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행복한 금융생활 투자자산운용사 ESG경영 계리직 금융상식 금융자격증
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"자산운용사주식투자목적확인서" 검색결과 1-20 / 321건

  • 자료 표지
    주식투자목적 확인서
    확인서(단순투자목적)대표보고자 본인 및 연명 보고하는 특별관계자 전원은 주식 등의 보유기간 동안 [상법] 제369조, 제418조 제1항, 제462조에 따른 권리 등 보유하는 주식 ... 등의 수와 관계없이 법률에 따라 보장되는 권리만을 행사할 것임을 확인합니다.2024년 월 일보고자 ㅇㅇㅇ자산운용주식회사(서명 또는 날인)
    서식 | 1페이지 | 500원 | 등록일 2024.11.01
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    투자일임계약서 및 위탁투자지침
    의 의사(본 계약 또는 [별지2]‘위탁투자지침’ 등)를 계약자산 운용에 최대한 반영하도록 한다.제 9 조 (운용계획서 및 성과보고서 제출) 계약기간동안 을은 갑에게 분기 1회 이상 ... 의 이익보전을 목적으로 자문 또는 일임계약을 체결하는 행위12. 투자일임계약자산을 개별고객별로 운용하지 아니하고 여러 고객의 계약자산을 합동하여 운용하는 행위13. 을 또는 제 3 ... 형】1. (목적) 이 지침은 운용사(이하 자문사 포함)가 ㅇㅇㅇㅇㅇㅇ(이하 ㅇㅇ)로부터 위탁받는 연금자산(이하 위탁자산)을 운용, 관리함에 있어 준수하여야 하는 세부사항을 정함을 목적
    서식 | 12페이지 | 2,500원 | 등록일 2024.11.02
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    ELS금융상품이해 및 피해사례조사 리포트 (A+)
    에 투자하는 상품이 ELF가 된다. 즉, ELS상품을 펀드로 만든 수익증권입니다.구분ELS/DLSELFELD발행기관증권회사자산운용사은행판매기관증권(파생결합증권)유가증권은행형태유가증권유가 ... 된다는 점을 잊지말 아야합니다.△ 개인투자자의 해외투자 유의사항⑴ 해외주식 투자 시 공시 서류를 통해 기업 정보를 확인한다.특정 미디어 및 SNS등 간접 정보에만 의존하는 ‘묻지마식 ... 투자’는 더욱 위험할 수 있으므로 각 국가에서 제공하는 재무제표, 주요사항보고서 등을 확인하여 투자 판단에 활용해야한다.⑵ 고위험 상품은 상품구조를 충분히 분석하고 접근한다.해외
    리포트 | 7페이지 | 2,500원 | 등록일 2024.10.12
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    투자자산운용사 빈출 선지,개념 요약 총정리 (ㅎ권으로 끝내기, ㅍ스코드)
    파산가능성 과세문제 위험 노출 집합투자의 정의 : 2인 이상에게 판매, 일상적인 운용지시 X, 자산 모아서 운용 집합투자기구의 환매: 투자자는 판매업자(투자매매업자나 투자중개업자 ... 업자에게 확인), 종류형 (운용보수, 신탁보수 동일), 전환형, 모자형 (집합투자업자 동일, 자가 모 이외 증권 취득 불허), ETF (지수구성종목 10개이상, 30일 이내 상장 ... , 모든 수령자 적용, 과징금 부과, 정상적 프로그램으로 인한 영향도 위반행위, 허수성주문, 목적성 없어도 처벌 설명의무 – 핵심설명서 추가 교부 : 고난도 금융투자상품, 고난도아닌
    시험자료 | 16페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.08.23 | 수정일 2024.08.28
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  • 판매자 표지 자료 표지
    투자자산운용사 암기자료집, 암기코드 포함
    등급이 떨어질 경우 판매해야한다5 / 1000 시 조치5 / 10000시 공시이익유보 불가 장부가평가자산운용보고서신탁업자 확인으로 3개월 1회자산보관관리보고서 2개월 이내투자일임보고 ... [기본전제 : 사전보고 7일, 다음달 10일PEF2년 내 50% 이상 자산을 경영권참여 목적 투자, 보유최소 6개월 지분 보유, 6개월 내로 목적 미달성 시 , 6개월 내로 매각 ... 10일일정한 전문투자자 : 분기 다음 달 10일보고사유 발생일로부터 5일 내 보고 / 보고 후 5일까지 주식거래 금지광고 : 운용실적표시는 1년 경과 순자산 100억 이상만투자
    시험자료 | 9페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.01.25
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  • 자료 표지
    부동산 펀드의 이해
    (집합투자기구): 투자자가 주식이나 채권, 부동산 등과 같은 자산을 투자할 때, 직접 투자하는 것이 아니라 전문가인 자산운용사에게 자금을 맡겨 대신 투자하는 상품. 부동산 펀드: 투자 ... 부동산 펀드, 부동산투자사나 개발사가 발행하는 주식에 투자. 파생상품형 운용방법: 기초자산이 부동산인 선물, 옵션에 투자[부동산 펀드 구조도]- 대부분 신탁형(부동산 펀드의 95 ... 집합투자기구. 법인격이 없어, 설립이 아니고, 설정임. 집합투자규약, 증권신고서, 투자설명서, 운용계획서를 제출하여 펀드 등록.. 신탁형은 매매 계약의 주체가 자산운용사가 아니
    Non-Ai HUMAN
    | 리포트 | 6페이지 | 1,500원 | 등록일 2021.04.09
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    증자대금 입금 실무
    와의 수탁계약에 따른 운용지시임을 확인합니다. ㅇㅇㅇ 사모투자합자회사. 주소. 무한책임사원 ㅇㅇㅇ- 첨부. 출자금 납입 요청서. 투자계약서. 투자심의 위원회 회의록. 피투자회사 사업자 등록증PAGE \* MERGEFORMAT2 ... - 운용지시 내용. 펀드자산관리 계좌:. 구분: 입금/ 출금. 목적: 입금(사원출자납입) / 출금(매매대금 지급). 예금주:. 입출금액:- 운용지시. 본 운용지시는 귀 수탁회사 ... 한 납입 여부를 소명 자료(발기인 대표와 주식 인수인과의 관계, 실제 자금을 납입하는 사람이 누구인지, 송금 내역 등에 관한 자료) 등으로 확인하여야 함. 설립: 발기설립, 모집
    Non-Ai HUMAN
    | 리포트 | 4페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.05.19
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  • 자료 표지
    2025년 e러닝 행복한 금융생활 기말고사 내용정리
    , 매매 중개수수료）- A형 선취수수료와 판매보수 / C형 판매보수만 있음4. 좋은 펀드를 고르자펀드와 관련하여 투자설명서，자산운용보고서，약관은 알아두어야 함온라인으로 펀드에 가입 ... 설명 청취 -> 가입절차 진행- 불완전 판매 : 금융사가 상품의 기본 구조와 투자 위험성, 원금 손실 여부 등을 충분히 설명하지 않거나 과장 및 왜곡해서 판매하는 행위3. 펀드 ... 종류를 구별하자펀드 이름에는 펀드의 주요한 특징이 포함되어 있음- 운용회사，운용특성，특수형태，투자대상，수수료금융투자협회，금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정- 모호한 수식어 금지
    Non-Ai HUMAN
    | 시험자료 | 67페이지 | 4,500원 | 등록일 2021.06.05 | 수정일 2025.07.30
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  • 자료 표지
    증권투자론 - 증권투자 사례를 분석하고 문제점과 계획수립 과정을 설명하시오.
    사인 NH투자증권이 금융감독원에 조사를 요청하게 되었다. 실제로 환매 중단 통지 이후 운용사와 신탁은행을 통해 운영사가 제공한 펀드 명세서와 다른 채권들이 편입되어 있음을 확인 ... 이 특징이며 자산가치의 보전과 수익획득을 그 목적으로 한다. 이러한 간접투자 형태는 높은 수수료로 인한 비용 부담이 증가하거나 일정한 소득이나 원금보장을 기대하기 어렵다.그 외 ... fund)등의 금융상품 등이 있다.3. 사례 분석 : 옵티머스 자산운용 사건- 현황 정리 및 문제점 제시 (판매자/투자자 측면)------------------------------
    Non-Ai HUMAN
    | 리포트 | 8페이지 | 2,000원 | 등록일 2021.03.24 | 수정일 2021.04.24
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  • 자료 표지
    금융위원회 일반사모 집합투자업 등록을 위한 법인 직제규정_HR컨설팅 전문업체에 의뢰하여 작성한 자료입니다.
    . 소관집합투자기구 및 투자일임자산의 운용계획입안 및 운용보고서 작성(기술부분–narrative part)7. 기타 상기 각호와 관련된 제반사항1. 투자유니버스의 선정2. 모델 ... 투자지침 설정2. 집합투자기구 및 투자일임자산의 운용계획 및 투자전략수립3. 집합투자기구 및 투자일임자산의 운용4. 집합투자기구를 위한 의결권 행사5. 공모주 및 신주 청약6 ... 체결 업무2. 주식·채권관련 파생상품의 매매3. 채권의 인수 및 매매4. 유동자산(CP, CD, RP등)의 매매5. 매매 사후관리 업무6. 거래증권사 계좌 개설 (국내)7. 거래
    Non-Ai HUMAN
    | 서식 | 7페이지 | 5,500원 | 등록일 2023.11.03 | 수정일 2025.10.01
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  • 판매자 표지 자료 표지
    금융권 필수 용어 1000개 정독 [적중UP]
    된 투자자만 참여 가능한 펀드. 391. 모노라인 보험사 : 특정 금융상품만 전문적으로 보장하는 보험사. 392. 증권화 : 현금흐름이 발생하는 자산을 기초로 증권 발행. 393 ... 으로 주식을 증시에 상장해 자금 조달. 12. PER(주가수익비율) : 주가 / 주당순이익. 고평가·저평가 판단 지표. 13. PBR(주가순자산비율) : 주가 / 주당순자산. 주식 저평가 ... 형 펀드. 거래소에서 주식처럼 거래. 22. ETN(상장지수증권) : 증권사가 발행하는 지수연동 파생상품. 만기 상환 보장. 23. ELS(주가연계증권) : 주가지수나 개별주식
    시험자료 | 23페이지 | 4,900원 | 등록일 2025.09.06
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    행복한 금융 생활 최신 2020-2 기말고사(9-15장) 노트정리+기출ox문제
    의 정보를 활용하여 묻지마 투자의 폐해를 피할 수 있음- 법적인 투자자 보호장치로 설마 투자의 폐해를 피할 수 있음? 펀드가입 절차- 판매회사 방문 -> 투자정보확인서 제공 -> 투자 ... 투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정- 모호한 수식어 금지，운용전문인력 실명 금지? 주식을 얼마나 넣느냐에 따라 형태가 달라짐- 주식형 : 주식에 60% 이상- 주식혼합형 : 주식 ... - 종신보험보다 정기보험이 가입자에더 유리함- 실손의료보험 필수4. 적절한 보험 가입? 목적자산- 필연적 사건을 위해 준비하는 돈（결혼，주택 구입，육아，은퇴 등）- 금융자산으로 보관
    Non-Ai HUMAN
    | 시험자료 | 12페이지 | 2,000원 | 등록일 2021.01.26
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  • 자료 표지
    기관계와 스튜어드십 코드 (사례와 입장을 중점으로)
    됨에 따라 주식 시장에서 기관투자자의 역할은 중요시되고 있다. 타인의 자산을 수탁받아 이를 운용하는 기관투자자들은 본인의 차익과 편리보다, 고객과 수익자에 대해 수탁자 책임을 져야 ... . 주주는 주주총회에서 자신이 보유한 주식의 수량을 바탕으로 의결권을 행사할 수 있다. 기관투자자는 대규모 자산 규모로 인해 의결권 행사에 더욱 적극적일 수 있다. 의결권 행사 ... 한 의무이다. 이 정의를 기관투자자에게 적용하자면 기관투자자는 고객의 이익을 위하여 수탁받은 자산을 운용할 때 수탁자로서 전문 능력을 충분히 발휘하여 고객, 수익자의 이익을 위하
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    | 리포트 | 6페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.01.22
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  • 자료 표지
    금융지능은 있는가 레포트
    는 법은 자산운용사 → 투자전략 → 주로 어디에 투자하는지 → 시리즈 번호 (시리즈 번호가 높을수록, 나름 잘 나가는 펀드를 뜻한다) → 수수료체계 (선취, 후취, 둘 다 없는 경우 ... 어 갖는 금융상품을 말한다. 내가 펀드를 사면 나와 같은 펀드를 사는 사람들의 돈이 합쳐져 수탁회사로 가고, 수탁회사는 돈을 보관하고 있다. 그리고 자산운용회사의 펀드매니저가 투자 ... .31% 낮아진다. 3. 수수료와 보수는 보이는 비용이지만, 보이지 않는 비용도 있다. 주식을 한번 사고 팔 때마다 증권사에 내는 수수료가 있다. 펀드를 운용하는 펀드매니저들이 사고
    Non-Ai HUMAN
    | 리포트 | 5페이지 | 2,500원 | 등록일 2020.12.04
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  • 자료 표지
    증권투자권유대행인 개념노트 2과목 증권투자
    , 오를지 내릴지 단순 판단, 포트폴리오수정 전략 제시x)에서 자산 배분전략 사용(기금, 운용사, 위험관리, 투자목적 달성을 위한 최적화 등 과학적이고 포괄적인 전략 제시)② 재무 ... , 투자자와 운용자 사이 의사소통 수단, 운용 전 설정자산을 운용하기 전 구제적인 내용, 운용 성과를 확인할 수 있을 것벤치마크 종류 ? 국내(코스피), 해외(MSCI), 대안투자 ... , 소멸전략① 자산배분기대수익률과 위험수준이 다양한 자산 집단을 대상으로 투자자금을 배분하여최적의 포트폴리오를 구성하는 과정(이종 자산 ? 주식/채권, 동일 자산)자산배분 필요
    Non-Ai HUMAN
    | 시험자료 | 8페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.02.10
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  • 판매자 표지 자료 표지
    3주 완성!!! 은행FP(자산관리사)핵심정리 할인자료
    적립금 등 최저보증만 적용적용투자위험부담보험계약자보험회사자산운용특별계정일반계정적용이율실적배당률공시이율◆ 보험 종류별 특징 구분보험종류생명보험손해보험제3보험보험사고생존, 사망재산 ... 투자펀드(역내)해외운용사국내운용사외국 법률국내 법률투자회사(뮤추얼펀드) 형태투자신탁 형태전 세계 투자자국내 투자자전 세계 투자시장·자산전 세계 투자시장·자산외화원화◆ 증권집합투자 ... 기구의 정의- 집합투자재산의 50%를 초과하여 증권에 투자하는 집합투자기구- 증권집합투자기구의 분류구분자산구성주식형펀드집합투자재산의 60% 이상을 주식·주식관련파생상품에 투자하는 펀드다q
    Non-Ai HUMAN
    | 시험자료 | 53페이지 | 5,000원 (10%↓) 4500원 | 등록일 2021.08.08 | 수정일 2022.06.02
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  • 판매자 표지 자료 표지
    투자자산운용사 51-70번 핵심내용정리
    일임재산을 각각의 투자자별로 운영하지 않고, 여러 투자자의 자산을 집합하여 운용하는 행위 (단, 건전한 질서를 해할 우려가 없는 경우라면 예외 인정)1. 투자일임업자는 3개월마다 1 ... 펀드의 특례로, 차입은 순자산의 200%, 대여는 100%까지 가능예외 ③ : 집합투자업자는 집합투자재산을 운용함에 있어서 원칙적으로 집합투자재산으로 금전의 대여를 할 수 없 ... 를, 사유발생일로부터 (2개월) 이내에 결산서류를 금융위 및 협회에 제출해야 한다.1. 집합투자재산에 속하는 주식의 발행법인이 계열사이거나 사실상의 지배력을 행사하는 관계일 경우
    시험자료 | 13페이지 | 2,500원 | 등록일 2023.03.05
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  • 자료 표지
    [방송리뷰] 라임 & 주가 조작단
    에는 헤지펀드와 PEF가 있음. PEF는 10% 이상의 주식을 취득해야 하는 경영권 취득을 위한 투자기구이고,. 헤지펀드는 주로 CB 등 메자닌 증권에 투자하는 투자기구임- 상장사 ... ,000억 판매- 우리은행 '19년 3월, 리스크 관리 부서의 보고서(라임운용 사모펀드 리스크 점검 및 관리 강화 안) 내용- 라임 30% 손해 발생 가능성- 부실자산 증가에도 파악 ... 불가- 무등급 기업금융 사모사채 중심 투자- 차주들의 이자지급 능력 확인 불가- 자산내역 비공개로 현황 파악 어려움- 경공매를 통한 부실 부동산 회수 경험도 없음-AA급 우량채권
    Non-Ai HUMAN
    | 리포트 | 5페이지 | 1,500원 | 등록일 2021.02.08
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  • 판매자 표지 자료 표지
    A+ 우리나라 국민연금제도는 1988년에 실시되었고, 완전노령연금은 2008년부터 지급되었다. 연금급여의 종류로는 노령연금, 분할연금, 장애연금, 유족연금, 반환일시금 및 사망일시금 등이 있는데, 아직 우리나라 노령연금수급액은 고령사회에서 노후생활을 하기에 매우 부족한 실정이다. 은퇴 후 적정한 노후생활을 위해 노령연금을 제외한 공
    의 일정액을 세금에서 공제하고, 금융권은 보험료를 자산운용회사에서 투자하는 투자신탁방식과 주식시장에 투자하여 높은 수익을 추구하고자 하는 펀드방식으로 운용한다.3) 주택연금제도 ... 에 10당형(실적형)?투자상품?정기예금, 보험, 주식연계계좌(ELS)?주식형, 채권형, 혼합형 펀드③ 개인퇴직계좌(IRA : Individual Retirement Account ... 에게 재무설계서비스 안내서를 발송(flyer)하거나, 재무목표와 소득 및 자산을 기입하면 주택연금을 포함한 노후소득 포트폴리오 합산 값과 재무목표 비교 결과가 디폴트(default
    리포트 | 6페이지 | 3,000원 | 등록일 2023.01.28
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    기업실사ABC(Due Diligence)
    따르는 위험 또는 문제점들은 파악하고 인수 대상자산의 실존여부, 향후 수익창출 가능성, 우발채무/부외부채 등을 확인하는 작업• 종류: 재무 실사(Financial Due ... 서, 감사보고서, 세무조정계산서• 외부감사인의 감사조서• 주요거래은행, 자문변호사, 외부감사인, 세무자문인 등• 이사진 현황 , 약력 , 직원 현황• 주주의 변화, 주주현황 및 ... 자산내역(금융리스 / 운용리스) 및 리스료 지급 계획❍ 생 산생산공정도(생산 공정상 중요 요소)공장 조직도주요 제품의 BOM / 표준작업시간주요 원자재 구입가격, 표준 loss
    리포트 | 14페이지 | 4,000원 | 등록일 2025.03.22
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2025년 12월 02일 화요일
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