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EasyAI “증권거래규제” 관련 자료

+증권투자권유대행인 3과목 일부 요약본등록일 2021.10.19 | 총 6,429자 | 10페이지 | 2,500원
+디지털 화폐 (Digital Curr..등록일 2022.07.07 | 총 5,178자 | 8페이지 | 2,000원

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"증권거래규제" 검색결과 1-20 / 8,120건

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증권거래법상 내부자거래의 규제 (Regulations of Insider Trading)

자거래 금지의 내용과 범위가 확립되어 온 반면, 우리 증권거래법은 일본 증권거래법과 마찬가지로 미국의 규제를 모델로 하면서, 구체적인 내부자거래 금지의 특칙을 두고 있다. 그러나 ... 금지도 그 본질은 사기행위(fraud) 규제의 범주에 속하는 것이며, 다만 증권거래법은 유가증권과 그 거래의 특수성을 고려하여 특칙을 두고 있는 것이다. 따라서 증권거래법 ... 증권거래법은 공정한 유가증권거래와 투자자보호를 위하여 구체적으로 내부자거래를 금지하는 규정을 두고 있다. 미국에서는 증권법상의 포괄적인 사기금지 규정을 근거로 판례에 의하여 내부

논문 | 32페이지 | 무료 | 등록일 2025.05.10 | 수정일 2025.05.17

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[증권거래법][증권거래][증권][거래]증권거래법의 이념, 증권거래법의 개정내용, 증권거래법의 문제점, 증권거래법의 공시제도, 증권거래법의 기업합병제도, 증권거래법의 임원규제 분석

증권거래법의 이념, 증권거래법의 개정내용, 증권거래법의 문제점, 증권거래법의 공시제도, 증권거래법의 기업합병제도, 증권거래법의 임원규제 분석Ⅰ. 개요Ⅱ. 증권거래법의 이념1 ... . 상장주식 등의 대량보유상황 공시4. 의결권 대리행사권유 제한5. 상장법인의 합병?영업양수도 신고6. 주식매수청구권 제도7. 상장법인의 자기주식 취득Ⅶ. 증권거래법의 임원규제참고 ... . 자본주의 경제의 기본질서로서의 증권시장2. 바람직한 증권시장의 모습 : 효율적 시장3. 증권거래법의 이념Ⅲ. 증권거래법의 개정내용1. 5%보고의 보유목적 보고 의무화 및 보고내용

리포트 | 11페이지 | 5,000원 | 등록일 2013.04.26

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[증권거래법][증권거래][증권][거래][법][법률][법령]증권거래법의 성격, 증권거래법의 개정내용, 증권거래법의 임원규제, 증권거래법의 공시제도, 증권거래법의 기업합병제도 분석

증권거래법의 성격, 증권거래법의 개정내용, 증권거래법의 임원규제, 증권거래법의 공시제도, 증권거래법의 기업합병제도 분석Ⅰ. 개요Ⅱ. 증권거래법의 성격1. 모자이크법2. 법적 성격 ... )의 감리기능 제고1) 현행2) 개정3. 스톡옵션 부여 대상 확대1) 현행2) 개정4. 증권시장관련 규정승인 절차를 개선1) 현행2) 개정Ⅳ. 증권거래법의 임원규제1. 유가증권 ... ) 개정규정승인 절차를 시장정책을 책임지고 있는 재경부로 一元化하여 시장상황에 따라 신속하고 적절하게 대응할 수 있도록 관련절차를 개선한다.Ⅳ. 증권거래법의 임원규제1. 유가증권

리포트 | 10페이지 | 5,000원 | 등록일 2013.04.11

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증권사(증권회사) 환경변화, 증권사(증권회사) 부수업무, 증권사(증권회사) 규제, 증권사(증권회사) 재무제표, 증권사(증권회사) 증권저축, 증권사(증권회사) 온라인증권거래, 방안

)의 규제1. 증권거래법령: 선행매매의 금지2. 금감위의 증권업감독규정3. 자율규제Ⅴ. 증권사(증권회사)의 재무제표1. 대차대조표-자산1) 유동자산2) 고정자산2. 대차대조표-부채1 ... 다. 해당 분기의 부수업무 영위 실적을 금융감독원에 보고하면 되도록 되었다.Ⅳ. 증권사(증권회사)의 규제1. 증권거래법령: 선행매매의 금지우리나라에서는 애널리스트의 이해상충 문제 ... 중의 하나로 열거하여 조사분석보고서와 관련된 불공정거래행위를 규제하고 있다.이러한 규정을 통하여 그 동안 금감위규정과 증권업협회규정을 통하여서만 규제되고 있던 애널리스트의 이해상충

리포트 | 28페이지 | 9,000원 | 등록일 2013.07.29

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증권거래규제, 금융감독원, 금융위원회

2. 증권 거래에 관한 규제 중 내부자 규제에 관한 규제정부와 기업 (송이재) 12/3 월 10 ~ 11시(245~248)? 내부자의 단기매매차익 반환주권상장법인의 임원, 직원 ... 의 소유상황을, 그 특정증권 등의 소유상황에 변동이 있는 경우에는 그 변동이 있는 날부터 5일까지 그 내용을 대통령령으로 정하는 방법에 따라 각각 증권선물위원회와 거래소에 보고하 ... 여야 한다.증권선물위원회와 거래소는 제1항의 보고서를 3년간 갖추어 두고, 인터넷 홈페이지 등을 이용하여 공시하여야 한다.? 장내파생상품의 대량보유 보고동일 품목의 장내파생상품

리포트 | 3페이지 | 1,000원 | 등록일 2013.06.06

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증권 거래와 관련한 법적규제 및 법적기관 검토

증권 거래와 관련한 법적규제 및 법적기관 검토1. 들어가며증시의 효율성과 공정성을 달성하고 나아가 금융시장으로서의 신뢰성을 유지하기 위해 취해지는 규제에는 크게 법적규제, 자율 ... 규제, 자율화 등으로 구분되고, 이를 실현하기 위한 기구들이 법적으로 정비되어 있는 바, 아래에서는 이들의 내용을 살펴보고자 한다.2. 법적규제 내용증권거래법등 각종 관계법령에 의거 ... 가 된다.3. 법적규제기관1) 재정경제부① 증권관계기관에 관한 인,허가권이다. 증권거래법에 명시된 재정경제부의 권한에 대한 구체적 규정을 보면,증권업허가,금융기관 등의 증권업 겸영허

리포트 | 3페이지 | 1,000원 | 등록일 2012.06.04

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증권거래법상 내부자거래 규제제도의 필요성 및 이론적 논거

증권거래법상 내부자거래 규제제도의 필요성 및 이론적 논거1. 내부자거래의 정의증권거래에서 내부자거래라 함은 기업의 내부자가 유가증권의 투자판단에 영향을 미치는 중요한 미공개정보 ... 를 알고서 이를 이용하여 유가증권의 매매를 하는 행위를 말한다.즉, 내부자거래란 ?내부자가 상장법인 또는 등록법인의 업무 등과 관련하여 일반인에게 공개되지 아니한 중요한 정보를 직무 ... 와 관련하여 알게 된 자와 이들로부터 당해 정보를 받은 자가 당해 법인이 발행한 유가증권의 매매, 기타 거래와 관련하여 그 정보를 이용하거나 다른 사람으로 하여금 이를 이용하게 하

리포트 | 3페이지 | 1,000원 | 등록일 2012.05.24

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[오염물질배출규제][증권시장거래규제][소비자보호규제][도서가격규제][자동차배출가스허용규제]오염물질배출규제, 증권시장거래규제, 소비자보호규제, 도서가격규제, 자동차배출가스허용규제 심층 분석

오염물질배출규제, 증권시장거래규제, 소비자보호규제, 도서가격규제, 자동차배출가스허용규제 심층 분석Ⅰ. 오염물질배출규제1. 배출부과금제도1) 부과 대상2) 기본부과금3) 처리부과금 ... 2. 환경개선부담금1) 부과대상2) 적용방법과 한계3. 폐기물 예치금1) 부과대상2) 내용Ⅱ. 증권시장거래규제1. 거래규제1) 가격폭 제한제도2) 관리 및 감시대상 종목 지정3 ... ) 신용거래규제2. 공시규제1) 기업공시제도2) 내부자 거래 규제 제도3. 증권회사규제와 증권관계기관규제Ⅲ. 소비자보호규제1. 소비자문제의 본질1) 소비자정보의 공급측면2) 소비자정보

리포트 | 19페이지 | 7,500원 | 등록일 2009.04.14

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경제법, 간접투자자산운용업법, 증권거래법, 독점규제및공정거래에관한법률, 은행법, 경제자유구역의지정및운영에관한법률안, 제주국제자유도시및경제자유구역내외국교육기관설립및운영에관한특별법

경제법, 금융법, 간접투자자산운용업법, 증권거래법, 독점규제및공정거래에관한법률, 은행법, 경제자유구역의지정및운영에관한법률안, 제주국제자유도시및경제자유구역내외국교육기관설립및운영 ... . 정보통신기술의 발전5. 영역구분의 모호화6. 금융기업의 집단화Ⅲ. 간접투자자산운용업법1. 수탁회사2. 자산보관회사3. 일반사무관리회사4. 판매회사Ⅳ. 증권거래법Ⅴ. 독점규제및공정 ... 거래에관한법률(공정거래법)1. 1973 : 「물가안정법」제정2. 1975 : 「물가안정 및 공정거래에 관한 법률」제정(76.3.15 시행)3. 1980.12.31 : 「독점규제및공정

리포트 | 14페이지 | 6,500원 | 등록일 2013.03.27

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전자상거래의 법적 고찰, 인터넷규제의 법적 고찰, 증권관련집단소송법의 법적 고찰, 안전색의 법적 고찰, 해외동포지원의 법적 고찰, 시민단체 법적 고찰, 제주도4.3사건 법적 고찰

전자상거래의 법적 고찰, 인터넷규제의 법적 고찰, 증권관련집단소송법의 법적 고찰, 안전색의 법적 고찰, 해외동포지원의 법적 고찰, 시민단체의 법적 고찰, 제주도4.3사건의 법 ... 적 고찰 분석Ⅰ. 전자상거래의 법적 고찰1. 전자상거래와 소비자 보호2. 전자상거래와 보안3. 전자상거래와 지적소유권4. 전자상거래와 준거법Ⅱ. 인터넷규제의 법적 고찰1. 컴퓨터 통신 ... 과 표현의 자유2. 정보통신윤리위원회의 문제점1) 전기통신사업법에서 제한할 수 있는 근거2) 전기통신사업법3) 모호하고 추상적인 기준4) 표현의 자유 침해 우려Ⅲ. 증권관련집단소송

리포트 | 16페이지 | 6,500원 | 등록일 2013.03.28

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[증권거래법] 내부자거래 규제제도의 문항점과 해결방안

거복시킴으로써 자본시장의 효율성을 높이기 위해서는 내부자거래의 규제강화는 반드시 이루어져야 할 것이다.Ⅲ. 內部者去來에 있어 內部者 및 內部情報1. 內部者우리나라의 경우 증권거래법 ... Ⅰ. 머 리 말증권시장은 증권에 대한 불특정다수인의 경제주체끼리의 수요와 공급을 통합시켜 일정한 가격으로 거래를 성립시키므로 보다 생산적이고 수익성이 높은 증권자금이 집중 ... 해서는 투자자가 증권투자의 판단을 신속·정확하게 할 수 있도록 모든 시장정보를 공평하게 공시함과 동시에 시장에 있어서 사기적 거래나 시세조작 행위 등의 불공정 거래가 금지

리포트 | 11페이지 | 무료 | 등록일 2002.04.21

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중국 선물거래법제도의 입법과제 (Issues and Countermeasures of Chinese Futures Market under rule of law)

ienter 개념을 적용시키게 되면 법적으로 어떠한 장점이 있으며, 법제도 수용과정에서 유의해야 할 사항도 고찰하려 하였다.이와 함께 미국과 한국 형법에서 규정하고 있는 증권선물거래 규제 ... 중국에서 선물거래법제도가 제정된 이후 최근 수년간 선물거래가 활발한 거래를 보이고 있고 증권법 내에서 주요 쟁점으로 부각되었다. 본 논문에서는 중국경제의 성장에 수반한 중국 선물 ... 거래시장의 주요 규제와 규제상의 공백을 살펴보았다. 우선 중국 선물거래법제도의 연혁과 입법 모델, 선물거래범죄의 유형을 고찰해 보았다. 1990년대 중반부터 선물거래와 관련

논문 | 37페이지 | 무료 | 등록일 2025.05.10 | 수정일 2025.05.17

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미공개정보의 인식과 이용 및 사전거래계획 (Awareness and Use of Material Nonpublic Information and Pre-arranged Trading Plans)

미국과 우리나라의 현행 내부자거래 규제법리에 의하면 내부자가 증권을 거래할 당시 미공개정보를 알고 있었다 하더라도 해당 거래는 이미 사전에 계획되었던 것이라 미공개정보를 이용 ... 들이 사전거래계획을 남용하여 시장평균수익률보다 더 높은 수익을 얻고 있음을 보여주고 있다. 아울러 위법한 내부자거래가 합법적인 사전거래계획을 가장하여 실행됨으로써 그 적발이나 규제가 더 ... 어려워지고 있다.현행법상 규제되지 않는 사전거래계획의 남용을 억지하기 위해서 여러 개선방안이 제시되고 있다. 다양한 수준의 공시요구, 사전거래계획 철회의 제한, 회사가 부여

논문 | 33페이지 | 무료 | 등록일 2025.05.05 | 수정일 2025.05.16

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상법 제398조와 제542조의9의적용대상에 있어서의 상관관계 검토

었고, 주요주주 등과 회사와의 거래도 동일한 위험성을 내포하고 있었지만 자기거래로서 규제받지 않았다. 이에 (구)증권거래법은 이러한 불공정한 문제를 해결하기 위하여 우선 상장회사 ... 그동안 상법 제398조는 이사가 회사의 반대당사자가 되어 거래하는 것을 엄격히 규제하였는데, 이는 경영담당자로서 회사의 재산을 관리하며 그 처분에 직⋅간접적으로 관여하는 지위 ... 에 대한 특칙으로서 제191조의19를 신설하여 주요주주 등 이해관계자가 회사와 거래하는 것을 제한하였다.한편 자본시장법이 2009년부터 시행되면서 (구)증권거래법에 있던 상장회사 특례

논문 | 39페이지 | 무료 | 등록일 2025.02.12 | 수정일 2025.02.15

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주식의 기본을 말한다.

에 따른 손실 위험도 존재합니다.7. 주식 시장의 규제? 주식 시장은 각국의 금융 당국에 의해 규제됩니다. 예를 들어, 미국에서는 증권거래위원회(SEC)가 주식 시장을 감독 ... 회사였습니다.? 1602년, 네덜란드 동인도 회사는 암스테르담 증권거래소에서 주식을 공개적으로 거래할 수 있게 하였습니다. 이는 사람들이 회사의 지분을 구매하고 판매할 수 있 ... 는 최초의 사례였습니다.2. 주식 시장의 발전? 18세기와 19세기에 걸쳐, 주식 거래의 개념은 유럽과 북미로 확산되었습니다.? 1792년, 미국의 월스트리트에서 뉴욕 증권거래소

노하우 | 3페이지 | 5,000원 | 등록일 2024.07.25

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KRX금시장의 법적 쟁점 (Several Legal Issues of KRX Gold Maket)

는 증권시장과 유사하게 ‘혼장임치’와 ‘계좌대체’로 KRX금시장의 법리를 구성하였는데, KRX금시장의 법리구성은 금지금의 인도방식이 법적으로 불완전한 문제와 투자자보호규제, 불공정거래 ... 행위규제 등 자본시장법상 규제를 적용할 수 없는 문제를 안고 있다.이 글은 이러한 KRX금시장 법리구성의 문제점에 대한 입법론적 해결방안과 대안으로서 수익증권발행신탁을 활용하는 방안 ... 을 연구하는 것을 목적으로 한다. 첫째, KRX금시장에 계좌대체의 특례, 예탁금 의무예치의 특례, 투자권유규제 및 불공정거래행위규제를 적용할 수 있도록 자본시장법을 개정하는 방안

논문 | 27페이지 | 무료 | 등록일 2025.05.09 | 수정일 2025.05.17

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e-비즈니스

를 위해 자율규제협회에 가입하거나 FINMA의 승인을 바탕으로 고객확인 등의 자금세탁방지 관련 의무를 준수해야만 한다. 2) 증권형 영국 금융행위감독청(Financial ... 치 않은 단점이 있는데 추가적인 기술이나 거래 시스템이 개선되지 않는 한 이는 화폐로서 치명적인 약점이 될 수 있다. 또한 현재는 암호화 화폐에 대한 규제가 명확하게 정립되지 않아 ... (BitCoin)이 실물화폐를 대체 가능한지 제시 결론 참고문헌 서론 블록체인이란 제3의 중앙기관 없이 P2P 네트워크를 통해 분산하여 거래의 관리와 기록에 대한 권한을 가진 참가자

방송통신대 | 11페이지 | 5,000원 | 등록일 2025.03.28

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연세대학교 일반대학원 법학과 학업계획서

대학원 법학과에서 연령에 의한 선거권 제한의 헌법적 문제 연구, 지적재산권과 관련한 헌법소송의 쟁점과 처방 연구, 증권거래법상 내부자거래의 규제 연구, 인공지능 시대의 자율주행 ... 는 또한 유가증권 공모에 관한 규제와 손해배상책임 연구, 성전환자의 성별 확인과 공부(公簿)상 성별 기재의 변경에 관한 연구, 금융감독상의 제재와 적법절차에 관한 고찰 연구, 지식 ... 자동차의 형사상 과실책임 연구, 증권회사의 고객보호의무와 손해배상책임 연구, 일본의 민사재생법과 시사점 연구, 집회의 자유와 ‘허가’의 의미에 관한 고찰 연구 등을 하고 싶습니다.저

자기소개서 | 1페이지 | 3,800원 | 등록일 2023.09.21

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증권투자권유대행인 요약

사외이사 선임의무 충족 ② 재상장 신청일 현재 감사위원회 설치의무 충족 ③ 주식양도의 제한 없을 것 6) 매매거래정지제도 및 상장폐지 ★★ (1) 상장증권의 매매거래정지제도 a ... ~ 50%미만 : 경영개선 요구 c) 0%미만 : 경영개선 명령 (2) 금융투자업자의 대주주와의 거래제한 a) 대주주 또는 특수관계인이 발행한 증권 소유할 수 없음 b) 계열사가 발행 ... ) 영업행위 규칙 ★★★ (1) 상호 규제 : 금융투자업자가 아닌 자는 오해가 될 만한 증권, 파생, 선물, 집합투자 등 상호 사용 제한 (2) 명의대여 규제 : 금융투자업자는 자기명의

시험자료 | 49페이지 | 4,000원 | 등록일 2024.09.10 | 수정일 2024.09.19

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연세대학교 일반대학원 법학과 학업계획서

규제 대응기반 연구, 정신적 장애인에 대한 투표보조인제도 연구, 증권거래법상 내부자거래의 규제 연구, 유가증권 공모에 관한 규제와 손해배상책임 연구, 저당권에 기한 방해배제청구권 연구 등을 하고 싶습니다. ... 1. 자기소개저는 OO대 법학과를 졸업하였습니다. OO대 법학과를 재학하며 환경법, 국제통상법, 국제사법, 상법세미나, 전자상거래법, 민사분쟁사례연습, 법철학, 민법총칙1,2

자기소개서 | 2페이지 | 3,800원 | 등록일 2023.08.05

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