"증권투자자"의 검색결과 입니다.

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"증권투자자" 검색결과 161-180 / 32,633건

스튜어드십 코드가 기관투자자의 의결권 행사에 미치는 영향에 관한 연구 (The Effects of Stewardship Code on the Exercise of Voting Rights by Institutional Investors at Shareholders’ Meetings)

본 연구는 2016년 12월 국내에 연성규범인 스튜어드십 코드가 도입된 이후 이에 참여한 기관투자자의유형, 참여에 따른 의결권 행사 행태의 변화, 그리고 이러한 변화에 영향 ... 을 미치는 투자대상기업의특성을 차이-차이 분석(differences-in-differences)을 통하여 살펴본다. 실증분석 결과, 보유주식규모가크거나 현금배당을 많이 한 기관투자자 ... 일수록, 코드 참여 전 반대율이 높은 기관투자자일수록, 그리고외국계 기관투자자이거나 순수금융자본 소속일수록 코드에 참여하는 경향이 강해짐을 발견하였다. 또한 코드에 참여한 경우 그렇

논문 | 29페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.02 | 수정일 2025.06.05

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투자자의 군집행동과 P2P 온라인 대출의 채무불이행 위험 (Herd Behavior of Investors and Default Risks of P2P Online Lending)

이 논문은 P2P 온라인 대출시장에서 투자자의 군집행동이 대출의 채무불이행 위험에 미치는 영향을규명하는 것을 목적으로 한다. 이를 위해 먼저 회귀분석을 통해 각 대출의 전체 투자 ... 자 수를 플랫폼에서제공되는 투자정보와 자금 모집 당시에 공표되는 거시경제지표(이하 공적 정보)에 의한 부분과 기타요인에 의한 부분으로 파악한다. 이어 각 부분이 상환 성공, 연체 ... 부터 2017년 12월까지 이루어진 3,720건의 대출에 대한 2018년 10월 기준자료를 이용한 분석 결과는 다음과 같다. 첫째, 대출 당 투자자 수가 공적 정보의 영향을 받는다. 둘째

논문 | 23페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.13 | 수정일 2025.06.17

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국내 사모펀드 투자권유 및 판매의 문제점과 개혁방안 (Problems of Private Equity Placements in South Korea and Suggestions for Amendable Measures)

할 재력이나 전문성 없는 개인일반투자자의 시장진입을사실상 제한 없이 허용하고 있다. 이 점이 미국 사모펀드의 투자 규제와 가장 두드러진 차이이며, 사모펀드 불완전판매 사태의 지속 ... 적 원인이 되고 있다. 제도 개선의 최선책은 최소투자금액 기준을폐지하여 전문투자자와 제한된 대상에 한하여 사모펀드 판매가 아닌, 투자권유 방식만 가능하도록투자규제를 근본적으로 개혁 ... 하는 것이다. 차선책은 현행 판매 관행을 허용하되 사모펀드의 은행판매를제한하여 개인투자자의 위험에 대한 오인을 막고 금융안정성을 확보하는 방안이다. 대신 전문투자자만을대상으로 하는 사모

논문 | 30페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.27 | 수정일 2025.07.04

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[기획재정부] 집합투자재산에 대한 외국납부세액 확인

에서 본점의 납세지관할세무서장에게 작성ㆍ제출합니다.2. ③ㆍ④(집합투자업자): 집합투자재산을 운용하는 집합투자업자의 법인명과 사업자등록번호를 적습니다.3. ⑤ㆍ⑥ㆍ⑦(집합투자재산 ... 습니다. ⑥사업자등록번호란에는 투자회사등의 사업자등록번호를 적습니다. ⑦사업연도(회계기간)란에는 해당 투자회사 등의 사업연도(회계기간)를 적습니다.4. ⑧유가증권명: 투자회사등 ... 이 투자한 외국증권, 채권 등에 해당하는 국제증권식별번호(ISIN)코드 12자리를 적고, 해당식별번호가 없는 경우에는 그 명칭을 적습니다.5. ⑨보유수량(액면금액): 증권, 채권 등

서식 | 2페이지 | 무료 | 등록일 2023.03.11

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투자자 유형과 공매도 성과 간의 관계: 개인투자자의 공매도를 중심으로 (The Impact of Investor Type on Short Selling Performance: An Analysis of Individual Investors)

으며, 코스닥 시장에서 이런 경향이 두드러졌다. 둘째, 개인투자자의 단독실행은 공매도 비중에 관계없이 대부분의 구간에서 손실로 나타났다. 여타 유형 투자자의 단독실행은 개인투자자 표본 ... 은 과거에 주가가 상승한 종목일뿐 아니라 다소 하락한 종목일에서도 이익이 나타났다. 셋째, 과거수익률 추세 전략 유인을 통제했을 때, 개별 투자자 유형의 단독실행은 공매도 성과에 상대 ... 적으로 부정적인 영향을 미쳤다. 이와 달리, 모든 유형의 투자자가 공통적으로 실행하거나 외국인투자자와 기관투자자가 공통적으로 실행한 공매도는 우월한 성과를 나타내었다. 실증분석

논문 | 29페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.23 | 수정일 2025.06.27

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자본시장법상 유사투자자문업자 규제 - 투자자문업자에 대한 경우와 비교를 중심으로 (The Regulation of Quasi-Investment Advisers - In Comparison with the Regulation of Investment Advisers)

1997. 1. 개정 증권거래법에 투자자문업자와는 별개의 새로운 제도로서 유사투자자문업이 도입되었다. 유사투자자문업자를 법 제도적으로 그리고 긍정적으로 인정한 것은 미국과 일본 ... 의 경우에는 그 예를 찾아 볼 수 없는 한국만의 독특한 제도이다. 현행 자본시장법도 여전히 유사투자자문업을 인정하고 있는 상황이다(법 제101조 제1항). 자본시장법은 유사투자자문업 ... 을 금융투자업으로 보지 않는다는 차원을 넘어서서 유사투자자문업으로 신고를 할 경우 합법적인 행위를 할 수 있게 길을 열어 주고 있다는 점이 특징이다. 유사투자자문업자와 투자자문업

논문 | 30페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.18 | 수정일 2025.06.26

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주가연계증권(ELS)의 소비자 이해 수준에 관한 사례 연구 (A Case Study on Consumer Literacy related to ELS)

자정보 제공의 실효성을 판단해 보고자 하였다. 이를 위해 주가연계증권(ELS) 투자경험이 있는 13명을 대상으로 면접을 실시하여 관련 자료를 수집하였다.연구 결과 소비자들에게 중립 ... 적이고 알기 쉬운 정보를 체계적으로 제공하기보다는 가능한 한 소비자들이 주가연계증권(ELS)투자의 위험도를 낮게 평가하여 투자를 유도하는 방향에서 투자설명서의 내용과 순서가 구성 ... 금융공학의 발달로 금융투자 상품의 종류가 다양해지고 각종 파생 금융상품이 늘어나면서 이와 관련된 소비자의 피해도 급증하고 있다. 파생금융상품은 금융 공학적 차원에서 계산된 복잡

논문 | 24페이지 | 무료 | 등록일 2025.05.26 | 수정일 2025.06.04

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외국인 주주 지분의 변동성이 이익의 질에 미치는 영향 (The Effect of Foreign Equity Volatility on Earnings Quality)

까지를 분석 기간으로 설정하고, 유가증권과 코스닥시장에 상장된 기업을 대상으로 실증분석 하였다.연구 내용: 분석 결과, 외국인 투자자 지분의 변동성이 큰 경우, 그렇지 않은 경우와 비교 ... 외국인 주주 지분의 변동성이 이익의 질에 미치는 영향차 상 권ㆍ진 승 화연구 목적: 본 연구는 외국인 투자자의 지분의 변동성이 피투자 기업 이익의 질에 미치는 영향을 분석 ... 하였다. 외국인 투자자 변동성이 클수록 긍정적인 외국인 투자자의 역할이 상쇄되는지 그렇지 않은지에 관해 실증적으로 확인하기 위함이다.연구 방법: 이를 위해 2013년부터 2021년

논문 | 16페이지 | 무료 | 등록일 2025.07.04 | 수정일 2025.07.10

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미국에서의 증권업과 자산운용업의 겸영 (Restrictions on Combining Brokerage with Asset Management in the United States)

투자회사법, 1940년 투자자문업자법 등에서 관련된 규제를 하고 있다. 또한 금융기관들도 이해상충과 내부자거래를 방지하기 위한 Chinese Wall을 시행하고 있다. 미국 ... 에 대한 감독이 제대로 이루어지고 있지 않다는데 문제점이 있다고 할 수 있다. 이러한 관점에서 미국에서는 투자자문업과 펀드산업을 효과적으로 감독하고 규제할 자율규제기관을 설립 ... 관련법규상 미국에서는 원칙적으로 증권업과 자산운용업을 겸영할 수 있다. 그렇지만 실제로는 독립적인 자산운용업자가 증권업 또는 은행업과 관련 없이 자산운용업만을 영위하는 유형이 대

논문 | 49페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.08 | 수정일 2025.06.10

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Role of Collective Investment Scheme under the Revised Korean CMA and Investor Protection from the Perspective of US Capital Market’s Laws (Role of Collective Investment Scheme under the Revised Korean CMA and Investor Protection from the Perspective of US Capital Market’s Laws)

강원대학교 비교법학연구소 김광록, 한나 벅스바움

논문 | 35페이지 | 무료 | 등록일 2025.05.09 | 수정일 2025.05.17

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기관투자자 및 외국인투자자의 단기 군집거래 (Why Do Institutional Investors and Foreign Investors Herd in the Short Horizon? : Evidence from the Korean Stock Marke)

본 연구는 국내 주식시장에서 기관투자자 및 외국인투자자가 단기 군집거래(herding)를 하는지 여부와 그 원인이 무엇인지 살펴본다. 이를 위해 유가증권시장의 기관투자자와 외국인 ... 에 군집거래가 발생한다는 Informational Cascade 가설을 지지하는 결과이다.기관투자자를 증권사, 보험사, 투신운용사, 은행, 종금사, 기금, 기타의 세부 업종으로 나누 ... 투자자 계좌별 거래자료로 전일(전주)의 매수계좌비율과 금일(금주)의 매수계좌비율간의 횡단면 상관관계를 분석하였다.기관과 외국인은 각각 동일 집단의 전일(전주) 거래를 모방하여 금일

논문 | 37페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.23 | 수정일 2025.06.27

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기관투자자 의결권 반대행사의 경영진 견제효과 (The Management Monitoring Effect of Institutional Investors’ No Vote)

본 연구는 2005～2011년 기간의 기관투자자 의결권 행사 공시 자료를 이용한 시장반응을 통해의결권 반대 의사표시가 경영진을 견제하는 감시활동으로 시장에 긍정적으로 작용 ... 투자자의감시기능을 지지했다. 기관투자자가 반대한 의안이 주주총회에서 부결된 경우가 통과된 경우보다더 긍정적인 반응을 보여 역시 기관투자자의 반대 의사표시가 감시효과가 있음을 확인 ... 했다. 누적초과수익률을 종속변수로 한 회귀분석결과에서도 감시효과를 재확인했다. 결과적으로 기관투자자의의결권 반대 의사표시를 통한 주주행동은 경영진을 견제하는 감시효과가 있어 기관투자

논문 | 22페이지 | 무료 | 등록일 2025.07.03 | 수정일 2025.07.05

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[기획재정부] 국채 및 통화안정증권(이자소득, 양도소득)에 대한 비과세 신청서

고 취득ㆍ보유ㆍ양도하는 국채 및 통화안정증권의 경우]※ 해당되는 [ ], □에 √표를 합니다.소득자(투자자)①유형□ 개인 □ 국외투자기구(□공모, □사모 ... 거나, 증권을 사모로 발행하지 않고 직전 회계기간 종료일(신규로 설립된 국외투자기구의 경우에는 비과세 신청일을 의미함) 현재 투자자가 100인(투자자가 다른 국외투자기구인 경우에는 그 ... 금융회사등을 통해 취득ㆍ보유ㆍ양도하는 국채 및 통화안정증권의 경우]※ 해당되는 [ ], □에 √표를 합니다.소득자(투자자)①유형□ 개인 □ 국외투자기구(□공모, □사모

서식 | 6페이지 | 무료 | 등록일 2023.03.11

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집합투자기구에 대한 새로운 규제원칙과 그 시사점 -IOSCO의 규제원칙을 중심으로- (New Regulatory Principles and Suggestions for Collective Investment Schemes - Focusing on the Regulatory Principles of IOSCO -)

의 환매연기, 유동성위험관리 및 평가에 관한 원칙 등이다.그런데 이러한 원칙은 1995년 7월, 1997년 9월 및 1998년 9월에 공표된 국제증권감독자기구의 집합투자기구에 관한 ... 가지 규제원칙을 추가하여 공표하게 되었다. 국제증권감독위원회가 새로운 세 가지 원칙을 제시한 배경에는 회원국의 국내 집합투자기구 시장의 확대, 집합투자기구의 경영과 운용성과 ... 증권감독위원회의 일련의 규제원칙을 염두에 두면서, 우선적으로 1995년 이후의 국제증권감독위원회의 집합투자기구에 관한 규제원칙에 대하여 그 주요한 내용을 소개하고자 한다. 그리고

논문 | 31페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.16 | 수정일 2025.06.17

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증권인수인의 주의의무와 책임에 관한 일고찰 －자본시장법 제125조의 합리적인 개선방안－ (Consideration about an Underwriter’s Due Diligence and Responsibility -A rational suggestions for the improvement of Financial Investment Servicesand Capital Markets Act(FSCMA) §125)

증권인수인은 발행시장에 있어서 중요한 역할을 담당하는 자로서 증권투자자는 이러한 자를 신뢰하고 투자하게 될 가능성이 높다. 그러므로 증권인수인에 대해서는 어느 정도 게이트키퍼 ... 인수인에게 자본시장법 제125조에 따른 책임을 부과하는 경우, 주간사 증권인수인과 참가 증권인수인간에 어떻게 책임을 부담시킬 것인지가 문제된다. 발행시장의 건전한 발전과 투자자보호 ... 로서의 책임을 부과할 필요성이 있다. 우리나라 자본시장법에서는 이른바 주간사 증권인수인(대표주관회사)에 대해서만 그 책임을 부과하고 있는데 참가 증권인수인의 경우에도 일정 부분 책임

논문 | 30페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.22 | 수정일 2025.06.27

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금융투자의이해(출석) ) 1. 금융투자의 학문적 체계에 대해 학자들의 대표적 업적을 바탕으로 설명하시오.

법률』에서 명시한 증권의 정의는 내국인 또는 외국인이 발행한 금융투자상품으로서 투자자가 취득과 동시에 지급한 금전 등 외에 어떠한 명목으로든지 추가로 지급의무(투자자가 기초자산 ... 투자업에 관한 법률』 제110조의 수익증권, 제189조의 수익증권, 그 밖에 이와 유사한 것으로서 신탁의 수익권이 표시된 것을 말한다. 투자계약증권이란 특정 투자자가 그 투자자 ... 와 타인(다른 투자자를 포함) 간의 공동사업에 금전 등을 투자하고 주로 타인이 수행한 공동사업의 결과에 따른 손익을 귀속받는 계약상의 권리가 표시된 것을 말한다. 파생결합증권이란 기초

방송통신대 | 5페이지 | 4,000원 | 등록일 2025.06.02

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펀드판매 관련 당사자의 법적 지위와 책임―옵티머스펀드 사건을 계기로― (Legal Liabilities related to Fund Sales)

기 때문에 자산운용회사의 지위와는 다르다. 다만 자본시장법은 투자자보호를 위해서 펀드의 판매과정에서 적합성의 원칙, 적정성의 원칙, 설명의무를 부담시키고 있다. 집합투자재산을 보관 ... 하는 자산운용회사나 투자자들에게 판매하는 판매회사와 달리 수탁회사와 사무관리회사는 펀드설정 및 운용과정에서 투자자들과 직접적인 계약관계를 맺지 않고 있고, 관여하지도 않는다는 점 ... 에서 수탁회사와 사무관리회사에까지 투자자에 대한 민사적 책임을 확대하는 것이 적절한 것인지에 관한 논란이 많다. 환매 자체와 관련하여 본다면 이는 손실에 대한 책임을 묻는 것이 아니

논문 | 31페이지 | 무료 | 등록일 2025.07.15 | 수정일 2025.07.20

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4분기 투자효율성과 회계정보의 질 (The Fourth Quarter Investment Efficiency and Accounting Quality)

기회에 따라 적정하게 이루어져야 함에도 불구하고 정보비대칭이나 대리인 문제로 인하여 경영자는 사적이익을 극대화하는 투자의사결정을 할 수 있다. 그 중 하나가 4분기의 투자비효율성이 ... 다. 즉, 경영자는 사업연도 종료 전에 사용할 수 있는 예산의 제약이 경영자의 효율적인 투자를 억제하여 4분기의 투자효율성이 다른 분기에 비하여 낮을 수 있다. 그러나 회계정보 ... 이 높을수록 경영자와 이해관계자간의 정보비대칭을 감소시켜 투자효율성을 증가시킴을 나타내는 것이다. 반면에 회계정보의 질이 과소투자에 미치는 영향은 미미한 것으로 나타났다. 이는 과소

논문 | 31페이지 | 무료 | 등록일 2025.07.04 | 수정일 2025.07.10

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경영자 지분율이 과잉투자성향에 미치는 영향 (The Effect of Managerial Ownership on Overinvestment Propensity)

을 이용하여 경영자 지분율에 따른 투자성향을 살펴보았다. 2002년부터 2013년까지 유가증권 시장 기업을 대상으로 실증 분석한 결과, 임원 소유지분율과 최대주주 지분율로 측정한 경영 ... 본 연구는 경영자의 지분율이 증가할수록 기업의 과잉투자성향이 증가하는 지에 대해 살펴보고자 Mcnichols and Stubben(2008)에서 제시하는 과잉투자성향 측정방법 ... 자지분율이 증가할수록 투자효율성과 양(+)의 관련성을 나타내었다. 보다 강건한 분석을 위하여 종속변수를 소수순위등급으로 측정한 경우에도 동일한 결과를 얻을 수 있었으며 시차변수

논문 | 21페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.18 | 수정일 2025.06.26

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스튜어드십 코드와 기관투자자의 의결권행사 (A Stewardship Code on the Institutional Investor Voting Rights)

하였다. 우리나라에는 2016년 12월 16일 한국형 스튜어드십 코드인 「기관투자자의 수탁자 책임에 관한 원칙」이 자율규범의 형태로 제정되었다.우리나라는 1998년 「증권투자신탁업법 ... 스튜어드십 코드(Stewardship Code)는 기관투자자들이 투자한 대상회사 보유주식의 의결권을 어떻게 행사할 지에 대한 기준 등 수탁자로서의 책임을 정한 자율규제 형식 ... 들의 무관심이라는 진단이 나오게 되면서, 기관투자자의 역할과 책임의 중요성이 부각되게 되었다.그 결과 영국은 2010년에 수탁자 책임에 기초하여, 투자 대상회사에 대한 기관투자자

논문 | 31페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.02 | 수정일 2025.06.05

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