증권회사의 업무영역확대

소개

금융시장통합법에 따른 증권회사 업무영역 확대에 대한 리포트입니다.

목차

Ⅰ. 증권회사의 업무영역 확대의 필요성
II. 업무영역 확대의 법적토대
III. 자본시장 통합법에 의한 증권회사 업무영역 확대의 내용
IV. 업무확대에 의한 기대효과
V. 업무확대의 문제점과 해결책

본문내용

Ⅰ. 증권회사의 업무영역 확대의 필요성


◇ 자본시장과 자본시장 관련 금융산업의 발전이 미흡하여 자본시장에서의
금융 빅뱅(Big Bang)이 필요한 시점이다.


1. 자본시장의 자금 중개기능 부진

□ 기업의 자본시장을 통한 자본조달이 위축 ⇒ 자본시장이 혁신형 기업에 대한 자금공급 기능을 수행하지 못하고 있다.
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3. 자본시장 관련 법제도의 문제점

□ 현행 자본시장 관련 법률은 ‘자본시장’과 ‘관련 금융산업’의 획기적인 발전을 뒷받침하지 못하고 있다.

① 증권사, 선물회사, 자산운용사, 신탁회사 등 금융회사별로 각각 별도의 법률이 존재하고 개별 법률마다 적용되는 규제가 상이여 금융회사가 다르면 동일한 금융기능을 수행하여도 상이한 규제가 적용되므로 규제차익(Regulatory arbitrage)과 투자자 보호의 공백 발생하게 된다.

② 금융회사가 취급할 수 있는 유가증권과 파생상품의 종류가 법령에 제한적으로 열거되어 있어서 창의적인 신종 금융투자상품을 설계하거나 취급(판매, 중개)하는 데 제약요인으로 작용하여 금
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III. 자본시장 통합법에 의한 증권회사 업무영역 확대의 내용


1. 금융투자업간 겸영 허용

(1) 현 황

□ 현행 법령체계는 증권회사, 선물회사, 자산운용회사, 신탁회사 등 금융회사별로 금융투자업을 세분화하고 있으며금융투자업 상호간에는 겸영을 엄격하게 금지하고 있어 겸업화․대형화된 금융회사(투자은행; IB)의 출현에 걸림돌이 되고 있다.

(2) 개선내용
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참고자료

· 없음