"자본시장법 투자자보호"의 검색결과 입니다.

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+금융거래법일반이론 ) 사모펀드에 대한..등록일 2025.05.30 | 총 3,715자 | 6페이지 | 4,000원
+ESG경영의 필요성과 기대효과를 설명..등록일 2025.07.10 | 총 3,146자 | 4페이지 | 2,000원

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"자본시장법 투자자보호" 검색결과 1-20 / 12,525건

투자자보호법제로서의 한국 자본시장법과 일본금융상품거래법에 대한 고찰 (A comparative study on the capital market law of Korea and the financial goods transactions law of Japan as a law for the protection of investors)

한국기업법학회 강영기

논문 | 30페이지 | 무료 | 등록일 2025.05.09 | 수정일 2025.05.17

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변액보험의 자본시장법상 ‘투자성’ 쟁점과금융소비자보호법 도입에 따른 관련 쟁점의 해소가능성 연구 - 설명의무와 적합성 원칙을 중심으로 - (Study on Variable Insurance’s Issueon Principal Loss under Capital Market Act and Possibility of Resolving the Issue under Financial Consumer Protection Act - Focusing on duty of explanation and suita)

서강대학교 법학연구소 이준교

논문 | 51페이지 | 무료 | 등록일 2025.05.10 | 수정일 2025.05.18

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자본시장법과 투자자보호

보호의 공백이 발생하게 되었다. 이런 금융기관별 규율 체제의 문제점을 없애기 위해 자본시장법에서는 금융투자업, 금융투자상품, 투자자를 경제적 실질에 따라 각각 재분류하여 취급 금융 ... 하였다.(2)포괄주의 도입에 의한 투자자 보호 강화자본시장법에서는 금융투자상품의 개념을 ‘이익을 얻거나 손실을 회피할 목적으로 현재 또는 장래 특정 시점에 금전 등을 지급하기로 약정 ... 를 방지하였다.3.금융투자업과 관련된 투자자보호제도(1)기존의 투자자 보호가 미흡한 부분 해소자본시장법에서 장외 파생상품의 투자매매업, 투자중개업이 금융투자업에 포함되므로 투자자 보호

리포트 | 14페이지 | 2,000원 | 등록일 2012.07.10

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증권업 진입규제의 개선에 관한 고찰 -증권업 규제의 연혁적 고찰을 겸하여- (Entry Regulation of Securities Businesses in Korea : Historical Review and Legal Challenges)

투자자보호와 자본시장의 건전성, 공정성, 신뢰성을 담보하기 위해서는 증권업자에 대한 적절한 진입규제가 필요하다.그러나 현행 자본시장법과 같이 지나치게 세분화된 진입단위하에서는 동시 ... 현대 은행업 규제의 주목적은 시스템위험의 방지에 있는 반면, 증권업 규제의 주목적은 투자자보호와 자본시장의 효율성 도모에 있다. 이에 따라 증권업 진입규제는 부적격한 증권업자 ... 한 물적 요건, 특히 진입자본 요건을 대폭 완화해야 한다. 금융혁신과 다양성 확보를 위해서는 진입자본 요건이 엄격해서는 곤란하기 때문이다. 영위업무의 위험도가 높거나 투자자보호 필요

논문 | 30페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.08 | 수정일 2025.06.10

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마이데이터사업계획서

는 다음 각 호와 같다 . 1. 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제 6 조제 1 항제 4 호 또는 제 5 호 에 따른 투자자문업 또는 투자일임업 ( 신용정보주체의 보호 및 건전 ... 주체는 신용정보회사등이나 그로부터 신용정보를 제공받은 자가 이 법의 규정을 위반한 경우에는 신용정보회사등이나 그로부터 신용정보를 제공받은 자에게 제43조 에 따른 손해배상을 청구 ... 수행 건전 경영의 수행 적합성 혁신성 신용정보산업 발전에 기여할 내용 타 마이데이터사와의 차별성 겸영업무의 영위에 대한 법적 제약 수입 ∙지출 전망의 합리성 시장 전망을 추정

ppt테마 | 14페이지 | 1,500원 | 등록일 2024.08.20

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ICO(Initial Coin Offering) 토큰은 자본시장법상 증권인가?―비정형적 디지털 자산에 대한 증권법리와 원칙중심 적극 규제의 필요성― (Is ICO Token a Security under the Capital Market Act of Korea? ―Security Law Theory on the Digital Asset and Principle-based Regulations―)

상 투자계약증권에 해당하는지 여부에 대한 논의가 갖는 법적 실익은 자본시장의 효율성과 투자자보호다. 자본시장의 효율성과 투자자보호를 목적으로 자본시장법에 근거하여 ICO를 적절히 ... 본고의 목적은 국내 ICO 토큰이 자본시장법상 증권인지 여부를 판단하는 것이다. 법적 쟁점은 두 가지이다. 하나는, 증권으로서의 정형성이 낮은 ICO 토큰이 자본시장법상 ‘투자 ... 하는 것이다. 2007년 자본시장법은 증권규제의 포괄주의를 실현하기 위하여 Howey의 투자계약을 수용하였다. 투자계약은 미 증권법상 원칙중심 방식의 증권에 대한 정의다

논문 | 40페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.19 | 수정일 2025.06.27

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전문투자자 제도에 대한 소고 (A study on the Regulative Concept of Professional Investor)

할 수 있는 길은 확대하되, 투자권유 단계에서 정보비대칭으로부터 투자자 역시 보호받을 수 있도록 현행 자본시장법상 전문투자자 제도에 대한 개선을 검토해 볼 필요가 있다.본고 ... 정부는 혁신기업에 대한 모험투자 역량을 강화하기 위한 방안의 일환으로 전문투자자로의 전환요건을 완화하여 전문투자자군(群)을 확대하는 내용으로 자본시장법 시행령을 개정 ... 하였다. 그런데 현행 자본시장법은 공시제도는 물론 투자권유 단계에 까지 일괄하여 투자자의 구분에 따른 규제를 통일적으로 적용하고 있다. 더욱이 전문투자자로 전환하는 방식에 있어서도 미국, 일본

논문 | 34페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.23 | 수정일 2025.06.27

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자본시장법상 유사투자자문업자 규제 - 투자자문업자에 대한 경우와 비교를 중심으로 (The Regulation of Quasi-Investment Advisers - In Comparison with the Regulation of Investment Advisers)

더라도 그 성격상 고객맞춤서비스를 제공할 수 없기 때문에 자본시장법상의 고객보호의무를 부담하지 않는다고 일관되게 판시하고 있다.그렇다면 유사투자자문업자의 고객은 어떻게 보호할 것 ... 인가? 유사투자자문업자의 고객의 인식을 개선하는 방법이다. 이를 위해서는 자본시장법에서 유사투자자문업의 신고제도를 폐지하는 것이 바람직하며, 그러한 고객을 전자상거래 소비자보호법 ... 의 경우에는 그 예를 찾아 볼 수 없는 한국만의 독특한 제도이다. 현행 자본시장법도 여전히 유사투자자문업을 인정하고 있는 상황이다(법 제101조 제1항). 자본시장법은 유사투자자문업

논문 | 30페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.18 | 수정일 2025.06.26

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국제자본시장법의 서론적 고찰 －역외적용 및 역외투자자문업자 등의 특례를 중심으로－ (An Introductory Study on the International Capital Market Regulations)

적용을 명시적으로 규정하고, 국내투자자의 보호를 위하여 역외투자자문업자 등의 영업과 관련하여 준거법과 재판관할을 규제하는 규정을 두고 있다. 국내자본시장의 국제화와 함께 자본시장법 ... 시장과 금융투자업에 관한 법률」(이하 ‘자본시장법’이라 한다) 제2조에서 역외적용에 관한 명문의 규정을 두고 있는 것은 매우 중요한 의미를 가진다. 본고에서는 증권거래를 중심으로 한 ... 이미 ‘국제화된 자본시장 또는 자본시장거래’를 순수한 ‘국내법’만으로 규제하는 데는 반드시 한계가 있게 마련이다. 이러한 관점에서 2009년 2월 4일부터 시행되고 있는 「자본

논문 | 56페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.23 | 수정일 2025.06.27

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금융투자회사의 FICC 비즈니스 현황과 발전방향 －신용부도스왑(CDS)과 파생결합증권(DLS)을 중심으로－ (A Study on the Korean Structured Products Market:Trends and Prospects)

의 현황과 발전방향에 대해 논의하고자 하였다. 이를 위한 해결책으로 자본시장 통합법 하에서의 투자자 구분에 대한 새로운 분류체계가 필요하다. 우선, 전문성이 있는 투자자에 대해서 ... 보호제도도, 투자경험이나 포괄적인 상품 위험정도에 따라 분류하던 것에서 벗어나 상품구조와 기초자산의 성질에 따라 투자할 수 있는 세부 기준을 마련할 필요가 있다. 국내 자본시장 ... 는 규제를 완화하여 FICC 분야를 육성하여야 하며, 반면, 개인투자자의 경우 불완전 판매가 증가하고 있는 상황임을 고려하여, 투자자보호를 위한 규제의 강화가 진행되어야 한다. 투자자

논문 | 26페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.13 | 수정일 2025.06.17

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투자자구분제도에 관한 연구 (A Study on the Classification of Investors)

자본시장법에 투자자를 전문투자자와 일반투자자로 구분하여 투자자보호 수준을 달리하는 투자자구분제도를 새로이 도입하였다. 초기 운용에서 다소 혼란이 있었으나 이제 어느 정도 정착 ... 하였다. 그리고 끝으로 전문투자자가 판례에서 어떠한 형태로 효력을 미치고 있는지를 자본시장법 시행 전후로 구분하여 살펴보았다. Financial Investment Services ... 되어 가고 있다고 판단되지만, 제도 또는 운용 측면에서 몇 가지 문제점이 있다고 판단되어 보완방안을 함께 제시한다.우선, 투자자를 구분할 때 투자자의 단순한 부(富) 외에 전문성과 같

논문 | 33페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.23 | 수정일 2025.06.27

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자본시장법상의 사기적 부정거래 혐의의 형법상 사기죄 경합에 대한 고찰 (Betrachtung über die Tatmehrheit von Betrug nach dem Strafgesetz im Bezug auf der Schiebung nach dem Kapitalmarktrecht)

한국형사법학회 서원익

논문 | 44페이지 | 무료 | 등록일 2025.05.20 | 수정일 2025.05.23

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유사투자자문업 규제 개선방안 연구 (A Study on the Regulatory Improvement for the Quasi-Investment Advisors)

리딩방 등 유사투자자문업은 우리나라에서만 관찰되는 독특한 제도이자 현상이다. 최근 그 위험성이 매우 커지고 있는데도 현행 ‘자본시장과 금융투자업에 관한 법률’(이하 “자본시장법 ... ”이라고 함)은 신고제라는 약한 규제를 채택하고 있어서 투자자 보호와 건전한 시장질서 확립에 어려움이 있다. 이 논문은 현재 유사투자자문업으로 일컬어지는 많은 영업 행위가 법령 ... . 투자정보제공업의 영업 단위는 현재의 투자자문업 내에 신규 하위 업무 단위를 신설하고 투자대상자산을 증권으로 제한한다. 3. 최저자기자본은 적어도 1억 원 이상으로 한다. 4. 등록

논문 | 36페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.18 | 수정일 2025.06.26

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자본시장법상 헤지펀드 - 독일 투자법을 중심으로- (Hedgefonds im Kapitalmarktsrecht)

한국증권법학회 유주선

논문 | 31페이지 | 무료 | 등록일 2025.05.09 | 수정일 2025.05.17

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사모펀드 규제의 문제점과 개선안에 대한 소고 ―「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 개정안을 중심으로― (Review on Issues Related Private Funds Regulations and Proposal for Improvement – focused on Proposal of Amendments to Capital Market Act –)

2021. 3. 24. 국회 본회의를 통과한 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」(이하, “자본시장법”) 개정안은 사모펀드 투자자보호 강화 및 체계개편 등 사모펀드 시장을 개선 ... 규제 중심으로 전환하는 것이 바람직할 것이다. 아울러 사모펀드 투자자 보호를 위해서는 판매사의 주의의무를 비롯하여 사모펀드의 자산운용사의 선관의무와 충실의무에 대한 구체적 기준 ... 을 확립하여야만 투자자에 대한 사전적 보호책의 실효성을 확보할 수 있을 것으로 생각된다. The bill of amendment to the 「Capital Markets and

논문 | 36페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.04 | 수정일 2025.06.06

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사모 시장의 육성과 투자자 보호 ―미국, 일본 제도의 시사점― (Fostering Private Placement Markets and Protecting Investors – Implications from the US and Japanese Systems –)

되었고, 이를 개선․보완하고자 자본시장법 및 그 시행령의 개정이 있어 왔다.저성장․저금리․고령화 사회를 맞이한 현 국면에서 혁신성장을 위한 모험자본 투자, 가계금융자산의 수익 ... 해외금리연계 파생결합펀드(DLF), 라임 사태 등 일련의 사모펀드 관련 대규모 손실, 상환 및 환매 연기 등의 사건으로 인해 사모펀드에 대한 투자자 보호장치에 미흡한 부분이 노출 ... 하여 적시에 다양한 투자 기회의 발굴은 물론, 엔젤투자 등 자본조달 체계를 개선하는 방식으로 자본시장에서 실효적인 성과를 도모하고 있다. 즉, 사모 제도는 유연하게 운영하면서도 투자

논문 | 43페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.27 | 수정일 2025.07.04

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금융투자업의 직무윤리에 관한 연구 (A Study on the Official Ethics in Financial Investment Business)

어, 금융투자회사가 적절한 시장 중개기능을 발휘하는 것과 시장 참가자로서 투자자 보호를 중시한 신뢰성 높은 업무를 수행하는 것은 필수 불가결한 요소이다.금융투자회사는 자본시장의 참가 ... 자로서 경제발전에 기여하고 경제사회에 공헌하는 자본시장의 공공적 존재이기 때문이다. 불확실성과 정보의 비대칭성 하에 원활하고 효율적인 금융투자거래를 실현하기 위한 기반은 거래 ... 시장의 질 향상에는 법제도나 공적규제기관의 기능 강화뿐만 아니라, 시장 참가자 자신의 자기규율의 향상도 매우 중요하다. 시장 관계자들의 자율적인 노력이 성과를 발휘하는 경우 규제

논문 | 24페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.08 | 수정일 2025.06.10

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「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에서 신탁업의 분리와 입법 과제 (Legislative Tasks for Enacting a New Trust Business Law Separated from the Capital Market Act in Korea)

신탁의 경우 신탁재산의 종류와 상관없이 수익증권을 발행할 수 있도록 허용하고, 자본시장법상 ‘집합투자’의 정의에서 수익증권발행신탁을 제외하며, 다수의 투자자 보호를 위한 영업 행위 ... 이 글은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」(이하 “자본시장법”)에서 신탁업을 분리하는 것이 왜 타당한지에 대하여 살펴보고, 독자적인 신탁업에 관한 새로운 법률을 제정하는 경우 ... 신탁업의 발전을 위해서 과연 어떤 사항을 담아야 하는지에 관한 입법 개선 과제를 다루고 있다. 그동안 신탁업을 자본시장법상의 ‘금융투자업’의 하나로 규율하는 입법 방식에 대해서

논문 | 34페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.08 | 수정일 2025.06.10

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크라우드펀딩 투자자에 대한 후견적 보호의 한계 및 펀딩플랫폼 활성화 방안 (Limitation of the Paternal Protection of Crowdfunding Investors and Measures to Invigorate the Funding Platform)

자를 호도하는 방식은 곤란하다. 제도활성화를 저해하면서 투자자 보호의 효과가 미미한 규제들을 철폐․개선하여야 한다. 현행 자본시장법은 온라인소액투자중개업자의 전횡을 우려하여 투자 ... 은 수준으로 전락하지 않고 시장의 신뢰를 얻기 위해서는 크라우드펀딩에 투자하는 투자자들의 결정이 정당화될 수 있어야 한다.단순히 후견적인 투자자 보호 방식에 의존해서는 크라우드펀딩 시 ... 중개업자에 준하는 최저 자본금을 요구하고, 일체의 행위를 규제하고 있으나, 이는 세계적 추세와 맞지 않다. 오히려 온라인소액투자중개업자가 적극적인 역할을 하면서 시장에서 상호 경쟁

논문 | 31페이지 | 무료 | 등록일 2025.07.18 | 수정일 2025.07.21

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Role of Collective Investment Scheme under the Revised Korean CMA and Investor Protection from the Perspective of US Capital Market’s Laws (Role of Collective Investment Scheme under the Revised Korean CMA and Investor Protection from the Perspective of US Capital Market’s Laws)

강원대학교 비교법학연구소 김광록, 한나 벅스바움

논문 | 35페이지 | 무료 | 등록일 2025.05.09 | 수정일 2025.05.17

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