"금융투자업"의 검색결과 입니다.

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"금융투자업" 검색결과 101-120 / 36,588건

판매자 표지는 다운로드시 포함되지 않습니다.

[중앙선거관리위원회] 금융거래 및 부동산 정보 제공 동의서

산업은행법」에 따른 한국산업은행○ 「한국수출입은행법」에 따른 한국수출입은행○ 「은행법」에 따른 은행○ 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 투자매매업자ㆍ투자중개업자ㆍ집합투자업자ㆍ신탁업자ㆍ증권금융회사ㆍ종합금융회사 및 명의개서 대행회사 ... ■ [별지 제3호서식] 금융거래 및 부동산 정보 제공 동의서1. 정보를 제공받을 기관명 : 중앙선거관리위원회공직자윤리위원회2. 정보제공의 목적 :「공직자윤리법」 제5조제1항, 제 ... 6조제1항ㆍ제2항, 제10조제2항 및 제11조제1항에 따른 공직자 재산 등록ㆍ신고를 위한 금융거래잔액 및 부동산 자료의 제공3. 동의서 유효기간: 별지 제3호의3서식에 따른 동의

서식 | 2페이지 | 무료 | 등록일 2023.03.13

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증권투자권유자문인력 요약집 (1과목 전체, 2과목 채권시장, 4과목 1장)

) 일반투자자- 의의: 투자경험 및 지식 등이 적어서 투자자보호가 필요한 자- 대상: 전문투자자가 아닌 투자자- 일반투자자에게는 적합성, 적정성, 설명의무 등이 적용9. 금융투자업 ... 의 인가1) 대상: 투자매매업, 투자중개업, 집합투자업, 신탁업을 하려는 자2) 요건- 법인격 요건: 상법상 주식회사, 금융기관 및 외국금융투자업자로 지점 or 영업소를 설치한 자 ... 벌금형을 받지 않을 것부실금융기관의 최대주주, 주요주주 or 특수관계인이 아닐 것10. 금융투자업의 등록1) 대상: 투자자문업, 투자일임업, 온라인소액투자중개업, 전문사모집합투자

시험자료 | 40페이지 | 3,000원 | 등록일 2022.10.29 | 수정일 2023.03.20

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증권투자권유대행인 개념노트 3과목 투자권유

증권투자권유대행인 ‘알짜 개념’ 요약 노트제3과목 투자권유1. 증권관련법규1) 금융투자업자와 규제 감독2) 투자매매/중개업자에 대한 영업행위 규제3) 공시제도4) 기업의 인수합병 ... 5) 장외거래 및 주식 소유 제한6) 불건정거래행위2. 영업실무1) 고객관리와 투자권유2) 고객상담3. 직무 윤리1) 직무윤리와 금융투자업의 직무윤리2) 직무윤리의 준수절차 및 ... , 옵션 장외시장 : 선도, 스왑) 금융투자상품 제외 ? 원화표시 CD, 관리형신탁의 수익권, 주식매수선택권② 자본시장법상 금융투자업투자매매업 ? 자기의 계산으로 ~~ 매매, 인수

시험자료 | 17페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.02.10

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23년 대비 투자자산운용사 3과목 정리

- 직무윤리는 행정, 민사, 형사책임 모두 해당될 수 있음- 신의성실원칙 위반시 손해배상책임을 부담함- 금융투자업 종사자가 지켜야 할 핵심원칙: 신의성실원칙, 고객우선원칙 둘 ... 도 비밀보장 필요* 금융투자업 직무윤리에서 준수를 요구하는 원칙: 고객우선원칙, 신의성실원칙, 이해상충방지, 금융소비자보호, 본인, 회사, 사회에 대한 의무금융서비스보호의무, 이해상충방지는 법률적 의무에 근거함 ... 에 관계없이 업무와 관련되어 있는 자(4) 아무런 계약관계를 맺지 않은 잠재적 고객을 대상으로 투자관련업무를 수행하는 자금융투자회사 표준윤리준칙(고객에 대한 의무)01. 고객우선의무02

시험자료 | 23페이지 | 2,500원 | 등록일 2023.05.15

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부천물류센터프로젝트금융투자 (보고서 4건)

대표자명	박소진	사업자번호	107-88-*****	설립일	2014-12-19
기업규모	중소기업	업종분류	비주거용 건물 개발 및 공급업
제공처

와이이십이프로젝트금융투자 (보고서 10건)

대표자명	신용화	사업자번호	104-81-*****	설립일	2005-04-28
기업규모	중견기업	업종분류	비주거용 건물 개발 및 공급업
제공처

플래닝더모스트해운대프로젝트금융투자 (보고서 10건)

대표자명	김기범	사업자번호	153-86-*****	설립일	2021-06-14
기업규모	중소기업	업종분류	기타 부동산 개발 및 공급업
제공처

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투자자산운용사 빈출 선지,개념 요약 총정리 (ㅎ권으로 끝내기, ㅍ스코드)

화에 따라 법이 요구하는 수준 이상의 업무자세 요구 / 원본손실가능성 / 합리적인 인간상 전제 X / 직무윤리 준수자체가 금융투자업 종사자 보호 장치 / 무형자산 / 직무행위에 종사 ... , 투자매매업자 및 투자중개업자는 자신이 본인이 됨과 동시에 상대방의 투자중개업자가 되어선 안됨 상품판매 이후 : 7영업일 이내로 모니터링, 위반시 5년이내 계약해지 요구 가능 금융 ... 파산가능성 과세문제 위험 노출 집합투자의 정의 : 2인 이상에게 판매, 일상적인 운용지시 X, 자산 모아서 운용 집합투자기구의 환매: 투자자는 판매업자(투자매매업자나 투자중개업자

시험자료 | 16페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.08.23 | 수정일 2024.08.28

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증권시장 및 금융자산관리 중간고사 대비 문제

1) 다음의 분류 중 화폐시장의 종류가 아닌 것은?1. 기업어음시장 2. 상업어음시장 3. CMA 4. 유가증권시장2) 다음 중 금융 투자업에 속하지 않는 것은?1. 투자매매업 ... 2. 보험계약 3. 투자자문업 4. 집합 투자업 3) 다음 중 자본시장의 기능이 아닌 것은?1. 자금배분의 효율적 기능2. 장기산업자본의 조달3. 통화정책의 매개 기능4. 소유 ... . 금융시장은 시장 참여자들의 효용을 극대화시키는 기능을 수행한다.4. 금융시장은 투자자들의 보유하고 있는 금융자산을 채권화 할 수 있는 유동성을 높여준다.5) 다음의 금융시장

시험자료 | 11페이지 | 2,000원 | 등록일 2021.10.25 | 수정일 2021.10.26

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[국가보훈처] 금융정보 등(금융ㆍ신용ㆍ보험 정보) 제공 동의서

기업은행법」에 따른 중소기업은행다.「한국산업은행법」에 따른 한국산업은행라.「한국수출입은행법」에 따른 한국수출입은행마.「한국은행법」에 따른 한국은행바.「자본시장과 금융투자업에 관한 ... 법률」에 따른 투자매매업자·투자중개업자·집합투자업자·증권금융회사·종합금융회사 및 명의개서대행회사사.「상호저축은행법」에 따른 상호저축은행 및 상호저축은행중앙회아.「농업협동조합법 ... ■ 국가유공자 등 예우 및 지원에 관한 법률 시행규칙 [별지 제13호의4서식] 금융정보 등(금융ㆍ신용ㆍ보험 정보) 제공 동의서※ 뒤쪽의 유의사항을 읽고 작성하여 주시기 바라

서식 | 1페이지 | 무료 | 등록일 2023.03.10

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그린기술투자 (보고서 8건)

대표자명	강정원	사업자번호	305-81-*****	설립일	1990-02-28
기업규모	중소기업	업종분류	기타 금융 투자업
제공처

지티투자개발 (보고서 10건)

대표자명	김주성	사업자번호	510-81-*****	설립일	2014-11-20
기업규모	중소기업	업종분류	기타 금융 투자업
제공처

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컴플라이언스 오피서 은행편 합격 필기 요약 (전정7판 최신 개정본 수정)

읽어보는 걸 권유하는 내용- 금융상품 판매업자 : 금융상품 직접 판매업자, 금융상품 판매대리, 중개업자, 금융상품 자문업자→ (광고 가능: 금융지주회사, 집합투자업자, 증권 발행인 ... 전에홈페이지 등에 게시 하여 알려야 함*광고 → 어기면 10억 미만 과징금 1억 이하 과태료- 규제 대상 : 금융 상품, 금융상품판매업자, 금융상품 자문업자의 업무→ "금융상품판매 ... 업자" 에 대한 이미지 광고는 규제 대상 x- 금융상품 판매업자 등은 광고 시 내부심의를 반드시 거쳐야 하며, 업권에 따라 협회의 사전심의도 받아야함- 광고 시생략 할 수 있

시험자료 | 34페이지 | 6,000원 | 등록일 2023.04.16 | 수정일 2024.05.10

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증권투자권유대행인 자격시험 핵심 요약정리집

(3) 금융투자회사① 금융투자상품의 거래와 관련된 업무를 취급② 투자매매·중개업자(증권회사 및 선물회사), 집합투자업자(자산운용사), 투자일임·자문업자, 신탁업자 등❈증권회사 업무 ... 1장. 금융투자상품(10문제)1. 금융회사(1) 은행① 일반은행 : 시중은행, 지방은행, 외국은행 국내지점 : 예금 수입에 의존② 특수은행 : 은행법이 아닌 특별법에 의해 설립 ... , 대부업자, 증권금융회사2. 금융상품 개요(1) 법적 분류 ★① 원금손실가능성에 따라 비금융투자상품(원금보장)과 금융투자상품(원금손실)으로 구분② 원금초과손실가능성에 따라 증권(원금

시험자료 | 20페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.03.22 | 수정일 2023.08.08

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원광대학교 2022년 2학기 금융제도론 답지

에 임금을 지불합니다.3. 전업주의와 겸업주의에 대해서 설명하고 각각의 장단점에 대해서 설명해 보시오.전업주의는 한 금융기관이 은행, 증권, 보험, 투자업, 신탁 등 여러 금융서비스 ... 는대로 나열해 보시오.종전의 증권 거래법과 선물 거래법, 간접 투자 자산 운용업법, 신탁업법, 종합 금융 회사에 관한 법률, 한국 증권 선물 거래소법을 통합한 것으로, 금융 투자 회사 ... 을 올립니다. 직접금융시장은 개인과 기업 간에 직접적으로 자금거래가 일어나기 때문에 투자에 대한 리스크는 오로지 개인, 가계측이 부담합니다.자금공급자인 가계가 증권사를 통해 채권 혹은

시험자료 | 4페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.10.23

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[국가보훈처] 금융정보 등(금융ㆍ신용ㆍ보험 정보) 제공 동의서

시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 투자매매업자ㆍ투자중개업자ㆍ집합투자업자ㆍ증권금융회사ㆍ종합금융회사 및 명의개서대행회사사.「상호저축은행법」에 따른 상호저축은행 및 상호저축은행중앙 ... 및 중앙회타.「보험업법」에 따른 보험회사파.「우체국예금ㆍ보험에 관한 법률」에 따른 체신관서하.「금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 시행령」 제2조 각 호에 따른 기관2.「신용 ... ■ 독립유공자예우에 관한 법률 시행규칙 [별지 제6호서식] 금융정보 등(금융ㆍ신용ㆍ보험 정보) 제공 동의서※ 뒤쪽의 유의사항을 읽고 작성하여 주시기 바라며, [ ]에는 해당

서식 | 2페이지 | 무료 | 등록일 2023.03.10

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자본시장법상 헤지펀드 - 독일 투자법을 중심으로- (Hedgefonds im Kapitalmarktsrecht)

한국증권법학회 유주선

논문 | 31페이지 | 무료 | 등록일 2025.05.09 | 수정일 2025.05.17

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펀드투자권유대행인 자격시험 핵심 요약정리

는 조식구성원 개개인들이 맡은 업무를 수행하면서 지켜야 하는 윤리적 행동과 태도를 구체화한 것③ 윤리경쟁력은 기업평가 잣대면서 장기 생존수단임 (3) 금융투자업 ... 과 법규에 비해 강제수단이 미흡하다는 취약점이 있음 2. 금융투자업 직무윤리(1) 기본원칙 ① 고객 우선의 원칙 : 회사와 임직원은 항상 고객의 입장에서 생각 ... 의 직무윤리① ㉠ 산업고유속성 ㉡ 상품특성 ㉢ 금융소비자의 질적 변화 ㉣ 금융투자업종사자의 안전장치 등의 이유로 다른 산업보다도 중요② 자본시장의 공정성․신뢰성․효율성 확보를 위해

시험자료 | 20페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.03.20 | 수정일 2023.08.08

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[헌법재판소] 금융거래 및 부동산정보 제공동의서

」에 따른 은행○ 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 투자매매업자ㆍ투자중개업자ㆍ집합투자업자ㆍ신탁업자ㆍ증권금융회사ㆍ종합금융회사 및 명의개서대행회사○ 「상호저축은행법」에 따른 상호저축은행 및 상호저축은행중앙회 ... [별지 제3호서식] 금융거래 및 부동산정보 제공동의서(앞쪽)1. 정보를 제공받을 기관명: 헌법재판소 공직자윤리위원회2. 정보제공 목적: 「공직자윤리법」 제5조제1항, 제6조제1항 ... ㆍ제2항, 제10조제2항 및 제11조제1항에 따른 공직자 재산 등록ㆍ신고를 위한 금융거래잔액 및 부동산 자료의 제공3. 동의서 유효기간: 별지 제3호의2서식에 따른 동의철회서 수리

서식 | 2페이지 | 무료 | 등록일 2023.03.14

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[인사혁신처] 금융거래 및 부동산정보 제공동의서

○ 「은행법」에 따른 은행○ 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 투자매매업자ㆍ투자중개업자ㆍ집합투자업자ㆍ신탁업자ㆍ증권금융회사ㆍ종합금융회사 및 명의개서대행회사○ 「상호저축은행법」에 따른 상호저축은행 및 상호저축은행중앙회 ... ■ 공직자윤리법 시행규칙 [별지 제3호의2서식] 금융거래 및 부동산정보 제공동의서(앞쪽)1. 정보를 제공받을 기관명: ○○공직자윤리위원회2. 정보제공 목적: 「공직자윤리법」 제5 ... 조제1항, 제6조제1항ㆍ제2항, 제10조제2항 및 제11조제1항에따른 공직자 재산 등록ㆍ신고를 위한 금융거래잔액 및 부동산 자료의 제공3. 동의서 유효기간: 별지 제3호의3서식

서식 | 3페이지 | 무료 | 등록일 2023.03.13

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