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증권투자권유 투자권유대행인 펀드투자권유 은행fp 자본주의 독후감 증권의 종류 투자자산운용사 펀드투자권유자문 행복한 금융생활
EasyAI “펀드투자권유” 관련 자료
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"펀드투자권유" 검색결과 1-20 / 631건

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    국내 사모펀드 투자권유 및 판매의 문제점과 개혁방안 (Problems of Private Equity Placements in South Korea and Suggestions for Amendable Measures)
    적 원인이 되고 있다. 제도 개선의 최선책은 최소투자금액 기준을폐지하여 전문투자자와 제한된 대상에 한하여 사모펀드 판매가 아닌, 투자권유 방식만 가능하도록투자규제를 근본적으로 개혁 ... 본 연구는 사모펀드에 대한 투자규제의 문제점을 국내 법제도 및 시장현황 면에서 진단하여 개인투자자보호를 위한 시사점과 정책적 개선방안을 도출한다. 특히 미국 사모투자 규제인 ... Regulation D의 Rule 506과 상응하는 국내 규정을 비교·분석하였다. 국내 사모펀드 제도는 일정 투자금액 이상이면 사모펀드에대한 투자가 가능하도록 설정하여 위험을 감내
    논문 | 30페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.27 | 수정일 2025.07.04
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    펀드투자 권유 대행인 요약본
    1. 폐쇄형펀드:*90일이내상장2. ETF펀드:*30일이내상장3. 금융위원회:*규정제정, 업무감독 및 검사4. 금융투자협회:*투자자보호, 자격시험, 광고5. 집합투자의 정의 ... )11. 투자회사 주주총회 소집권자:*이사회, 신탁업자, 5%이상 보유 주주12. 주주총회 의결:*의결권의 과반수, 발행주식 총수의 1/413. 공모펀드 동시 제출:*등록신청서, 증권 ... 증권에 투자가 제한된다.-동일법인이 발행한 지분증권 총수의 10%를 초과해 투자 금지-공모펀드에만 적용되는 사항37. 파생상품 운용 제한:*위험평가액 제한: 자산총액-부채총액 뺀
    시험자료 | 11페이지 | 3,000원 | 등록일 2015.11.26
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    펀드투자권유자문인력 전범위 정리/요약본 (2022 기준)
    ______1. 펀드일반______ㅇ 집합투자: 간접/집단투자, 실적배당, 투자자평등, 고유자산/펀드자산 법적분리ㅇ 집합투자자의 요건: 2인이상에게 판매, 집합운용, 일상적운용 ... 집합투자기구의 등록: 증권신고서(기준)와 별도, 증권신고와 동시제출시 증권신고서를 기준, 자본금 1억이상(투자신탁은 미포함)- 사모펀드, 모투자신탁은 증권신고서 제출미대상- 2주내 ... 에 변경등록, 정정신고서 효력발생시기=변경등록시기ㅇ 동일종목 10%제한 (예외: 국공채100 지방채 파생)ㅇ MMF(단기금융펀드)는 증권에만 투자가능ㅇ 금전차입불가(예외: 대량환매
    시험자료 | 9페이지 | 6,000원 | 등록일 2022.03.19 | 수정일 2023.02.26
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    증권투자권유대행인 개념노트 3과목 투자권유
    기타 유의사항 ? 계열사 펀드를 투자권유하는 경우(계열사라는 것을 고지)설명의무 ? 금융투자상품내용, 투자 위험, 투자성에 대한 구조와 성격, 수수료, 조기상환조건, 계약해제, 계약 ... 해지에 관한 사항추가설명의무 - 외화증권의 투자권유, 해외펀드투자권유, 해외자산에 투자하는 신탁(투자 대상 국가 상황, 환율, 세금, 환헤지 등)조건부자본증권의 투자권유(보통주 ... 로 전환된다는 특약, 상각/전 환, 만기가 짦아질 수 있음, 사채 순위 등)부당권유금지, 장기/분산 투자권유, 계열사 펀드 판매 시 고지하기④ 금융투자상품의 위험도 분류위험도 분류 시
    시험자료 | 17페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.02.10
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    증권투자권유대행인 벼락치기 요약본
    증권투자권유대행인제1장 금융투자상품1. 중소기업은행 – 특수은행2. 특수은행 : 중소기업은행, 농,수협중앙회, 한국산업은행, 한국수출입은행3. 신용협동기구 : 신용협동조합 ... . 증권예탁증권 – 발행된 국가 외의 국가에서 발행한 것23. 해외펀드 - 장기투자 전제로 접근, 환매기간 / 환위험 노출 등의 차이 / 과세24. 리츠 - 실적배당 / 부동산매입시 ... 업자 중 금융위원회로부터 지정을 받은 자지정요건 - 주식회사, 증권인수업영위, 자기자본 3조원이상주요업무 - 헤지펀드에 대한 투자은행업무, 대출, 어음매입 등, 신용공여 총 합계액
    시험자료 | 27페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.09.01
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    <펀드투자권유자문인력> 핵심요약정리
    된다. 법인이사는 집합투자업자 1인, 감독이사는 2인 이상의 외부감사이다. ③ 투자회사 설립시 1인 이상의 발기인이 정관작성 후 기명날인해야 한다. 투자신탁 외의 형태의 펀드는 출자금 ... 집합투자기구[집합투자업자의 역할] ① 투자신탁의 설정, 해지 ② 투자신탁재산의 투자, 운용 ③ 수익증권의 발행 [신탁업자의 역할] ① 투자신탁재산의 보관, 관리 ② 집합투자업자 ... 의 지시를 받아 자산을 취득, 처분(투자신탁은 법인격x) ③ 수익증권 환매대금과 이익금 지급. ④ 집합투자업자의 운용지시에 대한 법률 위반 여부 감시 [수익자총회] ① 수익자총회
    시험자료 | 10페이지 | 3,000원 | 등록일 2021.06.25
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  • 판매자 표지 자료 표지
    펀드투자권유대행인 자격시험 핵심 요약정리
    는 조식구성원 개개인들이 맡은 업무를 수행하면서 지켜야 하는 윤리적 행동과 태도를 구체화한 것③ 윤리경쟁력은 기업평가 잣대면서 장기 생존수단임 (3) 금융투자업 ... 의 직무윤리① ㉠ 산업고유속성 ㉡ 상품특성 ㉢ 금융소비자의 질적 변화 ㉣ 금융투자업종사자의 안전장치 등의 이유로 다른 산업보다도 중요② 자본시장의 공정성․신뢰성․효율성 확보를 위해 ... 하는데, 우리나라는 낮게 평가되고 있음② 국내지수 : KoBEX, FKI-BEX, SoBEX 등❈BEX : Business Ethics Index(5) 직무윤리의 적용대상과 성격 ① 투자
    시험자료 | 20페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.03.20 | 수정일 2023.08.08
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    투자자특성, 금융이해력, 펀드투자행태에 관한 연구 : 펀드투자자 설문조사를 통한 검증 (Investor Characteristics, Financial Literacy, and Fund Investing Behavior : Evidence from a Mutual Fund Investor Survey)
    과 금융투자업에 관한 법률’에서는 금융투자업자에게 적합성원칙 준수 및 투자권유준칙 제정을 강제하고있는 바, 펀드판매사는 투자자특성을 파악하여 투자성향을 진단하고 적합한 투자상품 ... 에 실시한 펀드투자자조사 데이터를 이용하여 투자자특성과 금융이해력(financial literacy)이 펀드투자행태에 미치는 영향을 분석하였다. 금융이해력 대용치로 펀드관련 지식 ... 을 측정한 퀴즈점수를 사용하였고, 특정 투자자 집단에 과잉확신(overconfidence)성향이 존재하는지 알아보기 위해 펀드용어에 대한 인지여부를 바탕으로 산출한 선언점수(self
    논문 | 37페이지 | 무료 | 등록일 2025.06.23 | 수정일 2025.06.27
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    韩中私募基金监管制度比较研究 (A Comparative Study on the Private Equity Regulatory System in South Korea and China)
    동아대학교 법학연구소 이선화
    논문 | 22페이지 | 무료 | 등록일 2025.05.09 | 수정일 2025.05.17
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    FP 자산관리사 단기합격을 위한 현직금융업계 종사자의 초간단 핵심설명서!
    담보에 의한 투자권유를 하는 행위- 투자권유를 받은 고객의 거부의사에도 계속적 투자권유를 하는 행위cf)예외- 투자성 있는 보험계약에 대한 투자 권유- 투자권유를 받은 고객이 거부 ... 의사를 표시한 후 1개월이 경과한 후 재투자 권유- 다른 종류의 금융투자상품 등에 대한 투자권유- 고객으로부터 금전 대여, 중개, 주선, 대리 요청을 받지 않고 이를 조건으로 하 ... 는 투자권유를 하는 행위- 금전 물품 등 재산상 이익을 제공하거나 제공받는 행위- 회사가 실시하는 교육을 받지 않고 특별자산 집합투자기구의 집합투자증권을 투자권유하는 행위*증권집합투자
    시험자료 | 19페이지 | 2,500원 | 등록일 2024.05.28
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    투자유형(부동산, 주식, 채권, 미술품, 금 등)의 구분 없이 투자의 사례를, 본인 경험이든 타인의 경험이든 임의로 선택하여 자세히 설명하고, 부자들의 투자행태(매 주차의 기준이 다를 수 있는데 임의적으로 기준을 선택하여)와의 차이점에 대해 논하고, 여러분이 10억 원의 현금을 가지고 있다면 투자의 포트폴리오를 어떻게 구성할 것인지를 논하시오.
    가 도래되는대로 바로 그 은행에서 담당직원이 권유하는 펀드에 가입하였고 월급의 거의 대부분을 주식형 펀드에 투자하였다.그 후에 처음에는 해외펀드보다는 국내펀드(수익률보다는 안정 ... 었다. 그러나 2007년도를 넘어서면서 하나씩 둘씩 펀드의 수익률이 떨어지면서 손해를 많이 보았으나 워낙 투자에 대해 경험이 없는 사례자는 주위의 권유에도 불구하고 손절하지 않 ... 보이고 기존의 예 적금의 금리보다 높은 금융수익을 창출할수 있는 방안 중으로 펀드투자에 많은 관심이 두게 되는 계기가 되었다. 특히 펀드의 경우 2005년을 기점으로 하여 적립식
    리포트 | 3페이지 | 1,500원 | 등록일 2024.05.06 | 수정일 2024.05.13
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    증권투자권유자문인력 핵심요약정리본
    당했을 경우, 투자권유를 계속해서는 안된다.*단, 1개월 이후 다시 권유, 다른 종류의 금융투자상품에 대한 투자권유는 가능(증권, 장내파생상품은 가능, 변액보험, 펀드, 장외파생상품 ... ①증권집합투자기구: 투자재산의 50%를 초과하여 증권에 투자하는 펀드.채권형, 혼합형, 주식형(60% 초과해야 함) 등이 포함.②부동산집합투자기구: 투자재산 50% 초과 부동산 투자펀드. 환매 ... 금지형.③특별자산집합투자기구: 투자재산 50% 초과 특별자산 투자펀드. 환매금지형④혼합자산집합투자기구: 투자가능 자산 제한 없음. 환매금지형..[특수형태 집합투자기구]① 환매금지
    시험자료 | 22페이지 | 6,000원 | 등록일 2023.05.01
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    2023 1학기 행복한 금융생활(행금생) 기말범위 내용정리+퀴즈
    한 펀드 선정 ->투자성향에 맞는 펀드 권유5. 펀드 설명 청취->운용전략, 위험, 비용 등 설명6. 가입절차 진행 ->투자금납부, 펀드통장 수령금융 소비자 보호를 위한 단계(가입권유 ... 가 싼 보장성에 가입하고 차액을 예금이나 펀드에 투자긍정적 시각-> 장기저축 수단 (은행적금 만기는 길어야 3년)-세금 감면 효과 (10년 이상 보유하면 이자소득세 면제)-장기간 ... 에 한lonial Goverment Trust'-> 국채에 투자하는 채권형 펀드세계 최초 개방형 펀드, 1924년 미국 ‘ Massachusetts Investors Trust'한국
    시험자료 | 130페이지 | 4,500원 | 등록일 2024.02.29
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    3주 완성!!! 은행FP(자산관리사)핵심정리 할인자료
    ≥ 보칙- 투자자의 투자목적, 재산상황 등 정보를 파악하여 투자자의 특성에 적합한 투자권유를 해야 함- 일반투자자에게 투자권유 시 적합하지 않다고 인정되는 투자권유를 해서는 안됨 ... ②적정성의 원칙- 파생상품 등의 판매에 관한 특칙으로 일반적인 투자권유의 원칙인 적합성의 원칙보다 강화된 원칙- 금융투자업자는 일반 투자자에게 투자권유를 해서는 안됨- 투자권유 없이 ... 한 사항에 대한 단정적 판단을 제공하는 행위- 투자자가 원하는 경우를 제외하고 방문·전화 등에 의한 투자권유를 하는 행위(예외:증권 및 장내파생상품의 투자권유의 경우는 제외)- 투자
    시험자료 | 53페이지 | 5,000원 (10%↓) 4500원 | 등록일 2021.08.08 | 수정일 2022.06.02
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    에듀퓨어-금융소비자보호법 레포트
    법령 등을 준수하고, 신의성실의 원칙에 따라 공정하게 업무를 수행하여야 합니다.금융투자상품을 금융소비자에게 판매하는 투자권유 및 판매원칙에 대하여 아래 질문에 답하세요.자본시장법 ... 상의 '투자권유'의 의미를 설명하세요(10점)투자권유: 특정 투자자를 상대로 금융투자상품의 매매 또는 투자자문계약ㆍ투자일임계약ㆍ신탁계약(관리형신탁계약 및 투자성 없는 신탁계약을 제외 ... 한다)의 체결을 권유하는 것.'적합성의 원칙'을 설명하세요(10점)금융투자업자가 투자자의 제반 상황에 적합한 투자만 권유하여야 한다는 원칙으로 금융투자업자가 적합성의 원칙에 의하
    리포트 | 2페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.07.03
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    ELS금융상품이해 및 피해사례조사 리포트 (A+)
    에 따라 추가 수익을 얻을 수 있는 상품입니다.⑷ 주가지수연계펀드ELF(Equity Linked Fund) : 투자한 원금과 수익이 주가지수나 개별 종목의 주가에 의해 연동되는 투자신탁 ... 상품입니다. 국공채 등의 유가증권에 투자한 ELS에 투자하는 상품이 ELF가 된다. 즉, ELS상품을 펀드로 만든 수익증권입니다.구분ELS/DLSELFELD발행기관증권회사자산운용사 ... 은행판매기관증권(파생결합증권)유가증권은행형태유가증권유가증권 매입정기예금투자방법유가증권 청약펀드가입정기예금 가입소득과세배당소득배당 / 이자소득이자소득특징고수익 상품구조다양한 상품구조
    리포트 | 7페이지 | 2,500원 | 등록일 2024.10.12
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    2025년 계리직 예금일반 정리자료(암기법 포함)
    ● 사모형 펀드 자금모집방법 → 전일10049(전문투자자 100명, 일반투자자 49명) - 하나만 외우자, 100전 ● 펀드 종류와 유형 → 개폐/단추/공사(환매여부-개방형, 폐쇄 ... -금융회사가 투자권유 O, 적정성원칙-금융회사가 투자권유 X), 약관 규제는 금융위원회에 보고 ● 금소법 6대 판매원칙 및 금융상품의 유형 → 적적광부설불(적합성, 적정성, 광고규제 ... =허위과장광고 금지, 부당권유금지, 설명의무, 불공정 영업금지) → 예대 투자보장(예금,대출,투자,보장) 참고로 우체국은 대출 및 투자는 우체국예금보험법에 해당없음 ● 주식투자
    시험자료 | 7페이지 | 7,000원 | 등록일 2024.06.21 | 수정일 2025.07.07
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    [경영학과] 2024년 2학기 금융투자의이해 기말시험 핵심체크
    위해 발생한 만기 1년 이상의 장기금융투자상품인 채권과 주식, 펀드 그리고 파생상품이 거래되는 장기금융시장4. 금융투자 과정과 투자 유의 사항1) 금융투자 과정① 투자목표 설정 ... 경험, 재산상태, 위험에 대한 태도 등을 의무적으로 파악한 다음 적합한 상품에 대한 투자 상품 권유- 투자자로부터 별도의 요청을 받지 않았다면 금융회사는 방문이나 전화 등 ... 을 통해 투자권유 불가 2) 거래방식의 진화와 핀테크의 활용① 금융공학의 발달- 금융공학(financial engineering)은 투자자의 욕구를 충족시키고자 기존의 금융상품들을 결합
    방송통신대 | 94페이지 | 16,000원 | 등록일 2024.11.01
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  • 자료 표지
    [경영학과] 2024년 2학기 금융투자의이해 출석수업대체시험 핵심체크
    위해 발생한 만기 1년 이상의 장기금융투자상품인 채권과 주식, 펀드 그리고 파생상품이 거래되는 장기금융시장4. 금융투자 과정과 투자 유의 사항1) 금융투자 과정① 투자목표 설정 ... 경험, 재산상태, 위험에 대한 태도 등을 의무적으로 파악한 다음 적합한 상품에 대한 투자 상품 권유- 투자자로부터 별도의 요청을 받지 않았다면 금융회사는 방문이나 전화 등 ... 을 통해 투자권유 불가 2) 거래방식의 진화와 핀테크의 활용① 금융공학의 발달- 금융공학(financial engineering)은 투자자의 욕구를 충족시키고자 기존의 금융상품들을 결합
    방송통신대 | 16페이지 | 9,000원 | 등록일 2024.10.31
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    투자자산운용사 빈출 선지,개념 요약 총정리 (ㅎ권으로 끝내기, ㅍ스코드)
    , 금전 납입 예외, 동일 종목증권 투자한도 : 30%, 동일 법인 발행 지분증권 투자한도 : 20%) 집합투자재산 평가원칙 : 시가평가, 없으면 공정가액 / 펀드의 과세대상 기준가격 ... 은 펀드의 기준가격보다 높거나 낮을수 있음 단기금융집합투자기구(MMF) – 국채 : 만기5년, 지방채 : 만기 1년, CD : 만기 6개월 / 다른 MMF의 집합투자증권에 투자 ... 소비자보호의무 – 적합성의 원칙 : 적합하지 않으면 계약체결 X / 적정성의 원칙 : 계약체결 권유 X 판매계약 체결시 / KYC 룰 : 보장성, 투자성, 대출성 상품 대상 미리
    시험자료 | 16페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.08.23 | 수정일 2024.08.28
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2025년 07월 19일 토요일
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