"금융투자회사의 약관"의 검색결과 입니다.

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EasyAI “금융투자회사의 약관” 관련 자료

+금융지능은 있는가 레포트등록일 2020.12.04 | 총 3,387자 | 5페이지 | 2,500원
+2021 제주대학교 동기계절학기 대학..등록일 2021.03.04 | 총 3,525자 | 4페이지 | 2,500원

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"금융투자회사의 약관" 검색결과 1-20 / 667건

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투운사 오답노트 3회 (전범위)

의 약관운용 규정에 대한 설명이다. 가장 적절하지 않은 것은?① 금융투자회사는 업무와 관련하여 협회가 정한 표준약관을 그대로 사용하거나, 수정하여 사용할 수 있다② 외국집합투자증권 매매 ... 에 관한 표준약관은 수정하여 사용할 수 없다③ 금융투자회사가 약관을 제정하거나 약관을 변경하여 사용할 경우는 시행 예정 7영업일 전까지 협회에 보고해야 한다④ 협회는 금융투자회사 ... 로부터 보고받은 약관에 대하여 투자자보호 등에 대한 문제가 없는지를 검토하고, 약관내용의 변경이 필요한 경우는 금융투자회사에 대해 변경사유 등을 통보한다** 변경전이 아니라, 변경

시험자료 | 7페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.03.05

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[기획재정부] 조세특례가 적용된다고 판단된 금융상품의 약관 등에 관한 자료

업자등록번호법인명판매예정 연월과세구분금융상품명2. 약관, 증권신고서 및 그 첨부서류(PDF, HWP, DOC 등의 파일형태로 별도로 제출할 수 있습니다.)3. 상품설명서, 투자설명 ... 습니다.)(과세대상 여부를 판단할 수 있는 수익구조, 투자대상, 자산운용방법 등)작성방법1. 제출기관: 작성대상 금융상품을 판매하는 금융회사 등의 사업자등록번호, 법인명을 적 ... : 띄어쓰기 없이 적습니다.[국문ㆍ영문 혼합 가능, 특수문자(「」, 쉼표 등) 제외]5. 약관, 증권신고서 및 그 첨부서류: 금융감독원 또는 한국금융투자협회에 제출하는 서류와 동일한 것

서식 | 2페이지 | 무료 | 등록일 2023.03.11

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펀드판매 관련 당사자의 법적 지위와 책임―옵티머스펀드 사건을 계기로― (Legal Liabilities related to Fund Sales)

하는 수탁회사에는 선관주의의무가 기본적으로 존재하고, 구체적으로는 자산운용회사의 운용행위 감시의무가 있고, 사무관리회사의 경우에도 금융투자업자에게 적용되는 업무위탁, 직무 관련 정보 ... 자산운용 자체의 결과에 대하여 본다면 자산운용회사의 법령․약관․집합투자규약․투자설명서 등에 위반되는 행위를 하거나 선관주의의무 또는 충실의무 위반행위가 없다면 투자신탁재산 자체 ... 의 경우 각각의 주의의무를 다했는지를 따져보고, 법령이나 약관 등의 위반행위가 있는 경우에는 그에 맞는 책임을 부담하면 될 것이다. 이를 위하여 금융투자업자의 다양한 영업유형

논문 | 31페이지 | 무료 | 등록일 2025.07.15 | 수정일 2025.07.20

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[법학과] 2025년 1학기 상법기초 출석수업대체시험 핵심체크

과 상행위법 에관련한「부정경쟁방지및영업비밀보호에관한법률」, 은행법, 「자본시장과금융투자업에관한법률」, 철도사업법,「약관의규제에관한법률」등이 있음- 상사조약 : 국가 간의 상거래 ... 편 총칙, 제2편 상행위, 제3편 회사, 제4편 보험, 제5편 해상, 제6편 항공운송 등 총6개편과 부칙으로 구성됨② 상사특별법령 : 상사특별법령에는 상법전의 규정을 시행 ... 은 정관의 작성 근거가 법률에 규정되어 있고, 법률규정에 우선하여 적용된다는 규정이 있다는 점을 들어 법원성을 인정하고 있음4) 보통거래약관① 의의 : 명칭이나 형태 또는 범위

방송통신대 | 24페이지 | 10,400원 | 등록일 2025.04.24

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컴플라이언스 오피서 은행편 합격 필기 요약 (전정7판 최신 개정본 수정)

읽어보는 걸 권유하는 내용- 금융상품 판매업자 : 금융상품 직접 판매업자, 금융상품 판매대리, 중개업자, 금융상품 자문업자→ (광고 가능: 금융지주회사, 집합투자업자, 증권 발행인 ... ① 책자를 2년 비치② 고객 전용 단말기 (PC)비치- 거래조건 변경 : 이전 홍보물 회수 & 변경내용 1개월 이상 영업점에 게시→ 전자금융 거래약관 개정 시, 변경 시행 1개월 ... 는 내용: 설명을 받을 수 있는 권리, 도표출처 → 현수막, 오프라인 등 제약이 있을 때 축약표시 가능생략 할 수 없는 내용: 금융상품 판매업자 명칭, 금융상품 내용, 설명서 • 약관

시험자료 | 34페이지 | 6,000원 | 등록일 2023.04.16 | 수정일 2024.05.10

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2024년도 계리직공무원 예금일반 요점정리 합격자료

적/통일적 해석 ?작성자불이익 ?개별약정우선: 명시적or묵시적 합의사항 3)예금거래약관체계 -모든 금융회사는 동일 약관체계 -이원적 약관 체계 → ?수시입출금 ?적립식&거치식 ... 주체: 4부분(가계/기업/정부/금융회사) ?금융회사는 최종적인 자금수요자,자금공급자가 아님 단지 주체 사이의 금융의 중개기능를 수행 2)금융회사 경유 여부 경유 X ?기업간 신용 ... 5. 예금의 입금 1)현금 입금 시 발생하는 문제들 ?금액의 미확인으로 입금의뢰액-확인액 차이 발생 시 책임부담자 부족액 발생 시 금융회사 예외 입금자에게 “나중에 확인절차를 거쳐

시험자료 | 44페이지 | 20,000원 | 등록일 2024.12.22 | 수정일 2025.03.05

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[법학과] 2025년 1학기 상법기초 기말시험 핵심체크

과 상행위법 에관련한「부정경쟁방지및영업비밀보호에관한법률」, 은행법, 「자본시장과금융투자업에관한법률」, 철도사업법,「약관의규제에관한법률」등이 있음- 상사조약 : 국가 간의 상거래 ... 편 총칙, 제2편 상행위, 제3편 회사, 제4편 보험, 제5편 해상, 제6편 항공운송 등 총6개편과 부칙으로 구성됨② 상사특별법령 : 상사특별법령에는 상법전의 규정을 시행 ... 은 정관의 작성 근거가 법률에 규정되어 있고, 법률규정에 우선하여 적용된다는 규정이 있다는 점을 들어 법원성을 인정하고 있음4) 보통거래약관① 의의 : 명칭이나 형태 또는 범위

방송통신대 | 114페이지 | 19,600원 | 등록일 2025.05.06

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[법학과] 2025년 1학기 상법기초 교재 전 범위 핵심요약노트

과 상행위법 에관련한「부정경쟁방지및영업비밀보호에관한법률」, 은행법, 「자본시장과금융투자업에관한법률」, 철도사업법,「약관의규제에관한법률」등이 있음- 상사조약 : 국가 간의 상거래 ... 편 총칙, 제2편 상행위, 제3편 회사, 제4편 보험, 제5편 해상, 제6편 항공운송 등 총6개편과 부칙으로 구성됨② 상사특별법령 : 상사특별법령에는 상법전의 규정을 시행 ... 은 정관의 작성 근거가 법률에 규정되어 있고, 법률규정에 우선하여 적용된다는 규정이 있다는 점을 들어 법원성을 인정하고 있음4) 보통거래약관① 의의 : 명칭이나 형태 또는 범위

방송통신대 | 114페이지 | 19,600원 | 등록일 2025.01.06

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[법학과] 2024년 1학기 상법기초 기말시험 핵심체크

과 상행위법 에관련한「부정경쟁방지및영업비밀보호에관한법률」, 은행법, 「자본시장과금융투자업에관한법률」, 철도사업법,「약관의규제에관한법률」등이 있음- 상사조약 : 국가 간의 상거래 ... 편 총칙, 제2편 상행위, 제3편 회사, 제4편 보험, 제5편 해상, 제6편 항공운송 등 총6개편과 부칙으로 구성됨② 상사특별법령 : 상사특별법령에는 상법전의 규정을 시행 ... 은 정관의 작성 근거가 법률에 규정되어 있고, 법률규정에 우선하여 적용된다는 규정이 있다는 점을 들어 법원성을 인정하고 있음4) 보통거래약관① 의의 : 명칭이나 형태 또는 범위

방송통신대 | 114페이지 | 17,000원 | 등록일 2024.05.20

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금융의 이해와 재무관리 과제 - 금융지능은 있는가 리포트 (은행, 펀드, 보험, 파생상품(가상화폐), 취해야 할 자세)

는 투자자들이 떠안게 되었다. 저축은행으로 표기하면서 무지한 우리는 똑같은 은행인 줄 알았지만, 저축은행은 상호신용금고였다. 즉 작은 금융회사에 불과한 건데 은행이라는 이름을 붙여 ... 이나 채권에 투자 후, 수익을 나누어 갖는 금융상품을 말한다. 내가 펀드를 사면 나와 같은 펀드를 사는 사람들의 돈이 합쳐져 수탁회사로 가고, 수탁회사는 돈을 보관하고 있다. 그리고 ... 자산운용회사의 펀드매니저가 투자를 결정하게 되면, 수탁회사는 가지고 있던 돈을 투자를 한다. 그리고 거기서 이익이 나오면 투자한 비율대로 나누어 주는 것이다. 그러나 분명히 알

리포트 | 2페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.02.26

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전지적 금융인 시점 금융소비자보호법 진행최종평가

전지적 금융인 시점_금융소비자보호법 진행최종평가1. 금융회사 임직원은 일반투자자에게 파생상품등을 판매하려는 경우에는 투자권유를 하지 아니하더라도 면담?질문 등을 통하여 그 투자자 ... 생 전 사용할 수 있는 것은? (10점)①(정식)투자설명서②예비투자설명서③간이투자설명서④약식투자설명서[정답]Q1. 2번(해설) 금융회사임직원은 일반투자자에게 투자권유를 하지 ... 의 투자목적, 재산상황 및 투자경험 등의 정보를 파악해야 한다는 것을 의미하는 원칙은? (10점)①적합성의 원칙②적정성의 원칙③부당권유의 금지 원칙④과당매매의 금지 원칙2. 금융

시험자료 | 10페이지 | 5,000원 | 등록일 2021.03.22 | 수정일 2021.06.27

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금융지능은 있는가 레포트

는 투자자들이 떠안게 되었다. 저축은행으로 표기하면서 무지한 우리는 똑 같은 은행인 줄 알았지만, 저축은행은 상호신용금고였다. 즉 작은 금융회사에 불과한 건데 은행이라는 이름 ... 어 갖는 금융상품을 말한다. 내가 펀드를 사면 나와 같은 펀드를 사는 사람들의 돈이 합쳐져 수탁회사로 가고, 수탁회사는 돈을 보관하고 있다. 그리고 자산운용회사의 펀드매니저가 투자 ... 를 결정하게 되면, 수탁회사는 가지고 있던 돈을 투자를 한다. 그리고 거기서 이익이 나오면 투자한 비율대로 나누어 주는 것이다. 그러나 분명히 알아야 하는 것은 펀드는 저축이 아니

리포트 | 5페이지 | 2,500원 | 등록일 2020.12.04

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2025년 계리직 예금일반 정리자료(암기법 포함)

-금융회사가 투자권유 O, 적정성원칙-금융회사가 투자권유 X), 약관 규제는 금융위원회에 보고 ● 금소법 6대 판매원칙 및 금융상품의 유형 → 적적광부설불(적합성, 적정성, 광고규제 ... 에서 거래됨. 대부분 증권회사를 매개로 이루어짐. ● 금융회사의 종류 → 은비금보기(은행, 비은행, 금융투자회사, 보험회사, 기타금융회사) → 우은상상신새종(우체국, 은행, 상호저축 ... 의 일종) → 제도화·조직화 된 비상장주식 대상으로 한국금융투자협회에서 운영 ● 장외시장 추가 설명 → 장외시장은 크게 K-OTC시장과 점두시장으로 구분됨. 장외시장은 비효율적인

시험자료 | 7페이지 | 7,000원 | 등록일 2024.06.21 | 수정일 2025.07.07

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상업경제 정리 2

· 종합 금융 회사· 증권 투자 회사· 증권 투자 신탁 회사투자자· 개인 투자자· 기관 투자자② 유통 시장: 이미 발행된 증권이 투자자 사이에서 매매되는 시장, ‘제2차 시장’- 유통 ... 내구성 소비재 및 생활공공 소비 금융정부, 지자체에 필요Q. A회사는 자본 시장에 사채를 발행하여 자금을 조달한다.A. 융통 경로) 직접 금융Q. B회사는 공장 기계 구입 자금 ... 을 은행에서 2년 후에 갚기로 하고 대출 받는다.A. 산업금융(설비), 간접금융, 장기 금융Q. C회사 사장은 은행 예금 500만원을 찾아 딸 학비를 낸다.A. 소비 금융④ 자금

시험자료 | 7페이지 | 1,500원 | 등록일 2023.12.12 | 수정일 2023.12.14

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2023 구매자재관리사 해외조달 실무 요약본

조달 성격 : 경영경제적, 국민경제적, 세계경제적해외조달 특징 : 해상의존성, 기업위험성(상품, 대금결제, 환율, 신용위험, 분쟁),산업관계성(국제분업, 국내산업 투자 증대), 국제 ... 을 통해 송부, 수입대금을 은행을 통해 지급,추심 관한 통일규칙(URC 522) 국제규칙 졵, 수입자가 신용에 바탕을 둔 거래국제 팩토링 거래 : 팩토링회사가 판매자를 대신하여 구매자 ... 에 대한 신용조사/신용위험/인수매출채권 기일관리/대금회수/전도금융 제공/회계처리 대행해주는 업무 서비스,신용장개설수수료 부담 X, 절차 간편- 거래당사자 : 공급자, 구매자, 수출

시험자료 | 34페이지 | 5,500원 | 등록일 2023.08.14

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대학생을 위한 실용 금융

에 따라 달라짐유사투자자문사불특정다수인을 대상으로 투자정보 등을 제공하는 업체 --> 특정인에게 자문서비스를 하거나 투자금을 모집 또는 거래 서비스를 하면 불법이다.금융지주회사금융고 ... 금융의 기능1) 자금의 중개여유자금을 필요한 사람들에게 전달2) 거래비용 절감금융거래에서 발생하는 비용과 시간을 줄여줌3) 투자기회 제공여윳돈을 가진 사람들에게 알맞은 투자처 ... 가 적어져 주가나 부동산 가격이 내려간다.3)돈을 빌려 사용하는 가계는 이자가 올라가므로 힘들어진다.4)투자자본 등 해외자본의 국내유입이 늘어난다.기준금리금융통화위원회의 의결

시험자료 | 19페이지 | 2,000원 | 등록일 2021.02.05

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2021 제주대학교 동기계절학기 대학생을위한실용금융 과제물

적정성 원칙은 금융회사가 보장성 금융상품이나 투자성 금융상품에 대하여 일반 금융소비자에게 구매권유를 통해서가 아니라 금융소비자의 의뢰에 따라 금융상품 계약을 체결하는 경우 사전 ... 을 오해하지 아니하도록 명확하고 공정하게 전달하여야 한다.즉 금융상품에 관한 계약을 체결하기 전에 금융상품 설명서 및 약관을 읽어 볼 것을 권유하는 내용, 금융상품 판매 금융회사의 명칭 ... 대학생을 위한 실용 금융대학 : (타대교류수강생)1. 사후적 금융소비자보호의 절차와 방법을 설명하시오금융회사의 영업행위에 관한 규제를 담은 금융관련법규는 사전적으로 금융소비자문제

리포트 | 4페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.03.04

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방송통신대_무역보험론_1. 해상보험의 역사에 대해 기술하시오. 2. 피보험이익에 대해 상세히 설명하시오.

에서 보험회사에서 사용하는 구 증권 및 신 증권 본문에는 모든 책임 문제에 관하여 영국의 법률과 관습에 따른다는 준거법 약관이 삽입되어 있다. 또한 신 협회적하약관에도 이 보험은 영국 ... 기 위한 수단으로서 화물을 담보로 해상사업을 하는 사람이 자가 선박이나 적하를 담보로 하여 금융업자로부터 일정한 금액을 융자받고, 항해가 무사히 종료되면 차용한 원금에 높은 이자 ... 은행과 보험회사의 기능이 있었다는 것이 해상보험의 역사적인 시작이다.모험대차에서의 이자는 일반금리보다 높았던 것은 그만큼 위험이 높다는 의미였다. 이러한 모험대차의 이자율과 일반

방송통신대 | 10페이지 | 3,000원 | 등록일 2022.07.25

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투자자산운용사 암기자료집, 암기코드 포함

다른 회사 지분 10% 이상 투자, 미만이여도 지배력 행사 가능해야함자금 부족의 경우 10% 범위 안에서 제한적 차입장외파생상품 투자가능SOC 투자의 경우 세개 방법으로 가능ELW ... % 들고있으면 증권분석 금지,특정 A가 동시에 5% 보유시도 금지기업공개우리사주 조합 20%, 일반투자자 25%, 고위험 투자신탁 5% 나머지 기관주관회사 초과배정수량 공모주식수 ... , 투자성 7일, 대출성 14일투자회사 1인의 법인이사 2인 이상의 감독이사판매업자 계약 잘못 체결시 5년 내 50% 과징금부과핵심설명서FX마진거래, 파생결합증권, 고난도 거래ETN

시험자료 | 9페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.01.25

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위험관리와 보험 과제_시중 보험 상품에 대한 이해

절차)STEP1. 보험가입자 ‘화예’는 보험회사(설계사)등 으로 부터 상품설명 및 보험약관의 주요내용에 대한 설명을 듣는다.STEP2. 보험회사(설계사)는 금융소비자의 의사를 반영 ... 약관(본인이 중요하다고 생각되는 내용 위주로 정리) 등)4. 위의 1에서 선택한 세 가지 상품에 실제 가입하기 위해서는 어떤 서류나 준비물이필요하며, 어떤 가입절차가 필요한지 각각 ... 이 없는 상태로 보험료에 부담을 느껴 보험에 가입할 계획이 현재는 없으므로, 20대 초반인 현재보다 미래에 수입이 생기고 보험과 금융상품을 통한 재무설계를 할 수 있는 나이인 30

리포트 | 12페이지 | 3,500원 | 등록일 2022.12.05

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