"금융투자업 요건"의 검색결과 입니다.

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금융 금융기관경영론 펀드권유대행인 금융자격증 금융자산 자본시장 판례 투자자산운용사 불공정거래 부동산컨설팅 행정소송법 요약

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"금융투자업 요건" 검색결과 1-20 / 2,921건

투자중개업자의 금융상품 착오 주문 및 취소요건 (A Study on Financial Product’s Error Order and Cancellation Requirements)

연세대학교 법학연구원 김종원

논문 | 28페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.08 | 수정일 2025.06.10

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마이데이터사업계획서

는 다음 각 호와 같다 . 1. 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제 6 조제 1 항제 4 호 또는 제 5 호 에 따른 투자자문업 또는 투자일임업 ( 신용정보주체의 보호 및 건전 ... * 자본금 납입자금이 금융기관 등으로부터의 단순 차입이 아니고 출처가 명확할 것 ◦ 법인등기부 및 주금납입증명서 등을 통해 확인할 예정 □ 법률상 기준을 충족하면 자본금 요건을 충족 ... 만명 이상이 예상될 경우 금융보안원에 보안관제 가입 - 금융소비자의 문의 및 민원에 대응할 조직 구성 여부 확인예비허가 신청 본인신용정보관리업 예비허가 신청서 정관 2 년간의 사업

ppt테마 | 14페이지 | 1,500원 | 등록일 2024.08.20

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자산운용업(집합투자업) 진출 검토

)을 취득·처분, 그 밖의 방법으로 운영하고 그 결과를 투자자에게 배분하여 귀속시키는 것. 집합투자를 영업으로 하는 것을 금융투자업의 하나로서 ‘집합투자업’으로 분류. 금융위원회 ... 자산운용업(집합투자업) 진출 검토1. 집합투자(펀드)의 이해- 자산운용사(집합투자업자)가 펀드(집합투자기구)를 만들고, 은행이나 증권사에서 펀드를 판매하는 구조(1) 집합투자업자 ... 의 인가를 받거나 금융위원회에 등록하게 함- 운용대상에 따라, 달리 등록. 집합투자재산의 운용업무: 집합투자기구의 집합투자업자가 담당. 투자신탁에서는 위탁자, 투자회사에서는 법인 이사

Non-Ai HUMAN
| 리포트 | 3페이지 | 1,500원 | 등록일 2021.03.12

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펀드투자권유대행인 자격시험 핵심 요약정리

는 조식구성원 개개인들이 맡은 업무를 수행하면서 지켜야 하는 윤리적 행동과 태도를 구체화한 것③ 윤리경쟁력은 기업평가 잣대면서 장기 생존수단임 (3) 금융투자업 ... 과 법규에 비해 강제수단이 미흡하다는 취약점이 있음 2. 금융투자업 직무윤리(1) 기본원칙 ① 고객 우선의 원칙 : 회사와 임직원은 항상 고객의 입장에서 생각 ... 의 직무윤리① ㉠ 산업고유속성 ㉡ 상품특성 ㉢ 금융소비자의 질적 변화 ㉣ 금융투자업종사자의 안전장치 등의 이유로 다른 산업보다도 중요② 자본시장의 공정성․신뢰성․효율성 확보를 위해

시험자료 | 20페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.03.20 | 수정일 2023.08.08

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한국거래소 합격 자소서

하여 우수한 벤처기업의 코스닥 상장을 지원하고 싶습니다.해당 업무 수행을 위한 기업분석 역량을 길렀습니다. 1년간 금융투자 소모임에서 활동하면서 23개 기업의 재무제표를 분석 ... 적 정착입니다. 국내 증시는 오랫동안 저평가 현상이 지속되어 왔습니다. 주가지수 상승 여력에 대한 투자자의 신뢰가 하락하는 가운데, 주가 부양책인 밸류업 프로그램이 주목받고 있 ... 고, 주식시장 지표와 GDP가 양(+)의 장기 인과성을 나타내 실물경제에 영향을 미친다는 점을 알았습니다. 한국거래소는 기업가치 제고 가이드라인과 밸류업지수 개발 등으로 국내 증시 저

자기소개서 | 3페이지 | 4,000원 | 등록일 2024.12.24

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중소 기업 창업론 ) 창업기업의 설립과 성장 과정에서 창업자금 조달은 창업가의 매우 중요한 과제 역할. 이와 관련하여 창업기업 설립 초기 내부자금 조달 원천

들이 출자하여 스타트업에 투자하기 위해 만든 투자조합이다. 벤처기업육성특별법에 따른 설립요건을 충족하여 반드시 중소벤처기업부에 등록해야한다. 개인투자조합의 설립요건은 출자총액 1억원 이상 ... 을 설명한다. 주요 자금 조달 원천은 창업자 개인자본, 부모, 친척, 지인, 부트스트래핑, 엔젤투자자, 액셀러레이터, 벤처캐피털, 크라우드 펀딩이다. 창업자 개인 자본은 스타트업 ... 라는 사유 때문에 외부 투자자들의 어려움을 겪는다. 대다수 창업가들의 주요 과제는 많은 금액의 외부 금융을 끌어들이는 것이 아니라 가능한 외부 금융에 대한 의존과 필요성을 줄이

방송통신대 | 7페이지 | 3,000원 | 등록일 2024.01.09 | 수정일 2024.04.16

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2023년도 합격자의 한권으로 끝내는 증권투자권유대행인 3과목 요약

3과목- 투자권유1장 자본시장 관련 법규# 자본시장과 금융투자업에 관한 법률1. 총설1) 자본시장법 규제 패러다임 eq \o\ac(○,1) 기존의 증권거래법, 간접투자자산운용법 ... , 선물거래법, 신탁업법, 한국증권선물거래소법, 종합금융회사에 관한 법률을 ‘자본시장과 금융투자업에 관한 법률’로 통합 eq \o\ac(○,2) 목적 및 기대- 자본시장의 효율 ... 적 실질에 따라 금융기능을 금융투자업, 금융투자상품 및 투자자를 기준으로 재분류하고, 동일한 금융기능에 대해서는 동일한 규제(진입, 건전성, 영업행위)를 적용하며, 금융기능의 특성

시험자료 | 92페이지 | 5,000원 | 등록일 2024.03.18 | 수정일 2024.03.25

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증권투자권유대행인 요약

) 자본시장법 주요 내용 (1) 기능별 규제 (2) 포괄주의 규제 (3) 업무범위 확대 (4) 투자자 보호강화 6) 금융지주회사 (1) 주식 또는 지분 소유 통해 금융업 영위 (2 ... (15%) 1) 금융투자업 인가·등록 심사 ★★★ (1) 인가 : 투자매매업, 투자중개업, 집합투자업, 신탁업 (2) 등록 : 투자자문업(금융투자전문인력 1인) 투자일임업(2인 ... 를 타인에게 대여 X (3) 겸영 규제 : 다른 금융업무를 겸영 원할 때 시작한 날로부터 2주 이내 금융위원회에 신고 (4) 업무위탁 규제 a) 금융투자업·겸영업무·부수업무 등

시험자료 | 49페이지 | 4,000원 | 등록일 2024.09.10 | 수정일 2024.09.19

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금융기관경영론) 위탁매매업무와 자기매매업무를 비교 설명하시오 여신전문금융회사에 속하는 금융회사를 설명하시오. 규제자본제도 Basel 1과 Basel 2의 차이점을 설명하시오.

분석에 대해 설명하시오.참고 문헌제5장 2번. 위탁매매업무는 파상상품 및 증권 등 금융투자상품에 대한 투자 중개 업무로서 고객의 매매주문을 성사시키고 그 대가로 수수료를 받는 업무 ... 다. 자기매매업무는 투자매매업무로서 자기계산과 자기명의로 금융투자상품을 매매하는 업무다. 증권회사는 자기매매업무를 통해 장외거래 또는 증권시장에서 일시적인 수급불균형을 조정하는 한 ... 편 금융투자상품의 가격 연속성을 확보함으로써 시장조성자로서의 책무를 한다.제5장 5번. 여신전문금융회사는 수신기능 없이 여신업무만 취급하는 금융기관이다. 여신전문금융회사는 주로

리포트 | 6페이지 | 3,000원 | 등록일 2023.12.12

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중소기업창업론 ) 창업기업의 설립과 성장 과정에서 창업자금 조달은 창업가의 매우 중요한 과제이자 역할이다. 창업기업 설립 초기 내부자금 조달 원천 중 하나인 부트스트래핑 bootstrapping 의 의미와 중요성에 대

혹은 투자, 주식이나 전환사채를 대가로 기업에 자본을 제공하는 엔젤투자자, 지분을 대가로 기업에 자금 및 멘토링을 지원하는 엑셀러레이터, 성장 잠재력이 높은 스타트업 기업에 우선 ... 야 합니다. 대표적인 예로 엔젤(Angel) 투자자로부터 자금을 조달받는 방식을 고려할 수 있는데 엔젤 투자자란 사업 가능성은 높지만 자금이 부족한 초기 스타트업 기업에 투자 ... 하는 개인 투자자를 일컫는 말입니다. 이 방식의 장점으로는 사업화가 완성단계에 이르기 전인 스타트업 초기에 투자가 가능하며 벤처캐피털이 투자하기 어려운 소규모의 투자 방식으로 실행

방송통신대 | 7페이지 | 3,000원 | 등록일 2023.12.29 | 수정일 2024.04.16

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부동산 전문사모운용사 설립 방안

‘대한영농영림주식회사’)에 자금 대여3. 부동산 전문 사모펀드 등록 방법(1) 업자 등록- 상법상 주식회사로, 금융위원회에 전문사모집합투자업 등록- 조건. 물적, 전산, 인적 요건 ... . 대주주, 출자자금 소명. 내부통제 기준, 이해상충방지체계 등 50여가지 서류를 준비해서 신청(2) 전문사모집합투자업 등록 요건- 법정 최소자본금: 10억원- 인력: 4~ 7명 ... 시스템- 펀드회계, 보관수탁 의무: 일반 사무관리, 신탁계약(펀드 보관수탁)(3) 금융위 등록 절차- 등록신청: 금융위, 전문사모집합투자업 등록 신청서 접수- 검토의뢰: 금융위

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| 리포트 | 4페이지 | 1,500원 | 등록일 2021.04.15

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2023년도 합격자의 한권으로 끝내는 증권투자권유대행인 1과목 요약본

성 상품의 한도 역시 비교적 소액 (1인당 4천만원))4. 금융투자업자(증권관련 기관)1) 투자매매업자 및 투자중개업자- 증권회사, 선물회사- 주요업무: 자기매매업무, 위탁매매업무 ... 1과목- 금융투자상품 및 증권시장1장 금융투자상품# 우리나라 금융기관의 분류1. 은행1) 일반은행 (=상업은행)- 은행법에 의해 설립- 시중은행(전국 영업), 지방은행(지역 영업 ... - 자본시장법에 근거하여 1개만 존재 (거래소 설립 허가주의)- 거래소의 회원이 아닌 자는 매매거래를 하지 못함회원의 구분회원의 종류금융투자상품의 종류에 따라증권회원, 지분증권전문회원

시험자료 | 62페이지 | 5,000원 | 등록일 2024.03.16

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[헌법재판소] 직무관련성 심사청구 철회요청서

에는 상장주식과 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제166조에 따라 증권시장과 유사한 방법으로 거래되는 주식(제3시장주식)은 종목명(예: ○○증권, ××전자)을 적고, 그 외 비상 ... 장주식은 주식발행회사명을 적으십시오.3. ‘종목코드’란에는 상장주식과 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제166조에 따라 증권시장과 유사한 방법으로 거래되는 주식(제3시장주식)은 종목코드를 적고, 그 외 비상장주식은 "비상장"으로 적으십시오. ... 이 그 요건에 부적합하여 철회를 요청합니다.년 월 일신청인(서명 또는 인)주식백지신탁 심사위원회 귀하210mm×297mm(백상지 80g/㎡)(뒤쪽)심사청구 철회 대상주식 내용일련번호

서식 | 2페이지 | 무료 | 등록일 2023.03.14

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공인중개사 1차 부동산학개론 대비 부동산투자회사 개념 정리

부동산투자회사 개념정리한국표준산업분류상의 부동산업(*부동산투자 및 금융업은 해당X)대분류중분류소분류세분류부동산업부동산업부동산임대 및 공급업부동산임대업부동산개발 및 공급업부동산 ... 관련 서비스업부동산관리업부동산중개, 자문 및 감정평가업한국표준산업분류상 부동산 관련 서비스업 : 부동산투자 자문업, 주거용부동산관리업, 부동산중개 및 대리업, 비주거용 부동산관리업 ... (부동산개발은 부동산임대 및 공급업이다.)부동산투자회사자산을 부동산에 투자하여 운용하는 것을 주된 목적으로 설립된 회사주식발생을 통하여 다수의 투자자로부터 모은 자금을 부동산에 투자

시험자료 | 2페이지 | 1,500원 | 등록일 2023.09.22

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사모펀드 제도 개편

업' 등록을 해야 함, 현재 전문사모집합투자업자의 등록요건과 동일- 감독 및 감시. 기관 전용 사모펀드의 GP는 금융위원회와 금융감독원의 감독 및 감시 대상에 포함. 기존 PEF ... 펀드(PEF)는 ‘기관전용’ 사모펀드로 간주- 기존 전문투자형 사모펀드 운용사는 10% 이상 주식투자에 대한 제한이 없어지고(스타트업의 10% 초과 투자 가능), 주식, 부동산 ... 은 제외)- GP 등록 요건: 일정한 요건을 갖춘 투자운용전문인력을 일정 수 이상 갖출 것을 요구(개정). 시행일부터 1년이 경과한 시점부터는 기존에 등록된 PEF의 GP도 일정

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| 리포트 | 3페이지 | 1,500원 | 등록일 2021.04.15

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신체손해사정사 보험법업 핵심정리본

적 구분기준은 금융위원회가 정하여 고시한다.- 보험업 : 보험상품의 취급과 관련하여 발생하는 보험의 인수, 보험료 수수 및 보험금 지급 등을 영업으로 하는 것이다.(생명보험업, 손 ... 이행계획이 타당할 것을 요건으로 한다. ②사업의 계획 및 실행방법이 법령에 위반되지 아니할 것을 갖추어야 하고 금융위원회는 이를 평가하기 위해 평가위원회를 구성/운영(예비허가에 필요 ... 에 수지급 및 평가 기준을 마련하여 운영하여야 한다.- 준법감시인의 자격요건으로 ①최근 5년간 법 또는 금융관계법령을 위반하여 금융위원회 또는 금융감독원의 원장, 그밖에 대통령령

시험자료 | 56페이지 | 22,000원 | 등록일 2024.08.22

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[중소기업창업론] 창업기업의 설립과 성장 과정에서 창업자금 조달은 창업가의 매우 중요한 과제이자 역할이다. 이와 관련하여 창업기업 설립 초기 내부자금 조달 원천 중 하나인 부트스트래핑

과 같은 담보물도 없기 때문이다. 즉 신용이 부족한 창업기업의 특성상 자금을 조달하기 위해서는 다른 방법들을 찾아나서야 한다. 이때 금융기관 대신 창업기업에게 대출이 아닌 투자 ... 에는 유니콘 기업으로 성장하는 경우도 있다. 유니콘 기업이란 창업한 지 10년 이하인 비상장 스타트업 기업 중 기업 가치가 10억 달러 이상인 기업을 의미한다. 만약 투자자가 좋 ... 다. 엔젤투자자와 관련된 법으로는 「벤처투자 촉진에 관한 법률 시행령」이 있다. 해당 시행령에서는 투자실적, 투자경력, 자격요건 등에 대해 대통령령이 정하는 요건을 충족하는 경우 개인투

방송통신대 | 5페이지 | 3,000원 | 등록일 2025.01.29

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한국기업은 만기 3년, 표면이자율 6퍼센트, 액면가 100만원인 회사채를 발행하였다

하므로 일반적으로 예측이 가능하고 안정적인 투자 수단이라고 여겨진다. 하지만 금융시장에는 언제나 리스크가 상존한다. 그렇기 때문에 아무리 안전한 투자라고 여겨질 지라도 위험은 있 ... 재무관리주제: 한국기업은 만기 3년, 표면이자율 6%, 액면가 100만원인 회사채를 발행하였다. 이 채권은 이자지급횟수가 년 1회이며, 시장에서 액면가보다 낮은 90만원에 거래 ... 와 관련된 사항은 비단 한 기업에서 관련 업무를 담당하고 있는 사람들 뿐만 아니라 나와 같이 투자를 하는 것에 관심을 두고 있는 일반 경제주체들도 어느정도는 그 기본적인 개념을 알아두

리포트 | 4페이지 | 2,000원 | 등록일 2024.02.22

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(금융제도의이해) 우리나라 은행금융기관의 종류를 체계적으로 정리하고 최신 현황을 조사해보시오

하고 관리하는 업무를 수행하는 금융기관이다. 투자의 매매, 투자의 중개, 집합투자, 투자의 자문, 신탁업 등을 수행한다. ‘00신탁’, ‘00자산운용’고 같은 이름으로 운영되고 있는 금융 ... 의 종류1) 일반 은행과 특수은행A. 일반은행B. 특수은행2) 비은행예금취급기관A. 상호저축은행B. 신용협동기구C. 보험회사D. 금융투자업자E. 기타 금융기관F. 금융보조기관2. 국내 ... 서비스의 대표적인 형태가 은행이기는 하지만 이외에도 비은행예금취급 기관, 보험 회사, 금융투자회사, 금융보조기관, 기타 금융 기관으로 구분할 수 있다.(1) 은행대표적인 금융기관

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| 방송통신대 | 6페이지 | 2,000원 | 등록일 2022.06.21

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창업과 경영 공유경제 사업모델

은 창업자가 직접 현금이나 현물을 조달한다. 타인자금은 부채라고도 불리우며, 정부의 지원을 받아 자금을 조달하거나 지인을 통해 또는 금융권을 통해서 자본을 조달 할 수 있다.1) 창업자 ... 출자로서는 금전이외의 재산 토지, 건물, 특허권등의 출자를 의미한다.2) 주식발행주식의 원리는 회사가 발행한 주식을 주주가 구매하여 투자를 하는 형식이며, 주식거래를 통해 회사 ... 배당금이라고 부르는 회사의 수익을 지급받는다.3) 벤쳐캐피탈기술력과 발전 가능성이 큼에도 불구하고 자본과 경영 기반이 취약한 벤처 기업을 대상으로 전문적인 투자를 하는 창업 투자

리포트 | 6페이지 | 2,500원 | 등록일 2024.11.13

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