"겸영금융투자업자"의 검색결과 입니다.

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"겸영금융투자업자" 검색결과 101-120 / 193건

자기관리부동산 투자회사의 설립인가 절차 (실제 사례를 중심으로)

하나에 해당하는 자에게 신탁할 것신탁업자 또는 신탁업을 겸영하는 금융기관, 한국토지주택공사, 한국자산관리공사, 대한주택보증주식회사(2). 증권 및 현금: 「자본시장과 금융투자업 ... 에 관한 법률」에 따른 신탁업자또는 신탁업을 겸영하는 금융기관에 보관을 위탁할 것② 제1항제2호에 따른 자산보관기관은 법 제35조제3항에 따라 부동산투자회사로부터 보관을 위탁받은 증권 ... 방법, 사업추진일정, 건축계획, 자금의조달?투자 및 회수에 관한 사항, 추정손익, 사업의 위험, 공사시공 등 외부용역에 관한 사항이 포함되어야 함ㅇ 여유자금운용 : 금융기관에의 예치

리포트 | 12페이지 | 2,000원 | 등록일 2010.12.10

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자본시장통합법의 이해(실무)

분류된 6개 금융투자업의 겸영을 허용함. 다만 겸영에 따른 투자자와 업자간, 투자자간 이해상충 가능성은 이해상충 방지체계(Chinese wall)를 통해 방지토록 함. 이렇게 되 ... 하는 방안을 관계부처와 협의를 통해 적용함.7) 국외 금융투자업자에 대한 규제 완화해외 금융투자회사가 국내 거주자를 상대로 영업하기 위해서는 원칙적으로 금융투자업 인가를 받도록 하 ... 해 포괄주의로 전환함.9) 금융투자업간 겸영 허용현행법은 증권사와 선물회사, 자산운용회사, 신탁회사 등 금융투자업을 세분화하고 상호 겸영을 엄격히 금지하고 있으나 경제적 실질에 따라

리포트 | 8페이지 | 2,000원 | 등록일 2009.03.31

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자본시장통합법 및 시행령 주요내용 /증 권산업의 영향과 전망 / 증권업계동향

다양하고 혁신적인 금융투자상품의 출현으로 증권사 차별화를 유도3. 업무범위의 확대 금융투자업간 겸영 허용, 부수업무의 포괄적 허용, 지급결제업무의 허용, 투자권유대행인 제도 도입 ... 금융투자업간 겸영 : 대형화된 금융투자회사의 출현 및 IB업무 확대를 유도 지급결제업무 : CMA를 통한 저축성예금의 유입과 이에 따른 교차판매의 증가를 유도하여 자산관리업무 확대 ... 의 설치 금융투자업 겸영에 따른 이해상충을 상시 관리하는 내부관리시스템 구축을 의무화 이해상충이 큰 금융투자업간 겸영시 조직분리, 임직원 겸직제한 등을 의무화 발행공시 규제의 적용

리포트 | 28페이지 | 2,000원 | 등록일 2008.05.06

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자본통합시장법

을 시행하기로 합의하였다.투자매매·투자중개·집합투자 등 6개 업종간 겸영을 허용하고, 겸영에 따른 금융투자회사와 투자자간 등의 이해상충을 방지하기 위해 금융투자회사에 대해 이해상충 가능 ... 성 원칙이란 금융투자업자가 투자권유를 할 때는 반드시 투자자의 특성에 적합하게 권유를 해야 한다는 뜻이다.지금까지는 펀드 불완전판매 문제가 발생하면 투자자들이 그에 대한 입증을 해야 ... 다.제2장 투자자와 소비자(1) 투자자의 정의자본시장통합법은 금융투자업자의 거래상대방으로서의 투자자를 위험감수능력을 기준으로 전문투자자와 일반투자자(금융소비자)로 구분한 후, 전자

리포트 | 12페이지 | 1,500원 | 등록일 2009.11.01

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신한은행 기업분석 및 마케팅분석(환경분석, SWOT, STP, 7P, 마케팅전략 등)

에 따르면 증권회사 선물회사 자산운용회사 등 금융회사별로 금융 투자업을 나눠놓고 겸영을 할 수 없게 돼있다. 하지만 자통법을 근간으로 자본시장 관련 업종의 겸업을 허용함으로써 자본 ... 금융투자업자가 취급할 수 있는 상품을 포괄 정의함으로써 이에 해당하는 상품들이 제한 없이 개발, 판매될 수 있다. 이로써 그 동안 법에 의해 제재를 받던 증권사의 금융 상품 ... 시장을 하나로 통합하게 됐고 궁극적으로는 겸업이 가능해져 대형 금융투자회사로 성장할 수 있는 환경이 마련되는 것을 기대할 수 있게 됐다. 자통법의 도입으로 증권사들이 가장 기대

리포트 | 29페이지 | 2,500원 | 등록일 2011.07.21

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자본시장통합법이 개인 가정에 미치는 영향

2009년 2월 4일 시행될 예정이며, 사전적으로 기존 금융투자업자의 인가ㆍ등록 갱신 등은 2008년 8월 4일에 시행 되었다. 자본시장통합법 공포 이후 7개월간 동법에서 시행령 ... (위해서는 현재 보다 약 1천억원 가량 증가한 총 2천억원의 자기자본이 소요될 전망이다.둘째, 금융투자업자의 경업규제와 관련하여, 업무수행의 효율성 제고를 위해 업무 위탁이 가능 ... 로까지 확대하는 한편, 장외파생업무 수행을 위한 현행 영업용순자본비율 300%유지 요건을 하향 조정하여 금융투자업자의 위험관리 능력이 제고될 때까지 3년간은 200%로 완화 적용하고 3년

리포트 | 13페이지 | 1,500원 | 등록일 2008.12.03

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자본시장통합법 주요내용과 금융시장에 미치는 영향

Ⅴ. 자본시장통합법 제정의 금융시장에 대한 영향Ⅵ. 자본시장통합법 제정과 금융산업 개편Ⅶ. 금융투자회사 겸영 확대에 따른 이해상충 문제Ⅷ. 자본시장통합법과 한미FTAⅨ. 결언Ⅰ ... 을 세분화하고 있으며, 각 금융업 상호간에는 겸영을 엄격하게 금지하고 있어 겸업화 대형화된 금융회사(투자은행; IB)의 출현이 불가능 하다.(2) 개선 방안증권업, 선물업, 자산 ... 운용업, 신탁업 등 자본시장 관련 금융업을 종합적으로 영위하는「금융투자회사」의 설립을 허용 한다.다만, 겸영에 따른 금융투자업간 이해상충을 방지하기 위해 적절한 이해상충 방지체계

리포트 | 15페이지 | 6,000원 | 등록일 2009.01.15 | 수정일 2017.06.05

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한화금융네트워크

Securities Investment Advisor) : 금융투자회사 ( 법제 22 조에 따른 겸영금융투자업자는 제외한다 ) 에서 일반 투자자를 상대로 증권 ( 집합투자증권은 제외 ) 에 대하 ... 받는 회사 ' 주주에는 ' 투자하고 싶은 회사 ' 임직원이 ' 가장 근무하고 싶은 회사 ' 영업가족이 ' 가장 영업하기 좋은 회사 ' 한화금융네트워크 ARC경영전략 중장기 핵심전략 ... 한화금융네트워크 ARC목차 Ⅰ. 기업선정동기 Ⅱ. 기업 소개 한화금융네트워크 한화금융네트워크 컨설팅영업 전문조직 ARC 한화금융네트워크 ARC Vision 한화금융네트워크 ARC

리포트 | 38페이지 | 2,500원 | 등록일 2010.11.22

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여신전문금융업 정리

화하여 영업기반 확대와 환경 변화에 신속히 대응할 수 있도록 제도를 정비할 필요성이 제기되고 있다. 여신금융회사들은 허가업종인 신용카드업을 제외하면 대부분 2개 이상의 업무를 겸영하고 있 ... 기술금융업신기술 금융회사는 소위 말하는 벤처캐피탈이다. 위험이 높아 투자가 잘 이루어지지 않는 분야를 전문가적인 안목으로 발굴하여 지분참여를 중심으로 장기자금을 지원하고, 경영 및 ... 기술지도로 부가가치를 높여 높은 투자이익을 추구하는 금융활동으로 정의된다.(1) 벤처캐피탈의 비즈니스 형태는 주식인수가 일반적이나, 투자위험 분산을 위해 전환사채, 신주인수권부

리포트 | 4페이지 | 1,500원 | 등록일 2009.05.03

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자본시장통합법의 목적, 내용, 향후 과제

되어 있는 금융상품 범위를 투자성을 갖는 모든 금융상품으로 포괄적으로 정의포괄주의 규율체제 도입세분화 되어있는 금융투자업을 상호간 겸영을 허용하여 모든 금융투자업을 종합하여 영위 ... 금융투자업자에 대한 규제 완화비정형간접투자계약도 증권에 해당되어 투자자 보호장치를 적용하고 설명의무를 도입해 투자자의 확인서명을 의무화함투자자 보호제도 선진화증권사 등 금융기관 ... 시장 규제를 합리적으로 바꿔 증권사 등 금융회사의 대형화 ·전문화를 촉진하고 투자자 보호를 강화*자금시장통합법이란? 자금시장통합법 도입 배경 자금시장통합법의 주요 내용 자통법

리포트 | 18페이지 | 2,000원 | 등록일 2008.11.23

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자본시장 통합법에 관한 보고서

운용업, 선물업, 신탁업 등 자본시장 관련 금융업간 겸영이 엄격히 제한 돼 선진투자은행 대비 경쟁력이 크게 떨어진다.이 에따라 정부는 지난 2001년부터 시행중인 호주의 ‘금융 ... 자 허용현행법은 증권사와 선물회사, 자산운용회사, 신탁회사 등 금융투자업을 세분화하고 상호 겸영을 엄격히 금지하고 있으나 경제적 실질에 따라 분류된 6개 금융투자업의 겸영을 허용 ... 하게 된다. 다만 겸영에 따른 투자자와 업자간, 투자자간 이해상충 가능성은 이해상충 방지체계(Chinese wall)를 통해 방지토록 한다. 이렇게 되면 매매(인수), 중개, 자산

리포트 | 7페이지 | 1,000원 | 등록일 2008.11.20

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[경영경제]자본시장통합법 제정에 관한 보고서

에 동의하는 경우에는 일반투자자로서 보호한다. 그러나 일반투자자을 전문타자자로 대우하는 방안은 금융투자업자가 악용할 가능성을 고려하여 채택하지 않고 있다.◎ 영국, 호주, 미국 등 금융 ... 를 희망하는 경우에는 추가할 금융기능을 선택하여 금융감독위원회의 인가 또는 등록을 받으면 된다.나. 금융투자업의 겸영허용◎ 6개 금융투자업에 대하여 상호간 겸영을 허용하고, 6개 투자업 ... 을 모두 영위할 수 있는 금융투자회사(투자은행)의 설립을 허용한다. 겸영범위에 대한 제한이 없으므로 다양한 형태의 겸영구조가 법률상 가능하며, 겸영의 허용으로 금융투자업과 은행업

리포트 | 17페이지 | 2,500원 | 등록일 2007.06.19

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자본시장통합법 도입이 은행에 미치는 영향에 대한 연구

금융허브를 구축하기 위한 자본시장통합법의 제정 방향에 대해서는 대체로 적절하다는 평가가 나오고 있다. 다만, 자본시장 관련 금융업의 겸영 허용시 이해상충의 문제, 금융투자회사 ... 또는 그 청약의 권유·청약·청약의 승낙을 하는 업중개업·타인의 계산으로 금융투자상품을 인수·매도·매수 또는 그 청약의 권유·청약·청약의 승낙을 하는 업자산운용업·간접투자재산을 운용 ... 금융 투자업무의 심화 기회를 제약하거나 업종간 규제차익을 초래할 가능성이 존재한다.IV. 은행권에 미치는 영향1. 자본시장 관련 금융업의 겸영허용)현행 법령체계는 증권사, 선물사

리포트 | 14페이지 | 2,500원 | 등록일 2007.10.29

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[경제]자본시장 통합법에 대하여

을 별도의 회사에 지불하여야 했다. 자본시장통합법에서는 이를 경제적 실질에 따라 통합하여 6개 금융투자업의 겸영을 허용하게 하였다. 다만 겸영에 따른 투자자와 업자간, 투자자간 이해 ... 던 ‘금융투자업종’, ‘금융투자상품’ 및 ‘투자자’를 경제적 실질에 따라 재분류하고 이에 따라 금융기능을 통합/분류하여 관리하는 것을 말한다.금융투자업 규제완화 차원에서 증권업 ... 할 수 있다.자본시장통합법은 자본시장을 규율하는 6개 법률(증권거래법, 선물거래법, 간접투자자산운용법, 신탁업법, 종합금융회사법, 증권선물거래소법)을 단일 법률로 통합하였고 금융

리포트 | 5페이지 | 1,500원 | 등록일 2008.11.27

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자본시장통합법의 주요내용과 제문제

의 발생2. 금융산업의 대형화 및 전문화3. 업무의 통합4. 보험회사의 운명Ⅳ. 금융투자회사 겸영 확대에 따른 이해상충문제1. 문제의 제기2. 외국의 사례3. 통합법상의 이해상충 ... )이 있는 지를 기준으로 일반투자자와 전문투자자로 구분하여, 금융투자업자가 일반투자자를 대상으로 금융투자업을 영위할 때에는 엄격한 행위규제를 가하고, 전문투자자를 대상으로 할 때 ... (또는 방문, 호객행위)를 받았을 경우 거부의사를 밝힐 수 있고 이 경우 금융투자회사는 다시 시도할 수 없다.6. 금융투자업 겸영에 따른 이행상충을 상시 관리하기 위해 내부관리

리포트 | 10페이지 | 1,500원 | 등록일 2008.06.26

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자본시장통합법의 주요내용과 이해상충행위

하도록 하였다.(4) 업무범위의 확대금융투자업간 겸영의 허용 동 법은 금융투자업간 겸영을 법률에서 금지하지 않음으로써 금융투자업자가 원할 경우 6개 금융투자업을 모두 겸영할 수 있 ... 배경 - 문제점문제점증권과 파생상품 종류법률에 제한적 열거체계적인 투자자보호제도가 미흡금융회사별 별도의규제가 적용됨자본시장관련 금융업간겸영을 엄격히 제한Ⅰ. 서론 표류중인 자본 ... 시장통합법논란 ① - 이해상충문제의 발생자본시장통합법이해상충이해상충해결1. 외국의 입법례 수용2. 투자자 보호의무의 강화3. 금융투자업자 스스로의 노력..PAGE:9논란 ②

리포트 | 17페이지 | 무료 | 등록일 2007.05.09

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신한은행

운용회사 등 금융회사별로 금융 투자업을 나눠놓고 겸영을 할 수 없게 돼있다. 하지만 자통법을 근간으로 자본시장 관련 업종의 겸업을 허용함으로써 자본시장을 하나로 통합하게 됐고 궁극 ... 로의 전환이다. 규제의 효율성을 높이는 포괄주의로 현재는 증권거래법 등에 의해 증권사가 개발하고 판매하는 상품들을 제한적으로 열거했던 것과는 달리 금융투자업자가 취급할 수 있 ... 적으로는 겸업이 가능해져 대형 금융투자회사로 성장할 수 있는 환경이 마련되는 것을 기대할 수 있게 됐다. 자통법의 도입으로 증권사들이 가장 기대하는 것은 기존 열거주의에서 포괄주의

리포트 | 30페이지 | 1,000원 | 등록일 2010.11.27

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증권시장의 이해

금융투자업자가 투자자의 이익을 희생하여 자신이나 제 3자의 이익을 추구할 가능성 존재 (현재 다양한 규제방안 논의)금융산업 분산원리 훼손 우려증권.금융사의 지급결제 허용에 따라 대 ... 기업들의 은행 소유 가능성에 대한 우려금융시장 양극화 우려금융 산업간 장벽이 없어지면서 벌어지는 무한경쟁은 중소형 업체 적대적 M＆A 희생양 가능성금융투자회사 겸영 확대에 따른 이해 ... 는 위험 회피 목적만 가능국내 증권업계 현황 – 자본시장통합법의 영향정부가 바라는 영향대형 투자은행(IB) 육성금융 시스템 변화금융시스템을 간접금융에서 직접금융 중심으로 바꾸는 계기

리포트 | 42페이지 | 2,000원 | 등록일 2010.12.18

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자본시장통합법

에도 1986년 빅뱅을 통해 은행, 증권 등 금융업권간 겸영을 허용하였습니다.우리나라의 경우엔 호주의 금융통합법 모델을 따라 먼저 자본시장 관련 금융업 즉, 증권업, 자산운용업, 투자일임업 ... 고 있다고 합니다.자통법이 시행되면 신규진입도 쉬워져서 대기업은 당연하고 개인도 자본금 5억원정도만 있으면 투자매매나 자문같은 서비스를 해주는 금융투자회사 설립이 가능하다고 합니다 ... 는 투자자는 자금이체, 송금, 입출금 등과 같은 은행고유의 금융서비스를 이용할 수 있게 되기 때문입니다. 그러니까 굳이 은행통장이 없어도 증권사의 CMA계좌를 가지고 있으면 은행과 같

리포트 | 3페이지 | 1,000원 | 등록일 2008.10.02

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자본 시장론 요약정리 입니다.

)2. 금융시장의 기능(의 4가지)? 저축의 형태로 축적된 잉여자금을 투자로 변화시키는 역할? 금융거래와 관계된 위험을 감소시켜 주는 역할? 금융시장은 금융거래와 관련된 정보를 제공 ... 함으로써 금융거래 비용을 절감시키는 역할? 금융시장은 소비활동과 투자활동을 분리시켜 경제적 효용을 증대시키는 역할3. 금융시장의 분류(1) 단기금융시장과 자본시장(2) 발행시장 ... 배분, 금융투자관계단체 한국 자본시장의 변천과정1. 준비 단계(1956년 이전)2. 초기 단계(1956~1967년)3. 제도정비 단계(1968~1972년)4. 성장 단계(1973

시험자료 | 8페이지 | 1,500원 | 등록일 2010.01.07

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