시험자료 | 4페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.10.23
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    금융공기업 논술 주제별 내용정리 및 개요
    , 신용카드모집인, 보험모집인, 투자권유대행인 등 금융상품 모집인 제도가 잘 발달된 것만 봐도 쉽게 알 수 있다.그러나 이제는 금융상품자문업과 금융상품중개업의 신설로 금융소비자 ... 가 모든 유형의 금융상품을 하나의 금융상품자문업자 또는 금융상품중개업자를 통해 중개 또는 자문 받을 수 있다. 게다가 마이데이터(MyData) 제도의 도입으로 금융상품 자문 또는 중개 ... 하게 만드만큼 금융소비자보호 강화에 크게 기여할 것으로 기대-(3) 빅테크금융당국도 카카오페이나 네이버파이낸셜과 같은 온라인 금융플랫폼이 판매하는 금융서비스가 금융소비자보호법(금소법
    노하우 | 54페이지 | 8,800원 | 등록일 2023.07.21 | 수정일 2024.09.18
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    증권투자권유대행인 개념노트 3과목 투자권유
    증권투자권유대행인 ‘알짜 개념’ 요약 노트제3과목 투자권유1. 증권관련법규1) 금융투자업자와 규제 감독2) 투자매매/중개업자에 대한 영업행위 규제3) 공시제도4) 기업의 인수합병 ... . 증권관련법규1) 금융투자업자와 규제 감독① 자본시장법과 금융투자상품자본시장법 ? 금융투자상품 포괄주의, 기능별 규제, 업무범위 확대, 투자자 보호 강화유연성 효율성 제고, 지송가능 ... 5) 장외거래 및 주식 소유 제한6) 불건정거래행위2. 영업실무1) 고객관리와 투자권유2) 고객상담3. 직무 윤리1) 직무윤리와 금융투자업의 직무윤리2) 직무윤리의 준수절차 및
    시험자료 | 17페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.02.10
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    금융투자업의 직무윤리에 관한 연구 (A Study on the Official Ethics in Financial Investment Business)
    어, 금융투자회사가 적절한 시장 중개기능을 발휘하는 것과 시장 참가자로서 투자자 보호를 중시한 신뢰성 높은 업무를 수행하는 것은 필수 불가결한 요소이다.금융투자회사는 자본시장의 참가 ... 에서 분석한 것이다. 첫째, 금융서비스업에 대한 공통적인 직업윤리를 명확히 한 후, 금융투자업자를 시장 중개자와 시장참가자로 구분하여 각각이 담당하는 경제기능과 관련하여 직무윤리의 정립 ... 방향을 분명히 한다. 둘째, 금융투자업의 윤리보급에 관하여 행동규범의 책정과 철저한 이행에 의한 자기규율, 시장이나 사회에 있어서의 평판이나 명성에 의한 외부규율 및 규제나 제도
    논문 | 24페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.08 | 수정일 2025.06.10
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    스튜어드십 코드의 적용에 따른 대량보유보고의 문제점에 관한 고찰 (5% Rule’s Application under the Korean Stewardship Code)
    코드의 지침에 따라 행동할 것이 요구되었다.그러나 현재의 제도하에서는 기관투자자가 스튜어드십 코드에 참여하면 지침에 따라 자연스럽게 기관투자자 간의 연대가 이루어지고 또한 적극 ... 한 방향과 내용의 대량보유보고 개선이 이루어진다면 대량보유보고의 목적인 경영권 보호와 투자정보의 공시를 보장하면서도 기관투자자의 스튜어드십 코드에 따른 주주활동은 법적장애 없이 활성화 ... 상장법인의 의결권 주식등을 보유한 자는 보유주식이 5% 이상이거나 이후 보유비율이 1% 이상 변동되면 보유내용과 목적 등을 금융위원회와 거래소에 보고하여야 하며 이를 ‘주식등
    논문 | 31페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.02 | 수정일 2025.06.05
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    투자자산운용사 빈출 선지,개념 요약 총정리 (ㅎ권으로 끝내기, ㅍ스코드)
    화에 따라 법이 요구하는 수준 이상의 업무자세 요구 / 원본손실가능성 / 합리적인 인간상 전제 X / 직무윤리 준수자체가 금융투자업 종사자 보호 장치 / 무형자산 / 직무행위에 종사 ... , 투자매매업자 및 투자중개업자는 자신이 본인이 됨과 동시에 상대방의 투자중개업자가 되어선 안됨 상품판매 이후 : 7영업일 이내로 모니터링, 위반시 5년이내 계약해지 요구 가능 금융 ... 파산가능성 과세문제 위험 노출 집합투자의 정의 : 2인 이상에게 판매, 일상적인 운용지시 X, 자산 모아서 운용 집합투자기구의 환매: 투자자는 판매업자(투자매매업자나 투자중개업자
    시험자료 | 16페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.08.23 | 수정일 2024.08.28
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    투운사 오답노트 3회 (전범위)
    로부터 보고받은 약관에 대하여 투자자보호 등에 대한 문제가 없는지를 검토하고, 약관내용의 변경이 필요한 경우는 금융투자회사에 대해 변경사유 등을 통보한다** 변경전이 아니라, 변경 ... 가 먼 것은?① 투자자예탁금은 투자자로부터 금융투자상품의 매매, 그 밖의 거래와 관련하여 예탁받은 금전을 의미하며, 투자매매업자 또는 투자중개업자는 이를 고유재산과 구분하여 증권금융 ... 는 다해야 한다2. ISA에 대한 설명으로 틀린 것은?① 전 금융기관을 통틀어 1인 1계좌만 허용되므로, 가입자는 신탁형과 일임형 중 하나만 가입이 가능하다② 예금성 상품과 투자
    시험자료 | 7페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.03.05
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    공사공단 대비 시사상식(일반상식+최신시사상식) 3500여개 정리본!
    - 은행법 요건 : 자본금 1,000억원 이상- 은행업이 아닌 은행의 업무에 대해서 금융감독위원회의 인가- 은행의 경영 건정성 확보9. 예금자 보호법- 예금보험제도 : 1인 한도 ... 과 금융투자업에 관한 법률(2009년부터 시행)- 6개 법률 통합 증권거래법, 선물거래법, 간접투자자산 운용업법, 신탁업법, 종합금융회사에 관한 법률, 한국증권선물거래소법8. 은행법 ... 5000만원- 예금보험공사 규제10. 보험업법- 보험사업을 효율적으로 지도감독- 보험계약자의 권익을 보호- 보험사업자 : 자본금 300억 이상
    시험자료 | 158페이지 | 5,000원 | 등록일 2020.07.18
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    증권투자권유대행인 벼락치기 요약본
    )156. 조사분석자료 작성자에 대한 성과보수 금지157. 공정한 가격형성과 매매, 거래의 안정성과 효율성 도모 및 투자자보호에 우려가 없는 경우 금융위원회가 정하여 고시하는 경우 ... . 투자매매업자(투자중개업자)의 투자자예탁금 관리고유재산과 구분하여 증권금융회사(한국예탁결제원X)에 예치해야함. 누구도 압류할 수 없음. 투자자예탁금은 양도 또는 담보제공 불가능.우선 ... 업자 중 금융위원회로부터 지정을 받은 자지정요건 - 주식회사, 증권인수업영위, 자기자본 3조원이상주요업무 - 헤지펀드에 대한 투자은행업무, 대출, 어음매입 등, 신용공여 총 합계액
    시험자료 | 27페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.09.01
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    증권투자권유자문인력 요약집 (1과목 전체, 2과목 채권시장, 4과목 1장)
    ) 일반투자자- 의의: 투자경험 및 지식 등이 적어서 투자자보호가 필요한 자- 대상: 전문투자자가 아닌 투자자- 일반투자자에게는 적합성, 적정성, 설명의무 등이 적용9. 금융투자업 ... 의 인가1) 대상: 투자매매업, 투자중개업, 집합투자업, 신탁업을 하려는 자2) 요건- 법인격 요건: 상법상 주식회사, 금융기관 및 외국금융투자업자로 지점 or 영업소를 설치한 자 ... 벌금형을 받지 않을 것부실금융기관의 최대주주, 주요주주 or 특수관계인이 아닐 것10. 금융투자업의 등록1) 대상: 투자자문업, 투자일임업, 온라인소액투자중개업, 전문사모집합투자
    시험자료 | 40페이지 | 3,000원 | 등록일 2022.10.29 | 수정일 2023.03.20
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    기업지배구조가 외국인지분율에 미치는 영향 (The Effect of Corporate Governance on Foreign Investor Ownership)
    외환위기 이후 국내 기업의 경영투명성 문제를 해결하고자 지배구조개선 노력들이 이루어져왔다. 지배구조는 이사회와 같은 내부통제수단을 설치하거나 소수주주들의 권리를 보호하는 제도 ... 를 시행함으로써 개선될 수 있다. 개선된 지배구조는 경영자와 투자자 간의 정보불균형을 줄임으로써 기업의 투명성을 향상시킬 수 있으므로 외부투자자들은 지배구조가 좋은 기업에 투자하는 것 ... 을 선호한다.본 연구에서는 정보열위에 있는 외부투자자가 정보비대칭 감소와 투자기업의 투명성 확보를 위해 지배구조가 잘 갖추어진 기업에 투자하거나, 또는 감사품질이 우수한 기업
    논문 | 31페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.18 | 수정일 2025.06.26
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    2022년 2학기 원광대학교 금융제도론 기말고사문제 정답
    금융제도론 기말고사 대비 연습문제1. 금융감독의 목적은 무엇인지 설명해 보시오.금융중개를 공정하게 하고 경영건전성을 유지하도록 함으로써 금융소비자의 재산을 보호하고 금융거래 ... 위원회 결정은 재판상 화해와 동일한 효력을 갖습니다.9. 예금보호제도의 목적에 대해서 설명하고 보호대상 금융상품과 제외 금융상품에 대해서 설명해 보시오.예금보호제도의 목적은 예금자 ... . 영업행위 규제에서 경영공시의 중요성에 대해서 설명해 보시오.투자자를 보호하기 위하여 경영공시는 중요합니다. 투자자는 투자를 함에 있어서 리스크를 줄이려고 합니다. 따라서 기업
    시험자료 | 5페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.12.08
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2025년 07월 18일 금요일
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