평가점수C

[증권회사] 증권회사의 업무와 규제 및 감독

저작시기 2004.11 |등록일 2005.05.20 한글파일한컴오피스 (hwp) | 11페이지 | 가격 1,400원
다운로드
장바구니관심자료
상세신규 배너

소개글

깔끔하고 세심하게 잘 정리되어 있는 자료입니다. 전공수업에서 A+을 받은 레포트이니 여기에 여러분의 의견과 자료를 조금씩만 더한다면 원하시는 좋은 결과를 얻으실 수 있을 겁니다.

목차

1. 들어가며

2. 시장의 유형과 구성
(1) 경제시스템과 시장의 유형
(2) 금융시장의 구성
(3) 증권시장의 기능

3. 증권회사의 업무
(1) 기본업무
1) 委託賣買業務(브로커업무)
2) 자기매매업무
3) 인수주선업무

(2) 부수적업무
1) 신용공여업무
2) 증권저축업무 및 소액채권업무
3) 환매조건부채권매매업무
4) 통화채권펀드 및 저축업무
5) 기업인수합병 및 중개업무

(3) 겸업업무
1) 단기금융업무
2) 지급보증업무
3) 그밖의 겸업업무

4. 증권회사에 대한 규제 및 감독
(1) 증권회사에 대한 규제
1) 업무에 대한 규제
2) 재무에 대한 규제
3) 임직원에 대한 규제
4) 기타 규제

(2) 증권회사에 대한 감독기관과 감독내용

5. 결론

본문내용

자본주의 경제 하에서 산업구조가 대규모화됨에 따라 기업 자본의 수급은 급격한 불균형을 초래하게 되어 이를 해결하기 위한 방법으로 새로운 금융제도가 요청되었던 바, 이것이 주식회사 제도하에서 전형적으로 나타난 증권시장제도이다.
우리나라의 경우 1960년대의 경제발전과정에서 부족한 투자재원을 외국차관이나 은행차입에 크게 의존한 결과 심각한 기업의 자금난을 초래하게 되었으며 이의 해결을 위하여 건전한 증권시장의 육성이 시급하게 되었다.
증권거래법은 제1조에서 “이 법은 유가증권의 발행과 매매 기타의 거래를 공정하게 하여 유가증권의 유통을 원활히 하고 투자자를 보호함으로써 국민경제의 발전에 기여함을 목적으로 한다”고 규정하고 있다. 이러한 목적을 원활히 수행하기 위하여 재정경제원, 증권관리위원회, 증권감독원과 같은 증권행정기구와 증권거래소를 비롯한 증권관계기관을 주고 있다. 이러한 제도적 뒷받침 하에 증권시장은 공공부문 및 기업의 장기자금조달의 장으로서, 또한 국민의 자산운용의 장으로서 그 역할을 수행하고 있다.
이러한 배경 하에서 성장 발전하게된 우리나라의 자본시장에 대하여 다음과 같이 알아보기로 하겠다. 먼저 전체적인 이해를 도모하기 위하여 시장의 유형과 구성을 파악하여 시장 속에서 증권회사의 역할에 대하여 이해한 후에 증권회사의 업무를 통하여 시장과 투자자, 발행자 사이의 매개역할을 하는 증권회사를 알아보기로 하겠다.

참고 자료

證券講座 -理論과 實際-, 한신경제연구소
투자론, 이필상·최승빈, 법문사
투자론, 南相九, 泰鎭出版社
金融證券論, 金喆敎, 螢雪出版社
證券去來法, 辛永茂, 서울대학교 출판부
투자론, 李炅旭·李正道, 韓國放送通信大學校 出版部

구매평가

판매자에게 문의하기 최근 구매한 회원 학교정보 보기

ㆍ다운로드가 되지 않는 등 서비스 불편사항은 고객센터 1:1 문의하기를 이용해주세요.
ㆍ이 자료에 대해 궁금한 점을 판매자에게 직접 문의 하실 수 있습니다.
ㆍ상업성 광고글, 욕설, 비방글, 내용 없는 글 등은 운영 방침에 따라 예고 없이 삭제될 수 있습니다.

문의하기

판매자 정보

위 정보 및 게시물 내용의 진실성에 대하여 해피캠퍼스는 보증하지 아니하며,
해당 정보 및 게시물 저작권과 기타 법적 책임은 자료 등록자에게 있습니다.
위 정보 및 게시물 내용의 불법적 이용, 무단 전재·배포는 금지되어 있습니다.
저작권침해, 명예훼손 등 분쟁요소 발견시 고객센터의 저작권침해 저작권침해 신고센터를 이용해 주시기 바랍니다.

찾던 자료가 아닌가요?아래 자료들 중 찾던 자료가 있는지 확인해보세요

  • 한글파일 초보자의 주식 시장 입문 14페이지
    것을 중개해주는 일을 중심으로 하는 위탁매매업 중심의 증권회사, 자신이 ... . 가) 종류 증권회사는 4가지 종류가 있다. 투자자들이 주식을 사고파는 ... 투자 중심의 증권회사가 있다. 고객의 자산을 체계적으로 관리해주는 서비스를
  • 한글파일 금융투자회사이론과 하는일(A+) 5페이지
    회사의 자기 돈을 이용한 투자업무도 포함된다. 즉 쉽게 말해 증권회사나 은행 ... 된다. ? 금융투자회사증권뿐만 아니라 과거 매매와 중개 업무 이외에 ... . 업무 ? 과거 증권회사들은 투자매매업, 중개업, 투자자문회사들은 집합투자
  • 파워포인트파일 증권시장론, 자본시장법, 금융투자상품 17페이지
    증권 집중예탁, 계좌 대체 유통 업무 명의개서대행회사 명부관리, 증권관리 ... 시장의 행정기관 자본시장감독유형 우리나라 자본시장 행정기관 ..PAGE ... 금융투자상품 법률 규제대상 ② 금융투자회사의 취급가능 상품 확대
  • 파워포인트파일 대신증권 기업 분석 19페이지
    내용 고객으로부터 주문을 받아 증권을 사고파는 위탁매매 업무 증권회사 ... 자본금으로 증권을 사고파는 자기매매 업무 트레이딩 부서 증권을 발행코자 ... 하는 기업의 증권을 발행자로부터의 인수 업무 매매 거래에 관해 위탁받은
  • 파워포인트파일 금융기관경영론,한국의 금융기관,일반은행과 특수은행,한국은행의 기능,금융안정의 유지,물가안정,은행사업의 특성,한국 산업은행 33페이지
    자기매매업무를 통해 증권시장 또는 장외거래에서 일시적인 수급불균형을 ... , 처분하는 기능을 담당한다 . 1. 금융투자회사 1) 증권회사 ① 위탁매매업무 ... - 증권 및 파생상품 등 금융투자상품에 대한 중개업무로서 고객의 매매
  • 파워포인트파일 한국의 금융기관,한국은행의 주요업무,일반은행과 특수은행,상호저축은행,금융투자회사,보험회사 30페이지
    자기매매업무증권인수업무 ④ 펀드판매업무 ⑤ 신용공여업무 2) 선물 ... 금융기관 투자자문업자 1) 증권회사증권에 대한 투자매매업과 투자 ... 중개업을 영위하는 대표적인 금융투자회사 ▶ 주요업무 ① 위탁매매업무
  • 파워포인트파일 금융기관경영론,금융기관경영론,한국의 금융기관,일반은행과 특수은행,일반은행과 특수은행,한국 산업은행,한국 수출입 은행 33페이지
    자기매매업무를 통해 증권시장 또는 장외거래에서 일시적인 수급불균형을 ... , 처분하는 기능을 담당한다 . 1. 금융투자회사 1) 증권회사 ① 위탁매매업무 ... - 증권 및 파생상품 등 금융투자상품에 대한 중개업무로서 고객의 매매
더보기
상세하단 배너
우수 콘텐츠 서비스 품질인증 획득
최근 본 자료더보기
상세우측 배너
[증권회사] 증권회사의 업무와 규제 및 감독
페이지
만족도 조사

페이지 사용에 불편하신 점이 있으십니까?

의견 보내기