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EasyAI “증권거래위원회” 관련 자료
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"증권거래위원회" 검색결과 1-20 / 6,170건

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    주목되는 증권선물위원회 의결 두 건에 대한 小考: 간접정범형태의 내부자거래사안과 단기매매차익반환사안 (A Comment on Two Remarkable Decisions by the Securities and Futures Commission)
    한양법학회 조인호
    논문 | 24페이지 | 무료 | 등록일 2025.03.16 | 수정일 2025.03.28
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    증권거래규제, 금융감독원, 금융위원회
    의 소유상황을, 그 특정증권 등의 소유상황에 변동이 있는 경우에는 그 변동이 있는 날부터 5일까지 그 내용을 대통령령으로 정하는 방법에 따라 각각 증권선물위원회와 거래소에 보고하 ... 여야 한다.증권선물위원회와 거래소는 제1항의 보고서를 3년간 갖추어 두고, 인터넷 홈페이지 등을 이용하여 공시하여야 한다.? 장내파생상품의 대량보유 보고동일 품목의 장내파생상품 ... 금융위원회와 거래소에 보고하여야 한다.? 미공개 중요정보 이용행위 금지다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 자는 상장법인의 업무 등과 관련된 미공개중요정보를 특정 증권 등의 매매, 그
    리포트 | 3페이지 | 1,000원 | 등록일 2013.06.06
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    금융거래자료 통보서(증권회사용) [중앙선거관리위원회 행정서식]
    [별지 제7호의4서식] 금융거래자료 통보서(증권회사용)일련번호주민등록번호성명조회기준일금융기관명계좌번호주식종목코드주식(채권)채권구분수량평가금액예수금대출잔액계좌개설일비고 : 파일 ... (YYYYMMDD)2000.12.31→ 20001231금융기관명10문자형ㆍ금융기관명이 필드의 길이를 초과하는 경우에는 필드의 길이 범위에서 작성 가능고려투자신탁증권→고려투신계 좌 번 호24문자 ... 큼 작성산금채A-101할다12314→ 산금채A-101할다채권구분1문자형ㆍ채권은 1로, 수익증권 및 선물옵션은 2로, 주식 및 예수금 등의 경우는 3으로 표기수 량15문자형ㆍ숫자
    서식 | 2페이지 | 무료 | 등록일 2014.06.23
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    미국의 페어펀드(Fair Fund) 분배와 우리나라에의 시사점 (Fair Fund Distribution in the U.S. and Its Implications in South Korea)
    미국 연방증권거래위원회는 부당이득환수 및 민사제재금을 부과하여 모은 페어펀드로 투자자의 피해를 보상하고 있다. 이처럼 미국은 공적 투자자 피해 보상 수단으로 페어펀드를 적극 활용 ... 또는 교사할 수도 있다는 점을 고려해보면 위법행위를 억지한다는 측면에서 순환성 비판은 적절하지 아니하다.셋째, 미국 연방증권거래위원회의 페어펀드 분배와 증권집단소송이 병행하게 되 ... 는 사안에 대해 중복성 비판이 제기된다. 미국 연방증권거래위원회는 페어펀드와 증권집단소송이 병행하는 경우 페어펀드 설립 및 분배 과정에서 병행 증권집단소송을 참고하여 조정한다. 우리
    논문 | 38페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.27 | 수정일 2025.07.04
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    증권선물거래소의 자기상장에 관한 법적 연구 (A Study on the Legal Problems of the Self-Listing of Stock Exchange)
    많은 선진 각국의 증권거래소가 자기 거래소에 상장을 하고 있고 또한 이를 추진하는 상황이다. 이미 주식회사화한 증권선물거래소가 자신의 거래소에 상장하게 되는 소위 자기상장의 경우 ... 와 다른 한편 거래소에 유가증권을 상장한 발행회사로서의 지위라는 상반되는 이해관계가 충돌할 가능성이 생기게 된다. 이러한 이해상충문제는 상장단계로부터 상장이후의 상장회사에 대한 규제 ... 의 이해상충문제를 해소하기 위해 어떠한 제도적 기초가 마련되어야 하는지 그리고 특히 시장감시위원회의 구조적 및 운용상의 독립성을 위한 방안을 어떻게 설계할 것인지에 관하여도 비교법
    논문 | 35페이지 | 무료 | 등록일 2025.05.26 | 수정일 2025.06.04
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    ‘UNCITRAL 전자양도성기록 규정안’에 대한 비교법적 고찰 (A Comparative Analysis of UNCITRAL Draft Provisions on Electronic Transferable Records)
    유엔 국제상거래법위원회는 기존의 종이 문서를 기반으로 한 유가증권뿐만 아니라 전자적인 방식으로 이루어지는 양도성 문서도 유효하게 활용할 수 있도록 하기 위한 통일법 규범의 제정 ... 다. 이에 따라 이 글은 규정안의 주요 내용을 살펴보고, 관련되는 국내법과의 비교 분석을 통하여 유엔 국제상거래법위원회에서의 논의 및 국내법 개선에 대한 시사점을 도출하고자 시도 ... 노력으로서 “전자양도성기록 규정안”(이하 “규정안”이라 한다)의 제정에 관한 논의를 진행하고 있다. 규정안이 최종적으로 채택되면, 국제거래가 경제의 상당한 부분을 차지하고 있는 우리
    논문 | 34페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.04 | 수정일 2025.06.09
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    외환전문역 1종 핵심정리 요약집
    , 외환업무 취급기관, 증권선물 위원회 금융위원회① 외환 매매 및 파생상품거래 ② 외화자금 보유와 운용 ③ 채무의 인수, 보증④ 귀금속의 매매 ⑤ 외환시장 개입 ... 외국환 거래법의 목적1) 대외거래의 자유를 보장 3) 통화가치의 안정2) 대외거래 원활화 및 국제수지 균형 4) 국민경제의 건전한 발전※ 기획재정부장관 ... 은 안정적인 외국환 수급의 기반조성과 외환시장의 안정을 위해 노력외국환 거래법 법률적인 성격-성격상 강행법규로, 법률 위반시 무효화 되는 것이 아니고 금지하거나 제한하는 것으로벌칙
    시험자료 | 27페이지 | 4,000원 | 등록일 2024.04.10 | 수정일 2024.06.18
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    ross의 엣센셜 기업재무 15장~18장 요약본
    statement)를 증권거래위원회(SEC)에 제출(3) 증권거래위원회가 증권신고서 검토, 발행기업은 예비 발행취지서(prospectus) 배포① 예비 발행취지서(레드헤링 ... ) : 예상 투자자에게 배부됨② 증권신고서는 증권거래위원회가 수정을 권고하지 않으면 20일 후에 효력 발생 (if 수정 → 다시 20일) ... ) : 미래에 회사의 서비스를 이용할 권리를 부여- 증권발행(issuing securities) · 증권발행의 절차(1) 발행기업 이사회의 승인(2) 증권신고서(registration
    리포트 | 19페이지 | 3,000원 | 등록일 2023.08.09
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    투자와 자산관리 중간
    위원회담당)② 통화신용정책: 적정 통화량 및 금리수준의 조정(한국은행=금융통화위원회담당)③ 금융감독 정책: 금융기관의 건정성 유지, 금융시장의 안정 및 금융거래자 보호(금융감독원 ... 담당)2) 금융환경 변화▶ 전자금융 확산온라인 증권거래 장점- 수수료의 경쟁치열→낮은 거래 수수료, 시공간의 제약 없음, 풍부한 투자정보 쉽게 획득▶ 글로벌화-금융시장의 개방 ... 으로 증권시장 및 증권거래 글로벌화① 외국증시에 주식 상장② 외국인의 국내 증권투자③ 외국증권회사의 국내진출이 확대▶ 금융의 증권화▶ 금융의 자율화① 상품에 대한 제재를 대폭 완화
    시험자료 | 11페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.12.14
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    투자자산운용사 51-70번 핵심내용정리
    tock ? option- 금융위원회 : 국무총리 산하의 합의체 행정기관으로, 정치적 기구이다- 금융위원회는 위원 9명, 증권설물위원회 위원은 5명이다- ---------------- ... . 투자매매업자 또는 투자중개업자가 자기가 판매하는 집합투자증권을 매수하는 경우3. 그 밖에 공정한 가격 형성과 거래의 안정성 도모 및 투자자 보호에 우려가 있는 경우1. 금융소비자보호 ... 가 내부통제위원회를 설치할 경우, 그 위원장은 최고경영자이다5. 표준내부통제기준상 준법감시인의 지위와 독립성은 보장되며, 임기는 2년이다6, 준법감시인을 임면하려는 경우에는 (이사회
    시험자료 | 13페이지 | 2,500원 | 등록일 2023.03.05
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    책 서평(연방준비제도와 금융위기를 말하다)
    을 수행한다. 통화 정책의 수단으로 국가 통화 공급량을 조절하는 공개시장 조작, 금융기관 지급준비금 조정, 재할인율 조정 등이 활용되고 증권 거래에서 계약 이행 보증 등 금융정책 ... 을 결정하고 수행한다.미국 중앙은행은 연방준비제도이사회, 연방공개시장위원회, 12개 지역 연방준비은행, 연방준비은행 이사회 등 주요 기관으로 한다. 미국 전역을 12개의 연방 준비기구 ... 로 나누어서 각 지구에 하나의 연방준비은행을 두는데 연방준비제도위원회가 12개의 은행을 통괄하는 형태를 취하고 본부는 워싱턴에 위치해 있다.연방준비제도이사회는 각 연방은행의 운영
    리포트 | 7페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.09.12
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    2023년도 합격자의 한권으로 끝내는 증권투자권유대행인 3과목 요약
    하는 경우- 권리행사 등 eq \o\ac(○,3) 증권선물위원회는 단기매매차익의 발생사실을 알게 된 경우에는 해당 법인에 이를 통보해야 한다. 이 경우 그 법인은 통보 받은 내용을 인 ... 선물위원회와 거래소에 보고해야 함3) 제173조의2(장내파생상품의 대량보유 보고 등)- 동일 품목의 장내파생상품을 금융위원회가 정하여 고시하는 수량 이상 보유하게 된 자는 그 날 ... 3과목- 투자권유1장 자본시장 관련 법규# 자본시장과 금융투자업에 관한 법률1. 총설1) 자본시장법 규제 패러다임 eq \o\ac(○,1) 기존의 증권거래법, 간접투자자산운용법
    시험자료 | 92페이지 | 5,000원 | 등록일 2024.03.18 | 수정일 2024.03.25
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    초기 주식 공부 및 증권 투자에 대한 전반적 정리입니다.
    에 관한 사항, 수익률 계산방법, 자료제공과 공시 등에 관한 사항과 같은 가격평가체계를 갖추어야 한다3 증권감독기관3.1 금융위원회- 금융정책, 외국환업무 취급기관의 건정성 감독 ... 과 금융감독에 관한 업무를 수행하는 행정기관으로 금융시장 내의 공정한 금융거래 관행을 정착시키고 예금자 및 투자자를 보호하려는 목적으로 1998년 4월 1일 금융감독위원회가 국무총리 ... 주식시장인 코넥스가 개설되면서 그 역할이 모호해졌다. 이에 금융위원회와 금융투자협회는 중소기업을 포함한 모든 비상장법인의 주식을 거래할 수 있는 실질적인 장을 제공하는데 중점
    시험자료 | 20페이지 | 2,500원 | 등록일 2023.05.19 | 수정일 2023.06.28
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    원광대학교 2022년 2학기 금융제도론 답지
    을 올립니다. 직접금융시장은 개인과 기업 간에 직접적으로 자금거래가 일어나기 때문에 투자에 대한 리스크는 오로지 개인, 가계측이 부담합니다.자금공급자인 가계가 증권사를 통해 채권 혹은 ... 성과 통화신용정책의 중립성을 강화 하였습니다. 1997년 금융통화운영위원회를 금융통화위원회로 바꿨고, 2003년에는 한국은행 부총재를 금통위 당연직 위원으로 바꿨습니다.7. 우리나라 ... 는대로 나열해 보시오.종전의 증권 거래법과 선물 거래법, 간접 투자 자산 운용업법, 신탁업법, 종합 금융 회사에 관한 법률, 한국 증권 선물 거래소법을 통합한 것으로, 금융 투자 회사
    시험자료 | 4페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.10.23
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  • 판매자 표지 자료 표지
    증권투자입문, 주식투자에 대한 시험문제입니다.
    에 관한 업무를 수행하는 행정기관으로 금융시장 내의 공정한 금융거래 관행을 정착시키고 예금자 및 투자자를 보호하려는 목적으로 1998년 4월 1일 금융감독위원회가 국무총리 직속기관 ... , 결산 그리고 금융감독원을 지도하고 감독하는 데 필요한 업무를 수행하며 증권선물위원회와 함께 금융감독원을 지도, 감독하는데 필요한 명령을 할 수 있다.8. 금융감독원에 대해 설명 ... 자신의 책임 하에 투자하는 것이며 최종적인 책임도 자기 자신에게 있음을 인식해야 한다7. 금융위원회에 대해 설명하시오- 금융정책, 외국환업무 취급기관의 건정성 감독과 금융감독
    시험자료 | 5페이지 | 3,000원 | 등록일 2023.05.19 | 수정일 2023.06.28
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    2022년 2학기 원광대학교 금융제도론 기말고사문제 정답
    의 기능은 무자본 특수법인으로서 공법인 공직자로 분류되어 공무원이 아닙니다. 금융감독원의 주요업무는 금융위원회 또는 증권선물위원회의 지도 감독을 받아 금융기관에 대한 검사 감독업무 등 ... 를 활성화시킵니다2. 금융감독 조직인 금융위원회와 금융감독원의 기능 및 주요 업무에 대해서 설명해 보시오. 금융위원회의 기능은 국무총리 소속의 합의제 행정기관이고, 금융관련주요사항 ... 에 당사자간 합의가 이루어지지 아니하면 금융분쟁조정위원회에 회부 안건이 회부된 날로부터 60일 이내에 심의하여 조정결정 양 당사자가 조정결정 내용을 수락하여 조정이 성립되면 분쟁조정
    시험자료 | 5페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.12.08
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    제 2의 위믹스 사태를 방지하기 위해 갖추어야 할 제도적 방안은 무엇이라 생각하는지 기술하시오
    개념이나 가상공간과 다른 가상자산의 가치를 어떻게 평가할 것인가 하는 문제는 사실상 합의에 도달하기 어렵고 한 나라 내 감독당국의 성격에 따라 달라진다.미국의 경우 증권거래위원회 ... (SEC)와 상품선물거래위원회(CFTC)가 규제 대상 가상자산의 범위에 합의하지 않고, 과세를 담당하는 IRS도 다르다. 여기에 가상자산이 돈세탁에 사용되기 때문에 관여한 재정부 금융 ... 이용, 시세조종, 부정거래 등 불공정거래행위에 대한 집단소송은 물론 형사처벌도 가능하도록 했다. 금융위원회는 가상자산 운용자에 대한 감독·검사 권한을 갖고 있으며 가상자산 자문위원회
    리포트 | 3페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.06.01
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  • 자료 표지
    공정거래법상 집단소송제도의 도입을 위한 비교법적 연구 (Comparative Study for Introducing Class Action System to the Monopoly Regulation and Fair Trad Act in Korea)
    한국경영법률학회 김광록
    논문 | 42페이지 | 무료 | 등록일 2025.05.09 | 수정일 2025.05.17
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    증권투자권유대행인 요약
    사외이사 선임의무 충족 ② 재상장 신청일 현재 감사위원회 설치의무 충족 ③ 주식양도의 제한 없을 것 6) 매매거래정지제도 및 상장폐지 ★★ (1) 상장증권의 매매거래정지제도 a ... 결정 ③ 투자경고종목·투자위험종목 중 시장감시위원회가 요청한 경우 : 요청받은 기간 후 거래재개 b) 공시규정에 따른 매매거래정지 ① 조회공시 답변공시 기간 내 불응한 경우 : 조회 ... ~ 50%미만 : 경영개선 요구 c) 0%미만 : 경영개선 명령 (2) 금융투자업자의 대주주와의 거래제한 a) 대주주 또는 특수관계인이 발행한 증권 소유할 수 없음 b) 계열사가 발행
    시험자료 | 49페이지 | 4,000원 | 등록일 2024.09.10 | 수정일 2024.09.19
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    (A+) 최근 분식회계를 작성하여 사회에 물의를 일으킨 사례가 자주 있습니다. 분식회계에 대한 정의를 쓰고, 자신의 의견과 참고문헌을 바탕으로 과제를 작성하시오.
    하였으며, 2019년 한겨레신문의 경우 ‘회계사기’라고 표현하기도 했다. 대부분 ‘회계부정’ 으로 표현하나 금융감독원 및 증권선물위원회는 공식용어로서 분식회계라 칭하고 있다. 본론 ... 측정래 상각을 당기 상각으로 인식하는 등으로 역 분식회계를 행할 수 있다. 3. 분식회계의 사례 1) 오스템임플란트(주) - 제7차 증권선물위원회, 2024.4.11. 의결. 금융 ... 감독원이 2024년 4월 11일 배포한 「사업보고서 등에 대한 조사·감리결과 조치」에 따르면, 제7차 증권선물위원회 회의에따라 회계처리기준을 위반한 오프템임플란트(주)에 대해 대표
    리포트 | 6페이지 | 2,500원 | 등록일 2025.05.08
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2025년 08월 02일 토요일
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