(CAIA lv1) Professional Standards and Ethics 핵심 한글 요약 (2017년 합격)

소개

스웨져노트 핵심한글요약
시험직전 실제로 정리했던 자료 (2017 lv1 합격)
한글(영어) 병행표기로 영어시험 대비 가능

목차

없음

본문내용

[전문가]
I. (A) Knowledge of the Law [준법, 지법]
1) Law and C&S -> 서로 conflict일 때 (가장 strict 한 것 지키기)
2) Violations by others -> 동료의 위반 시 (같이 참여X, 거리를 두기 상사, 준법부서 보고)

I. (B) Independent and Objectivity [소신]
1) IB부서와의 관계 : sell의견이라도 소신 지키기, restricted list 등재하고 리포트 발간 하지 않음
2) Gift from client -> OK : 과거실적base (회사에 공시) / 미래실적base (사전 허락)
3) Gift from others -> NO : (예외조건  modest item, token item)
4) Travel Funding : 자기부담이 원칙. 단, commercial한 방법으로 방문하기 어려운 경우

참고자료

· 스웨이저 노트 및 동영상강의