"증권선물위원회"의 검색결과 입니다.

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금융기관론 경영학 분식회계 사례 미국 금융감독원 원광대 주식투자 분식회계 유형 윤리 경영 실패

"증권선물위원회" 검색결과 141-160 / 1,361건

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금융파생상품론 2장 요약정리 및 연습문제풀이

, 긴급사태시 처분 권 등 행사.금융위원회 : 한국거래소, 한국금융투자협회, 금융투자업자 등 파생상품 관련 기관에 대한 포괄적인 규제권을 행사.증권선물위원회 : 증권 및 선물거래의 특수 ... 성을 감안하여 금융위원회에 별도로 설치 된 기구.금융감독원 : 금융위원회의 선물 관련 기관에 대한 검사 및 조사집행기구.한국거래소 : 자율규제기관, 업무규정에 따라 회원감리 및 ... 에서 규제③ 유가증권 관련 선물과 옵션 : 증권거래법, 대장성에서 규제자율규제기관으로 금융선물거래업협회가 있다.? 한국 : ① 규제법선물거래법 : 1995년에 제정된 중요한 규제법

리포트 | 2페이지 | 1,000원 | 등록일 2019.02.28

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한국금융투자협회규정

한국금융투자협회규정금융투자협회 업무-금융투자전문인력과 자격시험-금융투자회사의 영업 및 업무-자율규제위원회 운영 및 제재-기업회계의 기준 및 감리에 관한 업무의 경우 증권선물위원회 ... 의 업무이다.금융투자회사의 엽업 및 업무에 관한 규정상 투자권요대행인 분류-펀드투자권유대행인, 증권투자권유대행인, 금융투자권유대행인자율규제위원회-분쟁의 자율조정을 위한 분쟁조정규정 ... 의 제정·변경 및 폐지에 관한 사항-회원간의 건전한 영업질서 유지 및 투자자 보호를 위한 자율규제업무 등 위원회가 필요하다고 인정하는 사항-회원에 대한 조상·제재 및 회원의 임직원

시험자료 | 9페이지 | 1,500원 | 등록일 2020.01.20

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금융실무 증권용어 50가지

할 수 있는 권리가 부여된 회사채30. 증권신고서 : 위원회에 제출해야 하는 서류로서 모집 또는 매출에 관한 사항, 발행인에 관한 사항 등을 기재해야 한다.( ㅋ )31. 코스닥 ... 유가증권을 매수 또는 매도할 것을 사전에 약속하고 유가증권을 매매 거래하는 것35. 투자권유대행인 : 금융 투자 상품에 관한 전문지식 등 일정한 요건을 갖추어 금융위원회에 등록된 자 ... ( ㄱ )1. 가격지정주문?: 증권 또는 상품의 거래에 있어 고객이 중개인회사에 거래가격에 대하여 특정의 상한 또는 하한가격을 제시하여 시장가격이 제시된 가격에 도달하였을 때

리포트 | 4페이지 | 무료 | 등록일 2020.04.28

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우리나라의 증권감독체계 개요

의 경영과 관련되 인. 허가, 셋째- 금융기관에 대한 검사. 제재와 관련된 중요사항 넷째- 증권. 선물시장의 관리 감독 및 관련된 주요 사항 다섯째- 다른 법령에서 금융감독위원회에 부여 ... 된 업무에 관한 사항의 심의 .의결등이다. 증권관련기관 및 증권회사에 대한 감독, 증권시장에 관한 감독(3) 증권선물위원회증권시장과 관련한 주요 의사결정뿐만 아니라 선물시장에 대한 ... 감독위원회가 심의. 결의 하는 증권. 선물시장의 관리. 감독 및 감시등과 관련된 주요사항의 사전심의 넷째-증권. 선물시장의 관리. 감독 및 감시등을 위하여 금융감독위원회로부터 위임받

리포트 | 2페이지 | 1,000원 | 등록일 2012.06.04

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기업과 증권시장의 이해 과제5

오.KOSPI 지수는 한국거래소에 상장된 모든 종목을 대상으로 하는 지수이고, KOSPI200은 그 중 200개의 종목만 대상으로 하는 지수이다. 이 200개의 종목은 선정위원회 ... 증권 시장 정보가 원활하게 전달되어야 하는 이유를 설명하시오.증권 시장은 실시간으로 바뀌기 때문에 정보를 알고 모르고와, 먼저 알고 늦게 아는 것은 중대한 차이를 미친다. 증권 ... 시장 정보가 원활하게 전달되어야 하는 이유는 투자자들에게 공정하게 정보를 제공하고 부정을 막기 위해서이다. 증권시장에서는 정보력의 차이가 곧 돈으로 이어지기 때문에, 기관이 고의로

리포트 | 3페이지 | 1,000원 | 등록일 2020.02.03

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[금융론]한국 파생상품의 거래구조와 문제점 최종보고서

거래소, 선물거래소, 코스닥증권시장 및 코스닥위원회가 통합되고 2005년 1월 한국증권선물거래소가 설립되면서 국내선물시장이 일원화되었다.하지만 일원화에도 불구하고 주식 관련 선물상품 ... 의 급감선물거래소의 설립을 내용으로 하는 선물거래법의 제정 과정에서 주가지수선물-옵션의 거래를 증권거래소가 취급할 것인지, 새로 설립된 선물거래소 취급하도록 할 것인지에 대하여 논쟁 ... 이 벌어졌으며, 그러는 동안 국내 선물시장은 이원화되어 증권거래소가 개설한 선물시장과 선물거래소가 개설한 선물시장으로 구분되어 운영되었다.이러한 논쟁은 2003년 5월 정부가 증권

리포트 | 9페이지 | 1,500원 | 등록일 2020.01.07

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삼성바이오로직스 분식회계 이슈사항 정리 [삼성바이오,삼성바이오로직스,바이오젠,분식회계,삼바,삼성바이오에피스,바이오]

위원회 증권선물위원장에 보고17) 2018년 5월 17일~31일 : 금융위원회, 1차~3차 감리위원회 심의18) 2018년 6월 7일~20일 : 금융위원회, 1~3차 증권선물위원회 ... 심의19) 2018년 6월 29일 : 삼성바이오로직스, 바이오젠 콜옵션 행사 사실 공시20) 2018년 7월 4일~12일 : 금융위원회, 4차, 5차 증권선물위원회 심의21 ... ) 2018년 7월 12일 : 금융위원회, 5차 증권선물위원회 심의 - 고의적 공시 누락 판단에 따라 검찰 고발 및 재감리 요청,한국거래소, 12일 오후 4시 40분부터 13일 오전 9시

리포트 | 11페이지 | 3,500원 | 등록일 2018.12.04

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화폐금융론 용어정리

적제도 : 고객포지션의 선물 가격 변화에 따른 손실은 언제든지 충분히 보전할 수 있는 수준의 증거금이 항상 유지될 수 있도록 확인하는 제도적 장치증거금 : 증권시장에서 고객이 주식 ... 을 두는 감독방식경기순응적 규제 : 금융규제 자체가 리스크를 악화시킨다는 것이 경기순응적 규제의 문제임.금융위원회 : 금융산업의 선진화와 금융시장의 안정을 꾀하고, 건전한 신용질서 ... 와 공정한 금융거래관행을 확립하기 위하여 설립된 행정기관금융감독원 : 2008년 새로운 정부조직법으로 탄생한 기구인데 과거 금융감독의 최고의사결정기구였던 금융감독위원회와 법령제정권

리포트 | 25페이지 | 2,500원 | 등록일 2019.11.12

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[서평] LOSS

되었다.(4) 목재 선물 거래를 시작했다. 시카고 상품 거래소에 비가축 회원권을 구입했다. 선물 거래소 운영위원회에 선출되었다. 이 역시도 게임이다. 정장을 입고 트레이딩을 했다. 플로어 ... 에서 했다. 인턴으로 트레이더인 코핸의 조수가 되엇다. 신시내티에서 선물 브로커를 시작한 것이다. 65쪽이다.저자는 책을 하나 사서 읽었다. 증권 트레이더에게 필요한 조건은 돈 ... 고 버텼다. 회원권을 매각 당하고, 거래소 위원회에서도 해고당했다. 절정이었던 8월 26일에서 11월 17일의 일이었다. 15년이 두달반 만에 완전히 무너졌다. 세금 환급을 10만불 받

리포트 | 3페이지 | 1,000원 | 등록일 2019.02.20

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사외이사와 외부감사인의 법적 책임: 코어비트 사례 (Legal Liabilities of Outside Directors and External Auditors: Corebit Case)

은 판례로 평가된다. 한편 투자자들은 감사인이 감사보고서에 중요한 사항에 대해 제대로 기재하지 못해 투자자들에게 손해를 끼쳤다고 주장하였으며, 특히 증권선물위원회는 사후적으로 감사 ... 하고, 감사위원회와 내부회계관리제도가 효과적으로 운영되도록 해야 할 것이다. 또한 지정감사제도의 확대 등 감사인의 독립성 강화노력과 함께 전임 감사인과의 협조를 견고히 하는 등의 노력

논문 | 31페이지 | 무료 | 등록일 2025.03.11 | 수정일 2025.03.28

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주기적 감사인지정제가 감사품질에 미치는 영향 (The Effect of Periodic Auditor Designation on Audit Quality)

함)를 도입하였다. 표준감사시간제도가 감사인의 적정 감사시간 산정을 통해 감사품질의 향상을 도모한 제도라면, 주기적 지정제는증권선물위원회의 감사인 지정을 통한 감사인의 독립성 향상

논문 | 18페이지 | 무료 | 등록일 2025.03.12 | 수정일 2025.03.28

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감사위험과 감사보수의 관련성 (A Study on the Relationship between Audit Risk and Audit Fees)

증권선물거래소 유가증권시장에 상장된 12월 결산 제조기업가운데, 감사보수 자료가 존재하는 2,724개 기업-연 자료를 분석대상으로 선정하였다. 선정된 표본을 대상으로 감사위험 ... 된 이사회 특성인 사외이사비율, 사외이사 재임기간, 이사회 내 하부위원회 수 그리고 이사회 개최횟수가 감사보수에 유의적인 양의 영향을 미치는 것으로 나타났다. 이사회의 독립성, 전문 ... 본 연구에서는 감사위험과 관련된 영업활동의 복잡성, 재무상태의 건전성, 경영자 특성 및 이사회 특성이 감사보수에 미치는 영향에 대해 살펴보았다. 2000년부터 2006년까지 한국

논문 | 31페이지 | 무료 | 등록일 2025.03.11 | 수정일 2025.03.28

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실용금융

, 선물회사, 자산운용사, 신탁회사가 모두 합쳐진 것이라고 합니다. 자본시장법은 기존의 증권거래법(증권사) 이외에도 투자신탁업법, 증권투자회사법, 신탁업법 등 여러 법률을 하나로 ... 또한 금융위원회의 허가를 받아야 운영이 가능합니다. 보험업법에서는 보험의 분야를 크게 생명보험업, 손해보험업, 제3보험업으로 나눕니다. 생명보험업은 사람의 생존과 사망에 관련돼 약정 ... 1.은행은행은 예금과 적금의 수신업무, 자금 대출과 어음할인과 같은 여신업무 그리고 환업무를 주로 담당하는데 이 밖에도 보증업무, 유가증권투자, 간접투자증권판매 신탁업과 카드업

리포트 | 3페이지 | 1,000원 | 등록일 2019.11.29

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팩터링, 재테크, 빅뱅, 빅딜

고 외국기업에 흡수되는 등 자국 금융산업을 갉아먹었다는 반론도 있어 한국 금융계에 좋은 본보기가 된다. 한국도 '97년 1월 대통령자문기관으로 금융제도개혁위원회를 설치하였는바, 즉 소위 ... (arbitrage)"' 등이 있다. 그런데 최근 주목을 집중시키고 있는 옵션과 금옵선물(金融先物)은 '변동의 시대'의 리스크 회피의 헤징기능으로서 앞으로 폭넓게사용될 것이다.변동 ... 정권 때이다. 당시 영국은 전통적으로 증권거래소의 거래인과 매매를 중개하는 브로커가 분리돼 서로 상호불가침의 원칙을 지켜 왔는데, 이런 모든 관행을 깨버린 대처의 금융개혁정책

리포트 | 4페이지 | 1,000원 | 등록일 2020.01.16

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금융 산업 동향 분석

) 2005.01월 ‘한국증권선물거래소’가 설립가) 2008.03월 ‘금융위원회’가 설립나. 금융 환경의 특징4) 금융회사의 대형화 겸업화) 범위의 경제를 달성함으로, 중개비용 ... 하면서 근대적 은행 제도가 도입가) 1950년 6월 12일 한국은행이 설립되면서 중앙은행 제도가 확립나) 1956년 3월 대한민국에 ‘한국증권거래소’가 개장1) 금융 산업의 발전기 ... ) 1984년 전국은행연합회 발족2) 금융 산업의 구조조정 시기) 1997.12월 정부 및 IMF, 총 570억 달러 규모의 자금지원안에 합의함.(IMF 사태)3) 금융 산업의 현재

리포트 | 4페이지 | 1,000원 | 등록일 2019.11.05

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투자신탁 term sheet 사례

운용회사명: [ ] 자산운용. 판매회사명: [ ]증권다음과 같은 워닝(warning) 문장이 있다. 사모는 투자자가 책임지라는 이야기다.. 금융위원회는 투자신탁 수익증권의 발행 ... 별 이익 배당이다.. 홧헤지는 투자원금에 대해 100% 수준의 헷지 예정이다. 미래에 들어올 달러를 현시점에 매각한다는 이야기다(선물환 매도 포지션). 이를 통해 달러 약세를 방지 ... 는 [ ]자산운용으로 펀드의 설정 및 해지, 펀드의 운용 및 신탁업자로 운용지시 등을 한다.. 판매회사는 [ ] 증권으로 수익증권의 판매,환매, 교부 업무와 이익분배금 및 상환금

리포트 | 3페이지 | 1,500원 | 등록일 2019.11.27

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한국정부론3E) 공직윤리와관련하여 부정청탁및금품등수수의금지에관한법률김영란법이 2015년 3월제정시행된 이 법의 취지및주요내용을 정리성과를 논하시오0k

% 청탁금지법 시행 찬성국민권익위원회는 청탁금지법 시행 인식조사 결과와 청탁금지법 운영현형을 발표했다. 한국행정연구원이 국민리서치에 의뢰해 지난 8월18일~9월5일 조사한 내용을 보 ... 권익위원회의 김영란 위원장이 소신을 가지고 이를 추진하여 그 퇴임 후에 비로소 입법화된 것이다. 그 과정에서 핵심내용은 빠지고 그 적용대상자도 너무 확대되는 등 그 법의 취지 ... 이 직무 관련 여부 및 명목에 상관없이 동일인으로부터 1회 100만원(연간 300만원)을 초과하는 금품 등을 수수하는 경우 형사처분을 받게 돼 있다. 직무와 관련해 100만원 이하

방송통신대 | 11페이지 | 6,000원 | 등록일 2019.09.19

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ETF 개념과 유의사항

종목에 올인 할 수도 있다.(5) 투자자 보호증권거래위원회에 보고하게 되어 있어, 투자자 보호에도 장점이 있다. 2019년 라임 사모펀드같은 일은 발생하지 않는다.1.3. 종류 ... 을 복제한다.. 종 추적 ETF는 자동차, 반도체, it, 증권 등 특정업종에 소속된 기업에 분산투자 함으로써 개별 종목 투자에 따른 위험을 회피할 수 있다.금, 원유, 밀 등과 같 ... 있으니 참고하라.3. 유의사항(1) 대부분의 ETF는 추적지수를 쫓아간다. 선물을 추종하는 ETF라면, 만기가 되었을 때, 다른 상품으로 갈아타는 경우, 롤오버 비용이 발생할 수

리포트 | 3페이지 | 1,000원 | 등록일 2019.11.22

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KIKO 사태 분석

가 환율에 대해 덜 전문적인 고객에게는 매우 위험할 수 있다 . SEC( 미국증권거래위원회 ) CFTC( 미국선물거래위원회 ) 키코 고객들이 상품의 위험성에 대해 무지한 상태에서 착오 ... ( 비용 =20) 2. 환율 상승시 환차익 증가 ( K 1000)01 일반적인 환헤지상품 달러 선물 매도 (full-range hedge) 수출기업 3 개월후 외화수출대금 100 ... $ 은행 선물 1 계약 고객 수출품 인도01 일반적인 환헤지상품 달러 선물 매도 (full-range hedge) 가정 1. 선물환율 =1000 Won/$. 2. 수출대금 수취시기

리포트 | 34페이지 | 3,000원 | 등록일 2019.06.02

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씨엔케이 주가조작 사례연구

의 부적절한 보도자료 배포사건 등 5건 감사요구안 의결.2011.10.20. 감사원, 예비조사 착수(공무원의 미공개정보 이용 CNK주식 매입 의혹).2012. 1.18. 증권선물위원회 ... , 검찰 수사의뢰 등. [증권선물위원회의 조치 : ① 오덕균 대표와 오씨의 처형이 부정거래 및 미공개정보를 이용, 주식을 거래하여 800억 원대의 부당이득을 챙긴 혐의 등으로 검찰 ... 에 고발 ② 조중표 전 국무총리실장 등 회사임원과 일반투자자 6명에 대한 관련혐의 검찰 통보 ③ CNK에 과징금 3,000만원 부과. 대검찰청, 증권선물위의 고발사건을 서울중앙지검

리포트 | 3페이지 | 1,000원 | 등록일 2019.06.24

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