[일괄신고서를 제출할 수 없는 경우] ① 환매금지형 집합투자기구의 집합투자증권 ② 폐쇄형 집합투자증권 ④ 발행인이 증권신고서를 철회하고자 하는 경우에는 신고의 효력발생 전에 철회신고서를 ... [투자설명서] ① 증권신고서의 효력이 발생한 이후 증권의 모집,매출을 위해 발행인이 일반투자자에게 제공 하는 투자권유문서 [투자설명서의 교부가 면제되는 경우] ① 전문투자자, 회계법인 ... 펀드 [10일] 지분증권, 기타증권 [15일] ② 공모총액 10억 미만인 경우 증권신고서 제출의무가 면제되지만 투자자들을 위해 소액공모공시서류는 제출해야 한다.
2. 경기예측1) 경기예측 방법 ① 설문조사 : 기업결기실사지수(BSI), 소비자태도지수(CSI) ② 경기지표 : 경기확장지수(DI), 경기종합지수(CI)2) 경기종합지수(CI) ① 정의 : 경제지표의 전월 대비 변화율을 통계적으로 종합/가공 ② 전월 대비 증감률의 크..
형 집행 후 5년이 경과한 자 최소전문인력: 2년이상 업무종사자(집합투자업, 신탁업), 투자권유자문인력 5인이상(투자매매업, 중개업) - 물적시설 요건: 전산설비 및 그 밖의 물적설비 ... - 자산: 총자산 중 부동산 및 부채를 차감한 금액이 5억 이상 - 전문성: 전문분야(회계사, 변호사, 투자운용인력 등)에서 1년이상 종사 2) 일반투자자 - 의의: 투자경험 및 ... 자산유동화증권(ABS)&금리변동부채권(FRN) 1) 자산유동화증권(ABS: Asset-Backed Security) - 발행사유: 부전환사채 관련 지표 1) 전환주 수: 일정한 액면금액당
꿈을 이루기 위해 전문성을 갖추고자 펀드투자권유자문인력, 자산관리사 자격증을 취득하고 주식, 펀드, ELS 등 다양한 상품에 직접 투자하며 공부했습니다. ... 입사 후에는 한국투자증권에서 끊임없이 발전하여 진정한 전문가로 성장하여, 모든 고객들이 높은 수준의 자산관리 서비스를 이용하는데 앞장서겠습니다. ... 증권업을 선택하게 된 이유와 증권사 중 당사를 선택한 이유 (300자 이내) 저금리 시대에 대응하기 위해 앞으로 자산관리 분야의 가장 중요한 부분은 증권업이 될 것이라고 생각합니다.
되는 증권투자권유자문인력 시험을 공부하고 있습니다. ... 근무를 하면서 보다 심화된 금융상품 지식을 늘리고자, 펀드의 구조를 배우고 영업 및 실무에 도움이 되는 펀드투자권유자문인력에 응시하여 합격을 하였고 현재는 경기분석과 증권분석에 도움이 ... 삼성증권에 재직하며 매일 아침 10분씩 당일의 업무를 점검하며 고객의 권리가 누락되지 않게 확인하고 있습니다.
불건전 영업행위 금지 1) 자본시장법의 규제 일임매매 금지, 선행매매 금지, 스캘핑 금지, 성과보수 금지, 모집/매출 관련 조사분석자료 공표/제공 금지, 투자권유자문인력이 아닌 사람의 ... 주주총회에서 다수 의결권 확보를 목적으로 기존 주주에게 의결권 행사의 위임을 권유하는 경우 그 절차 및 방법 등을 규정하고 그 내용을 공시하도록 하는 제도 1) 적용대상자(의결권 권유자 ... 금융투자상품 분류 1) 증권 원금손실 가능성은 있지만, 추가 지급 의무가 없는 것(원금초과손실 가능성 없음) 종류 : 수익증권, 지분증권, 채무증권, 증권예탁증권, 파생결합증권, 투자계약증권
다양한 고객의 요구와 요청사항에 적절히 대응하여왔으며, 특히, 증권투자권유자문인력 자격증을 보유한 업무전문성을 바탕으로 설득력 있는 답변을 통해 다수의 고객들로부터 좋은 평가를 받기도 ... 저는 다년간 증권업종에서 고객상담 및 증권영업 전문가로서 업무역량을 훌륭히 발휘하여 왔습니다. ... 특히, 증권사 창구 텔러 및 고객상담전문가로서 훌륭히 업무를 수행하며 업무능력을 인정받아왔습니다.
둘째, 펀드투자권유자문인력과 증권투자권유자문인력을 취득했습니다. 밤에는 잠을 줄여가며 인터넷 강의를 들었고 이동시간에는 요약노트를 보며 효율적으로 시간을 관리했습니다. ... 이러한 경험을 통해 금융의 기본요소인 펀드, 증권에 대한 이해를 키웠고 금융에 대한 더 깊은 이해를 할 수 있었습니다.
인턴 기간에 펀드투자권유자문인력을 취득하여 펀드 상품을 판매할 수 있는 자격 또한 갖추었습니다. ... 증권사 지점 인턴 당시에 회사에서 판매하는 전단채 및 채권 관련 상품을 분석하고 발표하는 PT를 10번 수행하였습니다. ... 그리고 총 7개월 간의 증권사WM 인턴, 아르바이트 생활을 통해 고객 응대 마인드, 자산관리서비스, 금융상품 지식을 함양하였습니다.
또한 투자권유자문인력은 투자권유를 하거나 투자에 관한 자문업무를 수행하는 자로 정의하고 있는데, 투자권유대행인 및 투자권유자문인력이 아닌 자에게 투자 권유를 하게 하는 행위를 불건전영업행위로 ... 규정함에 따라서 투자권유대행인 및 투자권유자문인력에 한하여 투자 권유가 가능해진다. ④ 사모펀드의 투자자 규제 ㉠ 간투법 사모간접투자기구는 모집 또는 매출 외의 방법으로 간접투자증권을 ... 운용대상에 따라 증권집합, 부동산, 특별투자기구, 부동산투자기구로 분류하금융투자상품의 판매의 사실상 중개 업무만을 수행하는 자로 정의하여, 증권관련 자격증 등 전문지식을 갖출 것을
주식회사, 외국 투자자문업자 ? 임원의 결격사유 규제 ? 최저 자기자본 요건 충족(대통령령) ? 일정 수 이상의 투자권유자문인력 보유 ? 대주주는 사회적 신용을 갖추어야 한다. ... ▶ 투자운용전문인력의 변경 ▶ 환매연기 또는 환매재개 결정 및 그 사유 ▶ 부실자산 발생 경우 그 명세 및 상각률 ▶ 수익자총회나 주주총회 결의 내용 ▶ 대통령령으로 정하는 사항 - ... 투자신탁 수익증권증권예탁증권 국가 외의 국가에서 발행한 증권에 대해 권리가 있는 증권 KDR, ADR 투자계약증권 공동사업에 투자 ?
투자권유자문인력이라는 법명 아래 각 자격증이 새로운 명칭으로 바뀔 예정. 시험과목의 변화는 올해 말쯤 그 윤곽이 잡힐 것. ... 대우증권과 미래에셋증권도 하반기에 각각 150명과 1백 명 가량의 인력을 새롭게 충원할 예정 - IBK증권은 연말에 공채를 통해 400명 선까지 확충할 예정 - LIG투자증권도 연말까지 ... 자본시장통합법과 대응전략 ․ 증권업계의 인력확보 경쟁 (취업전략) 현업에 맞는 자체적인 교육을 통해 인력을 양성하는 문제와 함께 이탈을 방지하는 것이 관건 : 교육업무평가, 성과배분인사
증권가에서는 크레스트가 당초 14.9% 까지 취득한 금액을 기재했다가 이를 고친 것으로 파악하고 있다 . ... quality 가 좋아야 함 단기간 내 통합이 key 조직문화 실사가 중요 통합을 위해 최적의 임원을 선임하고 high visibility assignment 로 만든다 피합병회사의 인력을 ... (1998) 위임장 경쟁 (proxy contest) 일반주주를 대상으로 주총에서 의결권대리행사에 필요한 위임장을 확보하고자 공격자 또는 방어기업이 주주들에게 권유하는 행위 피권유자에w
국가의 노력 (1)통계청 등 국가기관에서는 멀지 않아 다가올 이러한 심각한 문전환을 추진하고, 소득자료 미보유자에 대해서는 조세 및 부고체계의 개선과 납부예외자 관련 제도의 개선을 ... 따라서 노후 연금 수령이 목적이라면 연금저축에 가입하는 것이 유리하다. (6) 변액연금보험은 계약자가 납입하는 보험료 중 일부를 주식이나 채권등 유가 증권에 펀드방식으로 투자해 해당 ... 보다는 분산투자를 통한 간접투자로의 전환이 필요하다.
그런데 2004년 말 현재 전체 외국인 투자 가운데 증권투자 . 현재 정부는 노동계의 거센 반대에도 비정규직 개악입법을 밀어붙이고 있다. ... 한미 FTA와 노동 --- 한미 FTA가 노동시장에게 미치는 영향 경제학과 학생들 뿐 아니라 현재 많은 대학생들은 취업의 좁은 문에 힘들어하고 있다. ... 새로 도입되는 판매권유자제도는 보험설계사의 경우처럼 특수 고용 비정규직 노동자를 양산할 것이고, 이는 다시 구조조정으로 돌아올 수 있다.
(資産流動化證券-재물 자, 낳을 산, 흐를 유, 움직일 동, 될 화, 증거 증, 문서 권 ): 유동화 仲介(버금 중, 끼일 개)기관이 자산을 원보유자(자산소유자)로부터 떼어내 신용평가기관의 ... 갈 행), 구조화금융(Structured Finance), 인수합병(M&A) 등을 주간하고 諮問(물을 자, 물을 문)하는 업무 (12) 선물계약(先物契約-먼저 선, 만물 물, 맺을 ... , 쓸 비) (본사의 경비)와 판매비를 뺀 것 (15) 내부거래(內部去來-안 내, 거느릴 부, 갈 거, 올 래): 系列社(이을 계, 벌릴 열, 토지의 신 사)끼리 물건을 사주거나 인력을
