증권회사(증권사) 연혁, 증권회사(증권사) 겸영업무, 증권회사(증권사) 정보제공, 증권회사(증권사) 영업활동, 증권회사(증권사) 애널리스트, 증권회사(증권사) 파산 사례, 과제

목차

Ⅰ. 서론

Ⅱ. 증권회사(증권사)의 연혁
1. 증권회사
2. 투자신탁회사
3. 증권투자회사 제도의 도입

Ⅲ. 증권회사(증권사)의 겸영업무
1. 개관
2. 법정 겸영업무
1) 개요
2) 신용공여 업무
3) 증권저축업무
4) 외국환업무
5) 간투법상의 판매회사 업무
6) 간투법상의 수탁회사 업무 및 자산보관회사 업무

Ⅳ. 증권회사(증권사)의 정보제공

Ⅴ. 증권회사(증권사)의 영업활동
1. 위탁매매
2. 신용공여
3. 수익증권판매
4. 파생상품시장(선물․옵션)
5. 증권회사 규모

Ⅵ. 증권회사(증권사)의 애널리스트
1. 주요한 이해상충 요인
1) 정보우위를 이용한 부당한 개인적 이익 추구
2) 증권회사의 다른 부문의 이익을 위한 조사분석보고서의 왜곡
3) 약정고와 관련된 투자자들간의 차별적 대우
4) 발행기업의 압력행사
2. 이해상충의 통제 필요성

Ⅶ. 증권회사(증권사)의 파산 사례
1. 베어링은행 파산사건
2. 메탈게젤샤프트사 파산사건

Ⅷ. 향후 증권회사(증권사)의 과제

Ⅸ. 결론

참고문헌

본문내용

Ⅰ. 서론

주주들의 경영진 견제기능을 강화하기 위해서는 경영실적이 부진할 경우 소액주주들이 상법에 보장된 소수주주권을 이용하여 이사의 해임이나 위법행위 유지를 청구하거나, 대주주나 경영자의 권력 남용 및 부실감사로 인한 손해배상을 청구하는 것을 보다 용이하게 하는 조치들을 강구하는 것이 바람직할 것이다.
주식시장의 기관화 현상이 진전됨에 따라 기관투자가들의 은행주식 보유규모가 지속적으로 확대될 것으로 예상되며, 따라서 은행주식을 일정기간 이상 보유하는 기관투자가들(relationship inverstors)에 대해서는 이해상충을 야기하지 않는 범위내에서 은행경영진에 대해 잠재적인 영향력을 적절히 행사할 수 있는 통로를 인정하는 방안을 강구할 필요가 있을 것으로 생각된다.
은행 이사들이 주주총회와는 별도로 대주주나 기관투자가들과 비공식적인 회합을 통해 주요사항들을 협의하도록 분위기를 조성하거나, 증권거래법상의 위임장 권유(proxy contest)제한을 완화하여 소액주주들의 의견이 주주총회에 반영되는 정도를 제고하는 방안들을 고려해 봄직하다.

<중 략>

1. 주요한 이해상충 요인

1) 정보우위를 이용한 부당한 개인적 이익 추구

애널리스트는 자신의 업무를 수행하는 과정에서 일반투자자들에 비하여 기업에 관한 중요한 정보를 더 많이, 그리고 더 빨리 획득할 수 있는 위치에 있으며, 이러한 정보 우위를 이용하여 자신의 개인적 이익을 추구할 유인을 가질 수 있다.
가장 대표적인 형태는 특정 기업의 주가에 영향을 미칠 수 있는 정보를 입수하고, 조사분석보고서를 통하여 그 정보를 투자자들에게 전달하기 전에 그 정보에 근거하여 주식을 매매하는 행위이다. 또한 자신이 개인적으로 보유하고 있는 주식에 대하여 우호적인 내용의 조사분석보고서를 발행하여 주가를 높인 다음, 자신은 그 주식을 매도하여 차익을 취하거나, 특정 기업에 대하여 불리한 내용의 조사분석보고서를 발행하여 주가를 낮춘 다음, 그 주식을 매입할 가능성도 있다.

참고 자료

박경진(2009), 증권회사 내 정보공유가 재무분석가 이익예측성향에 미치는 영향, 대한경영학회
박성락(2005), 증권회사의 고객만족도에 대한 조사 연구, 동국대학교
박희범(2007), 증권회사의 입지요인에 관한 연구, 중앙대학교
이재은(2011), 증권회사 고객예수금의 가치관련성, 한국회계학회
이경복(1981), 증권회사 회계처리에 관한 소고, 한국증권학회
이준행(1998), 증권회사의 위험관리시스템 구축방안, 한국증권학회