[경영학] 증권회사

소개글

많은 도움 되었으면 좋겠네요^^

목차

Ⅰ. 증권회사의 업무
1. 기본업무
2. 부수업무

Ⅱ. 증권회사의 규제
1. 업무에 관한 규제
2. 회계 및 재무에 관한 규제
3. 임직원에 관한 규제

본문내용

Ⅰ. 증권회사의 업무

1. 기본업무
가. 위탁매매 업무 : 증권회사가 고객의 위탁을 받아 유가증권을 매매하는 것을 말하며 증 권회사는 그 대가로 위탁수수료를 받는다.
나. 자기매매 업무 : 증권회사의 자기매매는 위탁매매를 보완하여 원활한 거래를 도모하며, 나아가 증권시장의 안정을 위한 정책적인 조절수단으로도 이용된다.
다. 인수업무 : 발행시장 관련업무로서 기업 등의 유가증권발행을 위하여 증권회사 등이 발 행사무를 담당하고 당해 유가증권을 인수·매출하거나 이의 모집 또는 매출을 주선하는 것이다.
① 총액인수 : 유가증권을 발행함에 있어서 이를 매출할 목적으로 그 유가증권의 발행인 으로부터 그 전부 또는 일부를 취득하는 것이다.
② 잔액인수 : 발행사무만 우선 책임을 지되, 일반인에게 매도한 후 이를 취득하는 자가 없을 때에 그 잔여분을 취득하는 계약을 하는 것이다.
③ 모집주선 : 수수료를 받고 발행인을 위하여 당해 유가증권의 모집 또는 매출을 주선하 는 것이다.
④ 기타 직·간접으로 유가증권의 모집 또는 매출을 분담하는 것 등을 모두 포함한다.

참고 자료

김석진외5인공저, 한국증권시장론, 서울 : 삼영사, 2002