금융밀착 1인 방송 자금세탁방지TV 과제(A유형)

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목차

1-1. 고객확인의무 대상거래에 대해 기술하시오. (총 30점)
1-2. 고객위험평가 시 고려해야 할 위험분류, 평가방법, 평가시기에 대해 기술하시오. (총 43점)
1-3. 외국의 고위공직자가 국내은행에 방문하여 신규계좌를 개설할 경우 고객확인 업무절차에 대해 기술하시오. (총 27점)

본문내용

1-1. 금융회사 등이 고객과 금융거래를 할 때 자신이 제공하는 금융상품 또는 서비스가 자금세탁행위 및 공중협박자금조달행위에 이용되지 않도록 고객의 신원확인 및 검증, 거래목적 및 실소유자 확인 등 고객에 대하여 합당한 주의를 기울이는 것을 말한다. 고객확인 의무는 금융회사 등이 자금세탁방지를 위하여 부담하는 의무 중에서 가장 초기 단계에 실시해야 하는 의무로서, 리스크 관리의 첫 단계라고 할 수 있다.

1-2. 금융거래를 하는 고객의 특성에 따라 다양하게 발생하는 자금세탁위험이 있다. 고객위험 평가 시 첫째, 고객이 정부, 감독기관 또는 기타 공신력 있는 기관에서 고위험으로 판단하는 사업에 종사하고 있는지를 검토한다.

참고 자료

없음