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금융소비자보호
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"1940년 투자자문업자법" 검색결과 1-5 / 5건

  • 자료 표지
    포트폴리오 자산관리와 자본시장법 (Portfolio Asset Management and the Capital Markets Act)
    사법발전재단 김화진, 이민경
    논문 | 40페이지 | 무료 | 등록일 2025.05.09 | 수정일 2025.05.17
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  • 자료 표지
    1. 외국의 투자자문서비스에서의 금융소비자보호
    규제는 1934년 증권거래법(Securities Exchange Act of 1934)상 브로커-딜러에 대한 규제와 1940년 투자자문업자법(Investment Advisers ... Act of 1940)등으로 규제로 이원화 되었다. 양 법률은 서로 다른 법원리를 통해 투자중개 및 매매업자와 투자자문업자를 각각 규제하였는데, 전통적으로 1934년법상 투자중개 ... 및 매매업자는 판매업무에 수반한 투자자문서비스를 제공하였으나 1940년법상의 투자자문업자에 비해 낮은 수준의 행위규제를 받았다. 그 외 투자자보호를 목적으로 하는 “증권투자보호법
    Non-Ai HUMAN
    | 리포트 | 21페이지 | 2,000원 | 등록일 2018.10.13
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  • 자료 표지
    금융소비자 보호
    증권거래법(Securities Exchange Act of 1934)상 브로커-딜러에 대한 규제와 1940년 투자자문업자법(Investment Advisers Act of ... 1940)등으로 규제로 이원화 되었다. 양 법률은 서로 다른 법원리를 통해 투자중개 및 매매업자와 투자자문업자를 각각 규제하였는데, 전통적으로 1934년법상 투자중개 및 매매업자는 판매 ... 업무에 수반한 투자자문서비스를 제공하였으나 1940년법상의 투자자문업자에 비해 낮은 수준의 행위규제를 받았다. 그 외 투자자보호를 목적으로 하는 “증권투자보호법(1970)”을 비롯
    Non-Ai HUMAN
    | 리포트 | 20페이지 | 2,000원 | 등록일 2017.12.29
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  • 자료 표지
    자본시장통합법
    1934년 제정된 증권거래법(Securities Exchange Act) 과 1940년 투자자문업자법(Investment Advisers Act) 증권업 - 자산운용업의 겸업 ... 을 제한이 없어짐 1999년 '그램 리치 브릴리법'(Gramm Leach Bliley Act)이 제정 -은행과 증권，자산운용업 사이의 벽이 완전히 사라짐 증권거래법 투자자문업자법 내 ... 을 단일법률로 통합포괄주의 규율체제로 전환기능별 규율체체 도입업무범위확대투자자 보호제도 선진화금융투자상품 개념을 추상적으로 정의 모든 금융투자상품을 법률 규율대상 포괄 금융투자회사
    Non-Ai HUMAN
    | 리포트 | 17페이지 | 3,000원 | 등록일 2011.08.30
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  • 자료 표지
    헤지펀드,헤지펀드규제,한국형헤지펀드,글로벌헤지펀드
    19..PAGE:202. 글로벌 헤지펀드 규제논의국가주요 법제 내용미국과거 투자자문업자법(Investment Advisors Act of 1940) Section 203(b ... 산가치에 광범위한 영향을 미침펀드운용자와 투자자간의이해상충이 발생..PAGE:17국제기구의 논의 방향 “레버리지”√ 2007년 금융안정포럼(FSF)보고서첫째, 헤지펀드의 상대방(c ... . 헤지펀드의 소개글로벌 헤지펀드 규모헤지펀드 연간 수익률지역별 헤지펀드 비중3..PAGE:4헤지펀드란?√ 일반적으로 부유한 투자자들을 대상으로 하며, 큰 위험을 감수하면서 높
    Non-Ai HUMAN
    | 리포트 | 27페이지 | 5,000원 | 등록일 2012.09.18
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