규제 : 투자성 있는 자산을 금융투자상품 포괄 원칙 자유+예외 규제 실제는 예시적 열거주의 업무범위 확대 : 6개 금융투자업무 내부겸영 허용 부수업무 negative 방식 도입 투자권유대행인제도 ... 금융투자업자 1) 투자매매/중개업자 – 증권회사, 선물회사’ 증권회사 업무 위탁매매 : 위탁매매 – 고객의 매매주문을 받아 고객의 계산과 자신의 명의로 금융투자상품의 매매를 행하는 ... 투자성 금융상품 1) 증권 ① 채무증권 = 채권 : 지급청구권이 표시된 것 ② 지분증권 = 주식 : 출자지분이 표시된 것 ③ 증권예탁증권 : 예탁받은 증권에 대한 권리가 표시된 것
증권투자권유대행인 ‘알짜 개념’ 요약 노트 제2과목 증권투자 1. 증권분석의 이해 1) 증권분석의 체계 2) 재무제표 및 재무비율분석 3) 주식가치평가방법 4) 기술적 분석 2. ... 투자관리 1) 자산배분과 투자전략 2) 자산배분의 설계와 실행 3) 자산배분전략의 종류 1. 증권분석의 이해 1) 증권분석의 체계 ① 증권분석의 체계 경제분석 ? ... 어떤 증권을 선택할 것인가? 거시경제적 요인(경기순환 국면, GDP 성장률, 원자재 가격, 환율, 물가, 이자율 등) 산업분석 ? 어떤 업종을 선택할 것인가?
않은 증권, 장외파생상품, 총리령으로 정하는 금융투자상품 적용제외상품 - 채무증권, 지분증권, 수익증권, 투자계약증권, 파생결합증권, 증권예탁증권 (주권X) 156. ... , 신용거래 가능증권 - 상장주권, ETF 투자매매업자는 증권의 인수일로부터 3개월 이내에 그 투자자에게 신용공여를 할 수 없음 159. ... 투자설명서제도 - 법적 권유문서 증권신고의 효력이 발생하는 날에 금융위원회에 제출 교부면제자 - 전문투자자, 거부의사를 서면으로 제출한자, 이미 취득한것과 같은 집합투자증권을 163
규제 투자성 있는 모든 금융상품 규제 원칙 자유+예외 제한 실제는 예시적 열거주의 3) 업무범위 확대 6개 금융투자업무 내부겸영 허용 투자권유대행인제도 도입 부수업무 negative ... 금융투자상품 분류 1) 증권 원금손실 가능성은 있지만, 추가 지급 의무가 없는 것(원금초과손실 가능성 없음) 종류 : 수익증권, 지분증권, 채무증권, 증권예탁증권, 파생결합증권, 투자계약증권 ... 채무증권, 투자계약증권 5.
증권투자권유대행인 ‘알짜 개념’ 요약 노트 제3과목 투자권유 1. ... 3년 이하 징역 또는 1억 이하 벌금(거짓내용, 불확실한 사항에 대한 단정적 판단 제공, 등록 전 투자권유, 투자권유대행인이 아닌 자가 투자권유, 손실보전금지 위반) 1년 이하 징역 ... 원금손실 가능성은 있으나, 원본초과손실 가능성은 없음 (채무증권, 지분증권, 수익증권, 파생결합증권, 증권예탁증권, 투자계약증권) 파생상품 ?
금융기능에 대해서는 동일한 규제(진입, 건전성, 영업행위)를 적용하며, 금융기능의 특성에 따라 업규제를 차등화하여 적용 - 업무범위의 확대: 투자권유대행인 제도 도입, 결제*송금업무를 ... \ac(○,3) 임직원 등은 투자자에 대한 투자권유 여부와 상관없이 투자자가 증권신고의 효력이 발생한 증권에 투자하고자 하는 경우에는 판매 전에 해당 투자설명서를 투자자에게 교부해아 ... 총설 1) 자본시장법 규제 패러다임 eq \o\ac(○,1) 기존의 증권거래법, 간접투자자산운용법, 선물거래법, 신탁업법, 한국증권선물거래소법, 종합금융회사에 관한 법률을 ‘자본시장과
1과목- 금융투자상품 및 증권시장 1장 금융투자상품 # 우리나라 금융기관의 분류 1. ... 금융투자업자(증권관련 기관) 1) 투자매매업자 및 투자중개업 변환시키는 역할 2) 발행시장의 구성요소 - 발행자, 발행 중개기관, 투자자 eq \o\ac(○,1) 직접발행: 발행에 ... or 투자위험종목으로 지정한 종목에 대해 매수주문을 수탁한 경우 - 결제일에 매수대금 or 매도증권을 납부하지 않은 투자자의 주문을 수탁한 경우 2) 대용증권 지정 eq \o\ac
사용자 책임 규정 중 투자권유대행인- 투자권유대행인은 개인사업자로서 회사의 피용자는 아니지만 투자자를 보호하기 위해 사용자책임규정을 준용5. ... 요청하지 않은 투자권유 금지 예외- 증권과 장내파생상품 권유는 요청하지 않아도 가능2. ... 성과보수- 투자자문업자 및 투자일임업자의 경우 투자자문과 관련한 투자결과 또는 투자일임재산의 운용실적과 연동된 성과보수를 받는 행위가 금지4.
직무윤리① ㉠ 산업고유속성 ㉡ 상품특성 ㉢ 금융소비자의 질적 변화 ㉣ 금융투자업종사자의 안전장치 등의 이유로 다른 산업보다도 중요② 자본시장의 공정성․신뢰성․효율성 확보를 위해 ... 직무윤리는 조식구성원 개개인들이 맡은 업무를 수행하면서 지켜야 하는 윤리적 행동과 태도를 구체화한 것③ 윤리경쟁력은 기업평가 잣대면서 장기 생존수단임 (3) 금융투자업의 ... 금융투자업 직무윤리(1) 기본원칙 ① 고객 우선의 원칙 : 회사와 임직원은 항상 고객의 입장에서 생각하고 고객에게 보다 나은 금융서비스를 제공하기 위해 노력해야
저는 대학교 재학 중 금융학과 관련된 수업을 열심히 수강하였고, 증권투자권유대행인 자격증을 취득하며 증권시장에 대한 이해력을 키웠습니다. ... 저는 대학교 재학 중 금융학과 관련된 수업을 열심히 수강하였고, 증권투자권유대행인 자격증을 취득하며 증권시장에 대한 이해력을 키웠습니다. ... 저는 대학교 재학 중 금융학과 관련된 수업을 열심히 수강하였고, 증권투자권유대행인 자격증을 취득하며 증권시장에 대한 이해력을 키웠습니다.
금융투자회사의 엽업 및 업무에 관한 규정상 투자권요대행인 분류 -펀드투자권유대행인, 증권투자권유대행인, 금융투자권유대행인 자율규제위원회 -분쟁의 자율조정을 위한 분쟁조정규정의 제정· ... 한국금융투자협회규정 금융투자협회 업무 -금융투자전문인력과 자격시험 -금융투자회사의 영업 및 업무 -자율규제위원회 운영 및 제재 -기업회계의 기준 및 감리에 관한 업무의 경우 증권선물위원회의 ... -투자설명서의 내용은 증권신고서와 동일하다,. -일반투자자를 대상으로 투자설명서를 교부한다. -투자설명서의 경우 수령자인 투자자가 서명 등을 하여야 한다.
저는 공대 학부를 졸업했으므로 금융 업무에 대해서는 잘 알지 못했으므로, 업무를 하는 데 도움이 되고자 증권투자권유대행인, 펀드투자권유대행인 등 금융 자격증을 취득하며 금융업무에 관해 ... 개인적으로 주식투자를 하면서, 여러 주식 관련 블로그를 구독하게 되었습니다. 자연스럽게 KB 증권에서 투자미식회 라는 전무후무한 설명회를 진행하고 있다는 것을 알게 되었습니다. ... 정보시스템 학과를 졸업하고 2년 정도 DB 금융투자의 전산센터에서 발송 매체 업무를 담당한 경험이 있습니다. DB 금융투자의 전산센터에서 대고객 발송 매체 업무를 담당하였습니다.
이 밖에도 증권투자권유대행인, 펀드투자권유대행인 자격증 취득을 비롯하여 전산회계 및 전산세무 자격증과 워드, PPT, 엑셀 등 다양한 OA를 능숙하게 다룰 수 있는 문서관리 역량도 ... 또한 계좌개설이벤트 및 투자대회 운영관리 등 마케팅 업무를 수행하며 타 증권사와 차별화 된 전략을 수행하여 6개월 간 지속적으로 신규 고객의 계좌개설이 증가되는 성과를 달성했고 우수한 ... “폭넓은 직무경험을 통해 체득한 우수한 업무역량” 대학졸업 후, 현재 재직중인 OO증권에서 증권사무(백오피스)관련 폭넓은 업무경험을 통해 해당직무를 훌륭히 수행할 수 있는 충분한 역량을
증권투자권유대행인, 펀드투자권유대행인 등 금융 자격증을 취득하였습니다. 금융 실무를 조금 더 알기 위함이었습니다. 3. ... 여의도의 금융투자회사에서 근무하면서, 다른 증권사들의 이야기를 들을 기회가 있었습니다. 신한금융투자는 제가 원하는 회사의 기준에 부합하여 지원하게 되었습니다. ... 또한 증권 IT 분야에서 많은 경험을 쌓고, 전문가가 되기 위해 많은 일을 배울 수 잇는 것이 장점으로 다가 왔습니다.
또한, 증권투자권유대행인, 펀드투자권유대행인 등의 금융 자격증을 취득하여 경제전문가로서의 전문성을 높였습니다. ... 또한, 프로젝트를 완성하기 위해 추가적인 시간과 노력을 투자했습니다. 미리 계획을 세우고 일정을 체계적으로 관리하여 효율적으로 작업할 수 있도록 노력했습니다.
투자권유대행인의 금지행위 ?위탁한 금융투자업자를 대리하여 계약을 체결하는 행위 ?투자자로부터 금전·증권, 그 밖의 재산을 수취하는 행위 ? ... 주식양도 시 양도차손이 발생한 경우에도 증권거래세 납세 의무가 있음 ④세율 2023년부 유가증권시장 증권거래세는 영세율 적용 ⑤신고·납부 ? ... 금융투자업자로부터 위탁받은 투자권유대행업무를 제3자에게 재위탁하는 행위 ?
투자권유대행인 : 금융 투자 상품에 관한 전문지식 등 일정한 요건을 갖추어 금융위원회에 등록된 자로서 금융투자회사의 위탁을 받아 금융 투자 상품 판매의 사실상 중개 업무만을 수행하는 ... BMF(bond management fund) : 증권회사가 한국은행으로 부터 인수한 통화 조절형 채권(재정증권, 통화안정증권, 외환평형기금)을 투자신탁에 맡기고 대신, 투자신탁이 ... 공매도 : 실제로 갖고 있지 않은 주식이나 채권 등 증권을 팔아서 매매차익을 보는 증권투자기법 11.
투자권유대행인은 위탁한 금융투자업자를 대리하여 계약을 체결할 수 없다. 20. 금융투자업자 임직원은 매매명세를 분기별로 소속회사에 통지 21. ... 집합투자기구의 집합투자증권 15. ... 투자매매업자 또는 투자중개업자는 증권의 모집 또는 매출과 관련한 계약을 체결한 날로부터 그 증권이 최초로 증권시장에 상장된 후 40일 이내에는 그 증권과 관련한 조사분석자료를 공표할
