직무윤리① ㉠ 산업고유속성 ㉡ 상품특성 ㉢ 금융소비자의 질적 변화 ㉣ 금융투자업종사자의 안전장치 등의 이유로 다른 산업보다도 중요② 자본시장의 공정성․신뢰성․효율성 확보를 위해 ... 직무윤리는 조식구성원 개개인들이 맡은 업무를 수행하면서 지켜야 하는 윤리적 행동과 태도를 구체화한 것③ 윤리경쟁력은 기업평가 잣대면서 장기 생존수단임 (3) 금융투자업의 ... 금융투자업 직무윤리(1) 기본원칙 ① 고객 우선의 원칙 : 회사와 임직원은 항상 고객의 입장에서 생각하고 고객에게 보다 나은 금융서비스를 제공하기 위해 노력해야
등)○1 아래 지분증권의 경우 공*사모펀드 구분 없이 펀드재산의 100%까지 투자가능- 부동산개발회사가 발행한 증권- 부동산투자목적회사가 발행한 지분증권- 주택저당채권담보부채권 or ... 1장 부동산펀드 관련 법규 (1장에서 5문제 나옴)# 부동산펀드 관련 법규1. ... 주택저당증권○2 제4항: 특히 ‘첫번째’,’두번째’의 경우 부동산집합투자기구 자산총액으로 해당 지분증권 총수의 100%까지 투자 가능2.
, 인수·주선업무, 펀드판매 및 자산관리업무, 신용공여업무 등(4) 보험회사 -> 손실보상, 손실통제, 투자재원마련① 사망, 화재 등 각종 사고에 대비하는 보험을 인수·운영② 생명보험회사 ... 금융투자상품의 거래와 관련된 업무를 취급② 투자매매·중개업자(증권회사 및 선물회사), 집합투자업자(자산운용사), 투자일임·자문업자, 신탁업자 등❈증권회사 업무 : 자기매매업무, 위탁매매업무 ... 금융투자상품(10문제)1.
다음 펀드끼리의 전환 불가능함 투자신탁, 투자회사, 투자합자회사, 투자유한회사, 투자유한책임회사, 투자합자조합, 투자익명조합, 사모투자전문회사 모자형 펀드 모펀드 + 자펀드로 이루어져 ... 없음 집합투자업자와 신탁업자의 수수료는 차등할 수 없음 비종류형 펀드를 종류형 펀드로 전화할 수 있음 포트폴리오의 구성이 변화하는 것이 아님 Class별 투자자끼리 투자자총회를 개최할 ... 복수 펀드 간 공통으로 적용되는 집합투자규약 있을 것 2.
펀드의 유형 펀드 = 집합투자기구 자본시장법에 의한 펀드의 유형 1. 신탁형 – 투자신탁 2. 회사형 – 투자회사, 투자합자회사, 투자유한회사, 투자유한책임회사 3. ... 개방형펀드 폐쇄형으로 변경 4. 신탁계약 기간 변경 5. 투자한도 변경 6. 신탁업자, 집합투자업자 변경 7. 주된 투자대상자산 변경 8. ... 펀드투자유한회사 : 집합투자업자 = 법인이사 청산감독인 관련 내용은 투자회사 규정 준용하지 않음 사원 - 지분증권 수에 따라 균등한 권리 가짐 투자합자회사 : 집합투자업자 = 무한책임사원
증권투자권유대행인 ‘알짜 개념’ 요약 노트 제3과목 투자권유 1. ... 3년 이하 징역 또는 1억 이하 벌금(거짓내용, 불확실한 사항에 대한 단정적 판단 제공, 등록 전 투자권유, 투자권유대행인이 아닌 자가 투자권유, 손실보전금지 위반) 1년 이하 징역 ... 판매한 경우 투자경험이 있는 고령투자자의 경우 설명의무, 고객보호의무를 위반했다 할 수 없음 펀드손해상태이나 환매하지 않은 경우 손해가 확정되었다고 보기 어려움 역외펀드고객 지식
규제 : 투자성 있는 자산을 금융투자상품 포괄 원칙 자유+예외 규제 실제는 예시적 열거주의 업무범위 확대 : 6개 금융투자업무 내부겸영 허용 부수업무 negative 방식 도입 투자권유대행인제도 ... 펀드(집합투자기구) 펀드의 종류 : 5가지 투자 자산의 50%를 초과하여 투자 -> 증권 펀드, 부동산 펀드, 특별자산 펀드투자 자산의 비율에 규제 없음 -> 혼합 자산 펀드 단기금융 ... 펀드재산의 40% 이상을 다른 펀드에 투자하는 펀드 운용보수, 판매보수가 2번이라 비용부담이 매우 높음 헤지펀드 : 소수의 전문 투자자들이 자금을 모아 다양한 자산에 투자, 다양한
금융투자회사의 엽업 및 업무에 관한 규정상 투자권요대행인 분류 -펀드투자권유대행인, 증권투자권유대행인, 금융투자권유대행인 자율규제위원회 -분쟁의 자율조정을 위한 분쟁조정규정의 제정· ... 금융투자협회의 표준투자권유원칙 -정당한 사유가 있을 경우 판매수수료를 차등화할 수 있다. -금융투자회사는 투자권유하기 전 투자자를 일반투자자인지 전문투자자인지 확인하여야 한다. ... 그러므로 금융기관은 절대 불가능 전문투자자 -전문투자자의 경우 절대적 전문투자자, 상대적 전문투자자, 조건부 전문투자자로 분류할 수있다.
저는 공대 학부를 졸업했으므로 금융 업무에 대해서는 잘 알지 못했으므로, 업무를 하는 데 도움이 되고자 증권투자권유대행인, 펀드투자권유대행인 등 금융 자격증을 취득하며 금융업무에 관해 ... 개인적으로 주식투자를 하면서, 여러 주식 관련 블로그를 구독하게 되었습니다. 자연스럽게 KB 증권에서 투자미식회 라는 전무후무한 설명회를 진행하고 있다는 것을 알게 되었습니다. ... 정보시스템 학과를 졸업하고 2년 정도 DB 금융투자의 전산센터에서 발송 매체 업무를 담당한 경험이 있습니다. DB 금융투자의 전산센터에서 대고객 발송 매체 업무를 담당하였습니다.
또한, 증권투자권유대행인, 펀드투자권유대행인 등의 금융 자격증을 취득하여 경제전문가로서의 전문성을 높였습니다. ... 또한, 프로젝트를 완성하기 위해 추가적인 시간과 노력을 투자했습니다. 미리 계획을 세우고 일정을 체계적으로 관리하여 효율적으로 작업할 수 있도록 노력했습니다.
증권투자권유대행인, 펀드투자권유대행인 등 금융 자격증을 취득하였습니다. 금융 실무를 조금 더 알기 위함이었습니다. 3. ... 여의도의 금융투자회사에서 근무하면서, 다른 증권사들의 이야기를 들을 기회가 있었습니다. 신한금융투자는 제가 원하는 회사의 기준에 부합하여 지원하게 되었습니다. ... 신한금융투자는 직업의 안정성이 매우 뛰어나다고 알고 있습니다.
펀드/증권투자권유대행인을 취득해 어떤 금융상품이 있는지 파악하기 위해 노력했다. Q. 농협은행의 이미지는 어떻나? ... 단기적으로 기존에 취득한 펀드/증권투자권유대행인 자격증을 통해 습득한 지식을 기반으로 IRP, 연금저축과 같은 퇴직연금 상품에 대한 이해도를 높이고 NH All 100플랜 상품들을 ... 지금은 수익이 없어서 자산관리를 못하고 있다 :) 하지만 과거에는 공모주에 투자하거나 ETF를 구매하는 방식으로 관리했었다. 다.
투자권유대행인은 위탁한 금융투자업자를 대리하여 계약을 체결할 수 없다. 20. 금융투자업자 임직원은 매매명세를 분기별로 소속회사에 통지 21. ... 종합금융투자업자는 3조원 이상의 자기자본을 갖추어 증권에 관한 인수업을 영 투자가능 31. 국채, 통안증권, 정부보증채, 부동산펀드, 특별자산펀드는 100%까지 투자 가능 32. ... 집합투자증권의 운용 시 재간접펀드에는 투자할 수 없다. 36. 상호출자제한기업집단에 속하는 집합투자업자는 주식의 15% 미만으로 의결권 행사 37.
이 밖에도 증권투자권유대행인, 펀드투자권유대행인 자격증 취득을 비롯하여 전산회계 및 전산세무 자격증과 워드, PPT, 엑셀 등 다양한 OA를 능숙하게 다룰 수 있는 문서관리 역량도 ... 그리고 남다른 관심과 열정을 가지고 있는 투자금융 분야에서 성실한 자세로 주어진 역할을 충실히 수행하며 해당 분야의 전문인재로 성장해 나가는 진로 목표를 달성해 나가고 싶은 기대와 ... 실제로 다양한 계좌개설 이벤트 및 투자대회가 매달 이루어졌던 상황에서 꼼꼼한 업무처리 방식은 특히, 원활한 이벤트 진행에 있어 강점으로 발휘되었고 이와 더불어 마케팅 행사와 관련된
